内部质量管理体系审核检查表（M08 员工激励和授权）

Page1of7ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素员工激励和授权过程类别M08审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：确保公司质量方针和质量目标的实现，掌握员工对企业的满意程度，增强公司的凝聚力，对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，使员工对公司质量目标的达成做出努力贡献。过程责任部门及责任描述：办公室；负责员工满意度调查的策划、计划、实施、总结、报告。支持的过程或子过程：记录控制，业务计划，人力资源培训，过程设计和开发，制造过程，交付，数据分析，持续改进，纠正和预防措施适用的质量管理体系文件：《员工满意度调查程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)1.过程要求是否建立程序，衡量员工是否清楚他们的工作和他们对达到质量目标的贡献之间的关系和重要性；同时确定员工满意程度测量过程的评审和批准的准则办公室6.2.2.4该程序是否包括促进整个组织对质量和技术的认知程度，同时努力创造一个促进员工实现质量目标，进行持续改进和促进创新的环境，如对员工提出的合理化建议实施奖励的制度办公室6.2.2.4是否给予员工适当的授权，以确保员工能有权限处理本岗位和/或职责权限内的事务；如负责质量的人员，应有权停止生产，以纠正质量问题办公室6.2.2.45.5.1.1对内部顾客(如员工)进行满意程度的测量，是否作为质量管理体系业绩的一部分办公室8.2.1由统计分析得出的员工满意程度数据能否：(1)综合反映相关评价项目的变动方向和趋势；(2)分析员工满意程度总体变动中受各个评价项目变动影响的程度；(3)通过连续测评的指数数列，进行较长时间的趋势分析。办公室8.42.员工激励2.1员工激励项目分类是否根据组织实际的生产经营管理状况和需求，制定组织员工激励制度：包括行政激励、物质激励、升降激励、调迁激励、荣誉激励、示范激励、日常激励等办公室6.2.2.42.2员工激励制度需当组织有新的员工激励制度需求时，是否由人力资源部门或相关部办公室6.2.2.4Page2of7ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素员工激励和授权过程类别M08审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：确保公司质量方针和质量目标的实现，掌握员工对企业的满意程度，增强公司的凝聚力，对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，使员工对公司质量目标的达成做出努力贡献。过程责任部门及责任描述：办公室；负责员工满意度调查的策划、计划、实施、总结、报告。支持的过程或子过程：记录控制，业务计划，人力资源培训，过程设计和开发，制造过程，交付，数据分析，持续改进，纠正和预防措施适用的质量管理体系文件：《员工满意度调查程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)求提出门提出，经最高管理者审查核准后，由人力资源部门主导、相关部门协助进行制定和编制2.3建立组织员工激励制度人力资源部门是否根据组织的实际状况和需求同相关协助部门进行制定和编制员工激励制度，激励制度制定和编制后，是否由人力资源部门主导召集相关部门主管对新制定的员工激励制度进行讨论，并经授权人批准办公室6.2.2.42.4员工激励制度实施2.4.1设立相关激励制度的激励目标人力资源部门是否批准由各相关单位提出的部门激励制度的激励目标；是否在与此目标有关的员工中进行公告、宣导、交流和沟通，以便让参与该激励工作的所有员工知悉和了解办公室6.2.2.4员工激励制度实施和执行的其它方法/方式是否包括：(1)设立意见箱；(2)通过以下方式(如：改进建议、质量小组、零缺陷计划、张贴宣传/竞赛活动、培训、信息交流会等)达到在组织所有部门中提高员工的质量意识。办公室6.2.2.42.4.2激励目标考核相关激励制度的激励目标制定后，是否由人力资源部门主导、被考核部门协助按以下适用的考核方式和方法对所考核的项目进行资料收集、统计和评估：(1)从考核的主体上来划分，主要有：自我考核、同级考核、上级考核和下级考核。办公室各部门6.2.2.4Page3of7ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素员工激励和授权过程类别M08审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：确保公司质量方针和质量目标的实现，掌握员工对企业的满意程度，增强公司的凝聚力，对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，使员工对公司质量目标的达成做出努力贡献。