XXXX年基本考核操作手册(1)

1.1.1政策制定（县级）指标说明：制定或转发本地区2012年基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范，绩效考核办法以及资金管理制度等相关政策措施。省级未要求开展卫生监督协管服务的县（区），可不包括卫生监督协管有关内容。考核对象：县（区）卫生局三级指标数据资料来源考核对象考核标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.1.1政策制定（2分）县（区）卫生行政部门提供的有关文件资料。①实施方案和服务规范包括11项服务，并明确专业公共卫生机构和基层医疗卫生机构职能分工查看项目实施方案和服务规范。考察当年项目方案和当前执行的服务规范。方案制订：有/无服务规范：有/无方案符合规定：是/否方案不符合规定的项数：规范符合规定：是/否②绩效考核方案明确11项服务考核方法、指标、质量和数量考核标准，并明确了与资金分配挂钩的结果应用查看被考核的县（市、区）绩效考核方案或其他相关文件（考察当前执行的项目绩效考核方案）。绩效考核对象：绩效考核周期：考核结果应用方式：绩效考核方法：有/无考核指标体系：有/无考核标准：有/无考核结果应用：有/无③资金管理制度明确了资金支出范围（符合财社〔2010〕311号文件规定），并制定了11项服务逐项补助参考标准，可不包括卫生监督协管有关内容）查看项目资金管理办法包括成本测算依据、具体补助标准、专项资金分配表、分配测算依据等。或其他相关文件考核经费来源：考核经费预算安排总额（万元）：其他：资金管理办法：有/无规定符合要求：是/否规定与政策要求不符合的项数：考核人：考核时间:年月日审核人：1.1.2管理机构和人员设置（县级）1.2.1人员培训（县级）指标说明：省或县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构或相关人员进行基本公共卫生服务项目培训。县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构人员接受培训情况不能印证的，本项得0分。考核对象：县（区）卫生局三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.2.1人员培训（1分）县（区）卫生行政部门提供的培训通知、培训记录或资料。了解基层公卫人员接受培训情况，考察基层公共卫生服务人员是否熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。有培训通知有培训记录或培训教材等资料在每个以区县为单位随机调查基层公卫人员至少10人，其中农村地区调查乡村医生不少于1人。2011年培训次数：培训对象：培训经费来源：培训经费支出：培训效果/反映：其他：问卷实际总得分：问卷应总得分：访谈人数：考核人：考核时间：年月日审核人：1.2.2绩效考核指标说明：县（区）卫生行政部门设立专/兼职管理机构或人员，行使项目管理职能，开展项目组织管理各项工作。考核对象：县（区）卫生局三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.1.2管理机构和人员设置（1分）县级卫生行政部门制定或转发上级部门的专/兼职管理机构和人员设置、职责的相关文件、工作记录或资料。明确专/兼职管理机构和人员设置查阅成立领导和技术指导小组相关文件，现场查看项目办公室，实地核对与文件是否相符。管理机构名称：管理机构性质：专职/兼职管理人员数量：管理人员性质：专职/兼职管理经费来源：管理经费预算安排经额（万元）：主要职责和工作：其他：项目领导小组及管理办公室：有/无专职()人，兼职()人活动记录：有/无技术指导组织：有/无活动记录：有/无专/兼职机构管理和人员的管理工作记录或资料考核人：考核时间：年月日审核人：指标说明：根据属地管理、分级考核原则，县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构的全面绩效考核。省级未要求开展卫生监督协管服务的县、区，可不包括卫生监督协管有关内容。县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构接受绩效考核及考核结果落实情况不能印证的，本项得0分。考核对象：县（区）卫生局三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.2.2绩效考核（2分）县（区）绩效考核报告和结果、绩效考核过程记录、考核结果应用的有关文件和财务凭证。有绩效考核报告（含考核结果）查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料（包括活动记录和督导报告、问题整改记录、通报、奖励等）。并现场问询相关管理人员。2012年绩效考核次数：绩效考核地区范围：绩效考核机构数量：绩效考核工具表：有/无绩效考核经费支出（万元）：绩效考核结果应用方式：绩效考核科学性：其他：督导和考核报告：有/无反馈问题：有/无结果公示：有/无根据考核结果安排经费：有/无绩效考核内容完整，包括11项服务有绩效考核过程记录有考核结果应用有关文件和财务凭证考核人：考核时间：年月日审核人：1.2.3日常管理指标说明：县（区）卫生行政部门组织安排有关机构或专家对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的情况，以及县（区）卫生行政部门对基层医疗卫生机构进行信息报告管理等情况。考核对象：县（区）卫生局三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.2.3日常管理（1分）县（区）卫生行政部门提供的对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的报告和记录，有关信息和数据报告资料。县（区）卫生局：机构1：机构2：①有督导（含技术指导）记录或督导报。县级卫生行政部门提供的材料与抽查的基层医疗卫生机构接受督导能否印证。1.机构1：不一致数据名称：2.机构2：不一致数据名称：②县（区）卫生行政部门提供的辖区内各基层医疗卫生机构2012年医改进度监测有关数据，与抽查的基层医疗卫生机构填报的业务数据一致考核数据：城乡居民健康档案累计建档人数、规范化电子建档人数、65岁以上老年人健康管理人数、高血压规范管理人数、糖尿病规范管理人数。核对县级卫生局提供的数据与提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构业务数据是否相符；核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。数据不符合项总数：（）其中：省与县不符合数（）县与乡镇不符合数（）乡镇与村不符合数（）考核人：考核时间：年月日审核人：1.2.4协作机制指标说明：疾病控制、妇幼保健、卫生监督等专业公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导，参与基本公共卫生服务项目督导考核、人员培训等。