环境管理体系审核教材(改)

1ISO14001环境管理体系审核培训教材深圳冠智达顾问【GREEM】2环境审核的分类应负责任审核；环境行为符合性审核；清洁生产审核；环境标志审核；废物最小化审核；环境管理体系审核；3主要内容审核概论－基本定义、环境管理体系审核的定义审核准备－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表4基本定义（1）环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息5基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事环境审核资格的人员；环境审核员：具备从事环境审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员6基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；7基本定义（4）环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的EMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方EMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。8基本定义（5）认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。环境管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构（即与审核方无任何利益关系的机构）。9审核准则及类型审核准则ISO14001标准环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）审核类型第一方审核第二方审核第三方审核10审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。11审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素：－对于拟认证的环境管理体系的管理权限；－组织的活动－组织的现场12内审和外审的相同点1都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循《环境审核指南》标准ISO14010中规定的基本原则2都是对EMS进行审核，都要以ISO14001标准作为审核依据3目的都是检查EMS与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同13内审和外审的区别委托方、审核方和受审核方不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证项目内审外审14基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事环境审核资格的人员；环境审核员：具备从事环境审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员15审核准备－组成审核组内审•由最高管理者授权，赋予内审权威性；•一般由环境管理者代表任审核组长；•内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力外审•具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；•具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；•如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。16主要内容第一阶段审核——环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。——环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。17主要内容第一阶段审核——登录的法律法规的适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。——内审及管理评审过程。18EMS审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作；19审核准备－文件审核（1）文件审核的要求•了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核。•通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。•内审时由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。20审核准备－文件审核（2）第三方审核时需提交的文件－手册、程序文件、第三层次文件－背景资料：环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要危险品清单、“四图”、法律法规清单等。－内审不符合项的纠正情况－管理评审报告等21文件审核－文件体系审核了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；22文件审核－文件体系审核EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；EMS文件在组织管理中是否具备权威性；EMS文件是否覆盖了全部重要环境因素的控制；提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改换版；审查EMS运行的重要资料（环境因素清单、重大环境因素清单、法律法规清单、、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）23文件审核－环境管理手册审核手册是否简要描述了EMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的环境方针；是否明确EMS各个职能与层次的组织机构与职责；是否清晰描述了EMS文件，包括其层次、结构和相互关系；是否提供了环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；24文件审核的结论一、合格，即：体系文件符合标准要求；二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；对于文件审核中的问题，通常要求受审核方在规定期限内进行修改，直至通过审查，才能进入后续的现场审核工作。25主要内容第二阶段审核——各级管理者职责的实施；——环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要环境因素遗漏；——目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实现情况；26主要内容第二阶段审核——监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实现情况和结果；——对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；——对环境法律法规及其他要求的遵守情况。27主要内容监督检查内容：（1）EMS要素的保持情况；（2）体系规定的相关方交流信息和投诉；（3）变更的文件化体系；（4）变更的体系覆盖范围；（5）认证标准中的核心要素在证书有效期内的监督检查中至少应覆盖一次。28主要内容实施审核－召开首次会议－现场审核－确定不符合项和编写不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪29环境管理体系审核系统性；客观性；文件性；30环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；31审核准备－制定审核计划标准4.5.4条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。32审核计划内容审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；受审核方EMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；保密要求；报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期；文件留存要求；33审核计划举例（1）日期日期及时间第一小组第二小组08:30-09:00首次会议09:00-10:00调阅环境管理体系文件及相关文件10:00-11:00最高管理者：4.2;4.3.3;4.4.1;4.611:00-12:00管理者代表:4.3.1-4.3.4;4.5.4;4.612:00～13:30午餐休息13:30～16:30生产一部:4.3.1-4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7生产二部4.3.1-4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.71.516:30-17:00审核组内部交流8:30～12:00品保部、人事总务部:4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2工程部、资材部、财务部4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.212:00～13:30午餐13:30～14:30补充调查14:30～15:30审核小组内部会议16:00～16:30与组织领导沟通1.616:30～17:00末次会议34审核计划举例（2）123456789101112化学品库█〇生产一部█〇生产二部▲〇分析室●〇技术部◆〇采购部█〇仓储部█〇〇●▲◆█计划审核已进行纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签名）1997121（这是5月底见到的情况）35审核准备－编制检查表（1）定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Lookat）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法（Lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题36审核准备－编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录•明确与审核目标有关的样本•保持审核目标明确、思路清晰•保持审核进度•减少重复和不必要的工作量•树立审核员的职业形象•作为审核记录存档37审核准备－编制检查表（3）使用检查表的注意事项：•检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；•检查