过程责任部门及责任描述：办公室；负责员工满意度调查的策划、计划、实施、总结、报告。支持的过程或子过程：记录控制，业务计划，人力资源培训，过程设计和开发，制造过程，交付，数据分析，持续改进，纠正和预防措施适用的质量管理体系文件：《员工满意度调查程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)a．自我考核：指对自己的行为和态度进行的自我反省和评价。主要通过自我鉴定、述职等途径进行；b．同级考核：指同级人员对他人的行为和态度进行的评价；c．上级考核：指上级领导特别是直接领导，对下属人员的工作表现和态度进行的评价；d．下级考核：指下级对上级的领导和管理进行的评价；(2)从考核的内容和时空上来划分，主要有：综合考核、量化考核、平时考核和阶段考核：a．综合考核：指组织对领导干部所在单位或部门的整体绩效和业绩及管理水平等方面进行的全面性评价；b．平时考核：指对干部和员工工作的平时表现和态度进行的评价。平时考核的基本要求，就是建立健全的各种日常登记制度，并坚持执行，以便为综合考核和阶段考核提供详细可靠的客观数据；c．阶段考核：指对干部和员工工作的表现和态度进行周期性的、有规律的评价。一般根据行业门类、任务性质和不同的对象来确定。3.评价项目3.1评价指标的识别为评价员工的满意程度，是否确定一个评价的指标体系办公室6.2.2.4是否及时跟踪市场环境变化，法律法规要求和员工要求的变化，识别并且更新指标体系中的各项评价项目办公室6.2.2.4调查的项目和内容是否包括但不限于：办公室6.2.2.4Page4of7ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素员工激励和授权过程类别M08审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：确保公司质量方针和质量目标的实现，掌握员工对企业的满意程度，增强公司的凝聚力，对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，使员工对公司质量目标的达成做出努力贡献。过程责任部门及责任描述：办公室；负责员工满意度调查的策划、计划、实施、总结、报告。支持的过程或子过程：记录控制，业务计划，人力资源培训，过程设计和开发，制造过程，交付，数据分析，持续改进，纠正和预防措施适用的质量管理体系文件：《员工满意度调查程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)(1)组织的劳动人事制度(包括奖惩制度)；(2)工作环境(包括场地布置)，工作条件，职业健康和生产安全；(3)劳动定额，劳动强度和劳动报酬；(4)领导方法，工作作风，工作态度；(5)对员工的教育和培训；(6)质量目标设置的合理性；(7)生产设备，工装和工具的配备合理性；(8)作业指导文件配置的合理性；(9)倾听员工意见，人性化的管理，创造和谐的劳动氛围；(10)对后勤服务系统的评价；(11)对个人工作和职业发展的评价；(12)员工的设想，意见和建议等。3.2指标赋权每一项指标的变化对员工满意程度指数变化的影响程度是有所不同的；是否明确各项评价指标在指标体系中的不同的重要性程度，并分别赋予各项指标以不同的权重办公室6.2.2.43.3指标赋值是否对指标赋值，用以确定员工对该项评价指标的满意程度。如以5∽1分降序排列，分别对应“满意，较满意，一般，较不满意；不满意”五种不同的感受和体验办公室6.2.2.44.员工满意度调查的策划/计划4.1年度策划/计划每年是否对员工满意度调查工作进行策划和计划，并经授权人员批办公室6.2.2.4Page5of7ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素员工激励和授权过程类别M08审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：确保公司质量方针和质量目标的实现，掌握员工对企业的满意程度，增强公司的凝聚力，对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，使员工对公司质量目标的达成做出努力贡献。过程责任部门及责任描述：办公室；负责员工满意度调查的策划、计划、实施、总结、报告。支持的过程或子过程：记录控制，业务计划，人力资源培训，过程设计和开发，制造过程，交付，数据分析，持续改进，纠正和预防措施适用的质量管理体系文件：《员工满意度调查程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)准4.2确定调查范围是否确定调查的范围，如被调查的人员的部门，调查的人数等，使调查覆盖到有代表性的阶层办公室6.2.2.44.3确定调查形式员工调查的形式主要是哪些(如书面问卷调查，询问调查，邮件调查)，如何对调查信息进行发放和回收办公室6.2.2.4为保证调查的真实性和公正性，是否采取