关于印发沈阳市人社局行政处罚案件评查办法的通知(改)

1关于印发沈阳市人社局行政处罚案件评查办法的通知各县（市）人社局，各人社分局，监察支队：现将《沈阳市人社局行政处罚案件评查办法》印发给你们，请遵照执行。二〇一一年三月八日2沈阳市人社局行政处罚案件评查办法第一部分总则一、制定依据为了规范行政处罚，促进依法行政，加强行政处罚案件管理，提高行政案件办理的质量和水平，规范自由裁量权行使，依据《行政处罚法》和《监察行政处罚办法》制定本评查标准。二、适用范围本办法适用于本市各监察行政执法单位。三、评查原则开展案件评查要坚持客观、全面、公正的原则，从严掌握评查标准。四、行政处罚案件的基本标准作出行政处罚的主体应当合法，被处罚主体应当认定准确；作出行政处罚应当符合法定程序，事实清楚，证据充分；处理决定定性准确，正确适用法律，符合自由裁量相关要求；案卷能全面客观正确反映案件情况和执法各环节。五、评查内容对案件的评查包括主体资格审查、实体评查、程序评查和案件文书评查。（一）主体资格审查是指处罚主体是否有合法资格。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章符合《行政处罚法》的有关规定；行政执法人员必须持有行政执法证。3（二）实体评查主要内容是指:违法事实是否清楚；证据是否确凿；处罚依据是否合法充分、法律适用是否准确；处罚内容是否适当，处罚是否畸轻畸重。（三）程序评查是指行政处罚是否符合法定程序，即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。（四）案卷文书评查是指：是否按照人社部下发的《行政处罚主要文书制作指南》规定制作文书；相关案件材料是否完整规范；语言是否流畅，符合语法要求，杜绝错别字等错误；案卷装订是否整洁有序。六、评查标准经实体和程序评查，发现实体错误或程序错误导致处罚结果错误的，该案件不合格，不再具体评分。案件文书评查采用百分制评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。七、评查方式自评自查和检查监督相结合。各人社分局法制机构应按要求评查本局案件。市局政策法规处负责对各分局的案件评查工作进行指导和检查监督。八、评查时间每季度评查一次，评查时间为下一季度的第一周。九、评查通报制度市环保局政策法规处定期通报案件评查结果。4第二部分案件文书评查标准一、立（撤）案审批主要法律文书有：立案审批文书、撤案审批文书等。（一）立案审批文书1、有人社部门名称、文书名称和立案号。2、有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露、上级交办、有关部门移送等途径。3、有案由信息。4、有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事人信息；尚未掌握的，可不填写。当事人为法人或组织的，写明单位名称（与营业执照一致）、住址（与营业执照一致）、邮政编码、营业执照注册号、组织机构代码、法定代表人（负责人）姓名及职务；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名（营业执照中有经营字号的应注明登记字号）、公民身份号码、住址（与居民身份证、营业执照一致）。无营业执照的填写实际地址。5、有案情信息。根据案件线索，写明已经掌握的案情信息；尚未掌握的，可不填写。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、地点和检查结果；投诉举报和来信来访的填写收到时间和反映的情况（投诉人姓名可不填）；媒体披露的填写媒体名称和期号；上级交办和有关部门移送的填写收到时间、机关名称。二是违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等基本情况；承办人对违法事实、情节的初步判断。56、有立案理由。如初步判断符合《监察行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件。7、有承办人建议立案与否的意见、签名及日期。8、有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。9、有人社部门负责人同意或不同意立案的审批意见、签名及日期。10、备注栏可视情况填写其他有关信息。（二）撤案审批文书1、简述案情。应注明调查取证的情况和结果。2、承办人意见。应注明撤案的理由和建议撤案的意见、签名及年、月、日。3、审批意见。应有行政机关负责人同意撤案的意见、签名及年、月、日。4、撤销立案的审批程序与立案审批程序相同，撤销条件为根据新情况发现不符合《监察行政处罚办法》第二十二条规定的立案条件之一。二、调查取证主要法律文书有调查询问笔录、检查（勘验）笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、鉴定结论、调查终结报告等。（一）调查询问笔录1、有环保部门名称和文书名称。2、有询问的起止时间、地点。3、有询问人、记录人基本信息，如姓名、执法证号、工作单位。64、有被询问人的基本信息。如姓名、年龄、公民身份号码、工作单位、职务、电话、地址、邮政编码等，与本案关系是指被询问人在本案中的身份，如违法嫌疑单位的工作人员、污染受害人、证人等。5、有向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录，如“我们是××人社局的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和执法证件号），请过目确认”和“我确认”。6、有告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录，如“今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。”7、有询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果以及影响自由裁量的相关因素等。包括被处罚对象（企业）规模、隶属、审批；违法行为所造成的社会影响；当事人的过错程度；违法行为的具体方式或者手段；违法行为危害的具体对象；当事人是初犯还是再犯；当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果等。8、有被询问人对笔录的审阅确认意见，如注明“以上笔录已阅无误”，并逐页签名、注明日期。