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证券公司财务顾问岗位职责(精编5篇)【导读引言】网友为您整理收集的“证券公司财务顾问岗位职责(精编5篇)”精编多篇优质文档,以供您学习参考,希望对您有所帮助,喜欢就下载吧!股票发行财务顾问合同协议证券公司1编号:_______________股票发行财务顾问协议书甲方:__________________________乙方:__________________________签订日期:_____年____月_____日甲地电方址话法定代表人:乙地方址电话法定代表人:鉴于:1、甲方是进入全国中小企业股份转让系统的挂牌企业,现根据公司发展战略,希望发行股票,充实公司资本,改善资产结构,壮大公司规模,获取更高的经济效益。2、乙方是国内知名的证券公司之一,在金融创新、企业融资、企业上市、企业并购、企业财务顾问、证券经纪、资本运作及资产管理等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验,资本市场有着广泛的联系,并具有与国内外全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格。3、甲方已经充分了解可能的政策风险,委托乙方担任甲方本次股票发行工作的财务顾问。经过充分沟通和协商,甲方、乙方就本次合作达成如下财务顾问协议(以下简称“本协议”):第一条甲方向乙方声明并承诺1、甲方为依法成立并合法存续的企业法人,具有签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。2、甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的,没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。3、甲方本次股票发行符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求,甲方具备股票发行的法定资格,股票发行完毕后,该等股份将合法地构成甲方股本中的一部分。4、甲方向乙方提供一切必要的信息资料;甲方全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第二条乙方向甲方声明并承诺1、乙方为依法成立并合法存续的证券经营机构,具有签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。2、乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的,履行本协议不会违反现行法律、法规及相关行政规章的规定。3、乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务,严格按有关法律、法规的规定,提供专业的财务顾问服务。第三条甲方义务甲方在整个工作程序中负有以下重要职责,包括但不限于:1、提供乙方开展顾问工作所必要的相关资料,并保证所提供资料的合法性、真实性和准确性。2、对乙方提供的有关建议和方案,及时反馈意见、做出决策。3、积极参与乙方组织的方案讨论会和论证会。4、甲方须依照本协议第六条规定向乙方支付财务顾问费用。5、承担应由甲方自行承担的各项费用,包括但不限于律师费、审计费、申报材料印制费以及各项国家税费等。第四条乙方义务1、乙方应根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求,成立尽职调查项目小组。2、乙方配合甲方按照有关规定制作相关文件、办理相关手续,协助甲方完成本次股票发行。第五条服务方式和协议期限1、根据需要,乙方成立工作小组,负责项目策划和与甲方的协调工作。2、乙方提供的服务方式为书面文件(含电传、信件),也可为口头方式(面谈、电话)3、本协议期限:自本协议生效之日起,至出现本协议第十条、第十一条约定的情形为止。第六条收费及支付1、财务顾问费对于乙方向甲方介绍投资方并提供财务顾问服务,甲乙双方同意在以下方式的基础上协商确定甲方应向乙方支付的财务顾问费用为人民币____________________________万元(大写人民币_________万元整)。乙方工作人员差旅费用及与该项目相关的文件制作费由甲方另行承担。2、支付方式和支付时间(1)本协议签订之日起十五个工作日内,甲方一次性向乙方支付人民币____________________万元整(大写人民币_______万元整)。(2)乙方收款账号:开户行:_____________________户名:______________________账号:______________________第七条保密1、乙方对在本协议履行过程中了解和获悉到的有关甲方的信息、文件、资料和商业秘密等负有保密责任和义务,如果根据法律法规的要求或为履行本协议需要必须向第三人披露的除外,项披露须事先告知甲方。但该2、甲方对乙方提供的专业意见、建议及方案,尤其是各项分析资料等负有保密义务,不能提供或传播给任何第三人,除非该等提供或传播已事先获得乙方书面同意。第八条协议的修改甲乙双方根据需要经协商对本协议作出的修订、补充和增订,应以书面形式作出方为有效。第九条违约责任协议一方违反本协议,造成对方损失的,另一方可以要求其承担赔偿责任。第十条终止有下列情形之一的,本协议即告终止:1、本协议已按条件得到全部切实履行。2、双方协商同意终止本协议。3、协议履行中发生不可抗力致使一方不能履行协议或使协议的履行已无必要,双方均可提出终止协议。第十一条乙方的权利保留当出现以下情况时,乙方可以终止本协议,乙方不退还甲方已经支付的款项:1、尽职调查期间,乙方发现甲方存在有导致其不符合股票发行要求的情形且该情形无法克服。2、尽职调查完成之后,由于甲方原因,甲方股票发行项目不能通过乙方合规审核。3、全国中小企业股份转让系统有限责任公司不受理或受理后未能出具备案确认函。本条1、2规定的情形出现时,乙方项目小组需向甲方出具书面情况说明。第十二条法律适用及争议解决1、本协议的签署、履行与争议解决适用中国法律。2、本协议下发生的任何纠纷,应首先通过友好协商方式解决;如协商不成,任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条附则1、本协议自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。2、本协议正本一式六份,甲乙双方各执三份,各份正本具有同等法律效力。3、未尽事宜,双方友好协商解决。以下无正文)证券投资顾问岗位职责2证券投资顾问岗位职责篇1:投资顾问岗位职责投资顾问助理:工作职责:1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究;2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户;3、对内为营销团队提供专业知识支持,对外参加各种投资交流活动。