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对承担基本公共卫生服务的村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核。考核对象：专业公共卫生机构、乡镇卫生院三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.2.4协作机制（1分）专业公共卫生机构提供业务指导、参与督导考核的记录和有关资料。专业公共卫生机构：专业公共卫生机构开展业务指导和督导考核专业公共卫生机构指导和督导经费来源：其他：乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核的工作记录和有关资料。乡镇卫生院/社区卫生服务中心：乡镇卫生院对村卫生室进行技术指导和督导考核，或社区卫生服务中心对社区卫生服务站进行业务数据收集审核和督导1.社区卫生服务中心/乡镇卫生院承担的项目工作职责：2.社区卫生服务站/村卫生室承担的项目工作职责：考核人：考核时间：年月日审核人：1.3.1信息系统建设指标说明：核查基层医疗卫生机构建立以健康档案为基础的信息系统，实现居民健康档案录入、基本公共卫生服务信息录入。考核对象：基层医疗卫生机构三级指标数据资料来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注1.3.1信息系统建设（2分）基层医疗卫生系统以健康档案为基础的信息系统。机构1：建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统分别在卫生行政部门、专业公共卫生机构、基层医疗卫生机构查看信息系统，核对录入信息和信息共享情况。信息系统功能：1.电子档案2.随访服务3.数据统计4.管理考核5.档案和门诊医生工作站联通6.中心和站互联7.全区联网8.系统建设的经费来源建成信息系统：有/无信息共享：是/否（到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）数据齐全：是/否实现电子健康档案、随访服务信息录入机构2：建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统信息系统功能：1.电子档案2.随访服务3.数据统计4.管理考核5.档案和门诊医生工作站联通6.中心和站互联7.全区联网8.系统建设的经费来源建成信息系统：有/无信息共享：是/否（到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）数据齐全：是/否实现电子健康档案、随访服务信息录入考核人：考核时间：年月日审核人：2.1.1人均补助经费落实情况指标说明：核实截至2012年12月31日，中央、省、市、县各级落实项目资金是否达到2012年人均补助经费25元的标准。人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门三级指标数据资料来源评分标准考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注2.1.1人均补助经费落实情况（2分）查看2012年省、市、县各级资金分配文件，核实考核样本县/区居民的人均补助经费是否达到25元。满分2分。足额：2分；不足额：0分。查看当年各级资金分配文件，核实被考核县/区常住居民（以统计局公布的常住人口数为准）的人均补助经费是否达标（2011年达到人均25元为达标）。预算安排总额（元）：市级补助人口：（万人）县级补助人口：（万人）年人均标准：元/常住人口中央预算安排（元）：省级预算安排（元）：省级实际拨付数（元）：省级预算安排人数：市级预算安排（元）：市级实际拨付数（元）：市级预算安排人数：县级预算安排（元）：县级实际拨付数（元）：县级预算安排人数：人均补助经费（元/人）：考核人：考核时间：年月日审核人：2.2.1预拨资金拨付及时性指标说明:2012年度项目预拨资金自中央级下达起，至基层医疗卫生机构到账的周期。如果省、市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付和到账时间。考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门三级指标数据资料来源评分标准指标说明考核方法考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注2.2.1预拨资金拨付及时性（2分）查看2012年省、市、县各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。满分2分。2012年12月31日（含）以前省级资金拨付；2013年3月31日（含）以前基层医疗卫生机构到账自省级下达当年预拨资金起，各级资金至基层医疗卫生机构到账，不超过1个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，以第一批预拨资金的拨付时间为依据：查看当年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。中央预拨资金（元）：县财政发文时间：拨付周期：1、每年；2、每半年；3、每季度基层入帐时间：拨付周期：省级预拨资金下达时间：省级预拨资金（元）：市级预拨资金下达时间：市级预拨资金（元）：县级预拨资金下达时间：县级预拨资金（元）：基层医疗卫生机构到账时间：专款专用核实卫生行政部门和专业公共卫生机构等是否存在挤占、挪用项目资金的情况。查看当年各级资金分配文件或指标文件（单据），如有将项目资金拨付至专业公共卫生机构的情况，需查看其收支明细。无卫生行政部门挤占金额：万元专业公共卫生机构挤占金额：万元考核人：考核时间：年月日审核人：2.2.2资金分配情况指标说明：核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关的现象，即存在不合理分配资金的现象。考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门三级指标数据资料来源评分标准考核对象考核记录（卫生部）考核方法考核记录（省厅）备注2.2.2资金分配情况（2分）2012年县（区）银行拨款单。满分2分。不合理分配比例5%：得分=（5%-不合理分配比例）/5%×2分；不合理分配比例≥5%，本项为0分。2012年全县（区）预算安排总额（元）：无不合理分配途径：1.不合理分配资金的机构：总额（万元）：用途：2.不合理分配资金的机构：总额（万元）：用途：3.不合理分配资金的机构：总额（万元）：用途：不合理分配资金总额（元）：不合理分配（%）：考核人：考核时间：年月日审核人：2.2.3资金到位