有被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，由记录人予以注明。9、有询问人、记录人的逐页签名，并注明日期。10、有其他参加人的，填写其他参加人姓名、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他参加人也逐页签名，并注明日期。711、笔录字迹要端正，保证可以正常阅读。12、笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修改的，由被询问人在修改处签名或者压指印。13、笔录不能随意空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。14、每份《调查询问笔录》只对应一个被询问人。必要时，可以对被询问人进行多次询问，每一次询问分别制作调查询问笔录。15、询问必须有两名以上（含）持合法有效执法证件的行政执法人员同时在场，并出示执法证件，表明身份。16、符合《监察0行政处罚办法》第八条规定回避条件的，调查人员应当自行回避；当事人申请其回避，应当审查同意。回避条件为以下之一：本案当事人或者当事人近亲属的；本人或者近亲属与本案有直接利害关系的；法律、法规或者规章规定的其他回避情形。17、笔录应当全面、如实记录被询问人与案件相关的陈述。18、可以采取拍照、录像、录音或者其他方式记录询问情况。19、本文书原件随卷归档。（二）检查（勘验）笔录1、有环保部门名称和文书名称。2、有现场检查（勘察）的起止时间、地点。3、有检查（勘察）人、记录人基本信息，如姓名、执法证号、工作单位。4、有被检查（勘察）人、当时在场的现场负责人的基本信息。如姓名、年龄、公民身份号码、工作单位等。与本案关系是指现场负责人在本案中的身份，如违法嫌疑单位的工作人员、污染受害人、证人等。现场负责人不在场的，可不填写现场负责人信息。85、有向现场负责人出示执法证件、表明身份的记录和现场负责人的确认记录，如“我们是××环境保护局的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件，并记录持证人员姓名和执法证件号），请过目确认”和“我确认。”暗查等无法出示和确认的情形除外。6、有告知现场检查人申请回避权利和配合调查义务的记录，如“今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。”暗查等无法告知的情形除外。7、有现场情况，包括有关的设施物品名称、数据、位置、状态等，可附示意图。8、有被检查（勘察）人对笔录的审阅确认意见，并逐页签名、注明日期。被检查（勘察）人无异议的，注明“以上笔录已阅无误”；被检查（勘察）人有异议的，注明异议内容；被检查（勘察）人拒不签字的，由执法人员注明。9、有检查（勘察）人、记录人的逐页签名，并注明日期。10、有其他参加人的，填写其他参加人姓名、工作单位；无工作单位的，填写居住地址。其他参加人也逐页签名，并注明日期。11、笔录字迹要端正，保证可以正常阅读。12、笔录必须当场制作，不得事后补记、增删。当场有修改的，由检查（勘察）人在修改处签名或者压指印。13、笔录不能随意空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。14、一个案件有多处现场的，分别制作笔录；对现场需进行多次检查的，每次均制作笔录。915、现场检查（勘察）必须有两名以上（含）持合法有效执法证件的行政执法人员同时在场进行。16、符合《环境行政处罚办法》第八条规定回避条件的，调查人员应当自行回避；当事人申请其回避，应当审查同意。回避条件为以下之一：本案当事人或者当事人近亲属的；本人或者近亲属与本案有直接利害关系的；法律、法规或者规章规定的其他回避情形。17、笔录应当全面、如实记录现场检查（勘察）发现的情况。18、为增加证明力，可要求被检查（勘察）人加盖公章。19、可以采取拍照、录像或者其他方式记录检查（勘察）情况。20、本文书原件随卷归档。（三）抽样取证文书1、当事人的名称（姓名）。2、取证的事由。3、取证物品的名称、数量、规格等。4、取证的时间、地点。5、取证的依据。6、当事人签名或盖章。7、行政机关印章及年、月、日。8、物品清单：物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员签名或盖章；当事人拒绝签字的，应在清单上注明。（四）先行登记保存证据文书1、有环保部门名称、文书名称和发文字号。2、有当事人名称或姓名、地址。当事人为法人或者其他组织的，填写名称和地址（与营业执照一致）、法定代表人（负责人）姓名；10当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，填写姓名（营业执照中有经营字号的应注明登记字号）和地址（与居民身份证、营业执照一致）。3、有法律、法规、规章依据和法定事由。法律、法规、规章名称用全称，如《中华人民共和国行政处罚法》。4、有先行登记保存证据的方式、期限和地点。5、有环保部门印章和作出决定的日期。6、附有先行登记保存证据清单，清单载有下列内容：标明物品名称、规格、数量、生产日期（批号）、生产单位等信息；有当事方现场负责人的确认意见，如“以上清单，物品与实物一致”，并签名、注明日期；有执法人员签名，并注明执法证号、日期。7、采取先行登记保存措施的前提条件是“证据有可能灭失”或“证据以后难以取得”。不符合此情形之一的，不得采取先行登记保存措施。8、办理程序上应当经过环保部门负责人批准。情况紧急的，可以先采取登记保存措施，再报请机关负责人批准。9、对先行登记保存的物品，当场清点后详细填写物品名称、规格、数量、生产日期（批号）、生产单位等信息。可以采取拍照、录像或者其他方式记录现场情况。10、先行登记保存的证据应当在七日内依法处理，有关措施见《环境行政处罚办法》第三十九条。11、就地保存的，由当事人负责保存，在向当事人送达《先行登记保存证据通知书》时，在证据物品上加贴环保部门封条，说明有关情况及应遵守的义务；异地保存的，注明保存地点。1112、本文书一份送达当事人（使用送达回证），一份随登记保存的证据备查，一份随卷归档。（五）解除先行登记保存证据通知书1、有环保部门名称、文书名称和发文字号。2、有当事人名称或姓名、地址。当事人为法人或者其他组织的，填写名称和地址（与营业执照一致）、法定代表人（负责人）姓名；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，填写姓名（营业执照中有经营字号的应注明