任职要求:1、金融或相关专业,硕士研究生及以上学历;2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识,深厚的行业与公司研究能力,敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识;3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析,为客户提出行业配置以及投资策略建议;4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力,良好的公众演讲能力和沟通能力;5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。经理岗位职责1.主持投资顾问部日常管理工作。2.落实营业部下达的各项任务和指标。3.负责团队的建设、维护,负责内部培训和考核工作。4.协调本部门内员工关系,培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。首席投资顾问岗位描述:1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威,制定营业部投资顾问团队的发展规划;2、制定投资顾问部的客户服务计划;3、根据总部的投资策略和股票池,制定本营业部的选股、选时策略;4、研究金融衍生品的规则,为客户提供相关的投资、套利咨询服务;5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户;6、完成营业部交办的其他任务。首席投资顾问享有管理津贴,其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享,应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。初级投资顾问岗位描述——1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导,为客户提供各种投资咨询服务;2、配合营销团队积极拓展新增客户;为投资者举办小型讲座,普及证券投资知识;3、宣传对投资者风险教育知识;完成营业部交办的其他任务。高级投资顾问岗位描述——1、依托总部及首席投资顾问的指导,为客户提供各种投资咨询服务;2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务;3、盘活存量资产;4、配合营销团队积极拓展新增客户;5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会,普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识;6、完成营业部交办的其他任务。篇2:2-证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容证券投资顾问,一份听上去很高大上,很神奇的职业。之所以会这么说,是因为它所从事的工作内容与普通大众生活并不贴近,从职位名字听上去就很难理解。但事实真的是这样么?其实不然,下面请听乔布简历小编为你揭秘证券投资顾问是做什么的?证券投资的工作内容?关键词:证券投资顾问是做什么的,证券投资的工作内容证券投资顾问,其实就是证券分析师的别称,有的也叫理财顾问,或者直接叫投资顾问,相信大家在一些财经频道或者一些财经节目里面应该有看到过类似的顾问啊、分析师什么的。可能你会想说,这和你有什么关系呢?其实生活中的各位都或多或少的有参与过与之类似的工作。你还别不信,我说出来你就懂了:比如好友找你倾诉烦恼的事情,你帮他想办法,分析利弊,又或者说你父母让你去某所大学、某个专业,其实这都可以称之为分析师,只是没那么专业而已。而我们这里所说的证券投资顾问,可比我举得例子复杂多了,它所涉及的学习内容很多,比如基础类的证券分析、宏微观经济学、货币银行学以及国际金融等,要想在此基础上有所提升,除了上述所说的,还有复杂的统计学和金融工程、风险管理。所以说想成为一名专业的证券投资顾问也是很不容易的,当然,如果你志向在此,那么金融系的相关课程应该能满足你。说了这么多,那么证券投资顾问工作内容到底什么呢?它是为客户提供投资建议,比如买卖实际、热点分析、证券选择、风险提示等。能说的很多,但是能做的很少,因为最终决策权还是在顾客手上的。投资顾问严禁代理客户操作,也就是说投资顾问提供建议给客户参考,盈亏均由客户承担。著名的股神巴菲特、索罗斯也不是自己一个人就能取得那么高的成就的,除了他自己的决断外,分析师也帮了很大的一部分忙。对于找工作和实习的同学,选择证券投资顾问工作可要好好加油噢!证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容http:///knowledge/articles/565d65040cf2cab845f830b5篇3:证券投资顾问业务管理办法中国银河证券股份有限公司投资顾问业务管理办法(试行)第一章总则第一条为提高客户服务水平,加强公司投资顾问业务管理,规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,促进投资顾问业务的健康发展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》,制定本办法。第二条本办法所指的证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。第三条本办法所指的证券投资顾问,是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务,取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作;投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门,负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作,负责根据证券投资顾问业务需求,提供证券投资顾问产品或服务;人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜;信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持;法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核,开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询,在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查,并对投资顾问业务进行合规考核,并将投资顾问业务纳入
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