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银行营业部反洗钱半年工作总结范文【范例4篇】【导读引言】网友为您整理收集的“银行营业部反洗钱半年工作总结范文【范例4篇】”精编多篇优质文档,以供您学习参考,希望对您有所帮助,喜欢就下载吧!营业部反洗钱宣传月工作总结报告【第一篇】营业部2010年反洗钱宣传月工作总结报告营业部2010年反洗钱宣传月工作总结2010年4月13日,中国人民银行大连市中心支行下发了关于开展大连市金融机构反洗钱宣传月活动的通知。本次宣传月的活动目的是为进一步宣传反洗钱法律法规,防范洗钱风险,提高金融机构及社会各界的反洗钱意识,营造良好的反洗钱社会氛围。为贯彻落实人民银行大连中心支行关于开展反洗钱培训与宣传活动的要求,进一步提高营业部员工和全民对反洗钱工作的认识,大连营业部反洗钱工作小组周密计划,精心部署,力求通过一系列行之有效的举措,确保此项活动扎实有效开展,取得较好的成效。具体措施如下:一、悬挂宣传横幅我营业部按照人民银行的要求,一直十分重视反洗钱工作,长期在大门悬挂预防洗钱活动,维护金融秩序的宣传横幅,积极响应人民银行大连市中心支行的号召,坚决做好�1�7�1�7洗钱宣传活动。二、设置反洗钱宣传专栏营业部在信息栏里面开辟反洗钱专栏,张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》。在柜台设立反洗钱咨询处,由林志海担任讲解员,向客户宣传反洗钱知识并解答客户的相关问题。通过设置反洗钱专栏,不仅在反洗钱宣传月中起到了对营业部员工知识培训的作用,更重要的是以一种长期的形式对客户进行反洗钱教育宣传。三、对大客户进行授课5月12日,我部对三楼大客户举办了一次反洗钱知识讲座。讲座内容有我部自己制作的反洗钱PPT,就反洗钱的概念、危害、洗钱形式等做了详细的介绍,同时还联系日常工作情况同客户就有关反洗钱的规定做了交流,最后着重就证券行业反洗钱的规定向客户做了一番介绍。客户事后反映,他们一些人没有想到生活中有这么多的事情和规定是同反洗钱有关,表示受益良多,坚决支持反洗钱活动。四、对中小散户进行广播宣传营业部在开市时间对反洗钱的相关知识进行广播宣传,指派专人广播宣传《中华人民共和国反洗钱法》。通过此种方式,不仅向广大客户宣传了反洗钱知识。同时也提高了我营业部工作人员的反洗钱意识和工作热情,并将此种宣传方式作为一项长期工作来抓,有力推动了营业部反洗钱工作的宣传力度。五、利用市场营销中心举办的大型营销活动进行一次反洗钱宣传活动5月9日,根据中国人民银行大连市中心支行大连市金融机构反洗钱宣传月文件的相关要求,大连七七街营业部在中山区林海路开展了提高反洗钱意识,防范洗钱风险的反洗钱宣传活动,讲解洗钱危害,发放宣传材料100多份,并进行了营销活动,取得了良好的宣传效果,提高了公司的知名度。六、制作反洗钱资�1�7�1�7�1�7汇编营业部将反洗钱一法四规、《反洗钱知识问答》、《反洗钱举报途径》装订成册,封面注明:反洗钱资料汇编,摆放在咨询台处,供客户查阅,由反洗钱咨询员负责保管并解答客户的相关提问。总之,营业部通过以上一系列反洗钱活动的宣传,一定程度上使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我部将严格按照人民银行和公司的要求,切实做好反洗钱工作,在业务过程中加强监督,同时更大范围更深入地开展反洗钱宣传,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护社会稳定、金融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。银行反洗钱工作总结【第二篇】银行反洗钱工作总结篇1:反洗钱工作情况汇报银行营业部反洗钱工作情况汇报各位领导:大家好!在人民银行和总行的正确领导下,我部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《中国人民银行关于进一步加强反洗钱工作的通知》、《银行反洗钱管理规定》、《银行反洗钱客户风险评级管理规定》、《银行涉嫌恐怖融资的可疑交易报告管理规定》等关于反洗钱的政策法规、制度要求,不断强化反洗钱工作的管理,认真组织开展反洗钱培训及宣传工作,不断适应反洗钱的新形势、新变化,杜绝风险、堵塞漏洞。使反洗钱工作水平稳步提高,有效维护了辖内的金融安全,保障了业务经营的平衡发展。现将反洗钱工作情况总结汇报如下:一、领导统筹,建立健全反洗钱管理体系我部始终高度重视反洗钱工作,配备业务素质过硬的工作人员专门负责反洗钱工作。营业部严格按照人民银行、龙江银行总行的制度要求,成立了反洗钱工作领导小组,具体监督、指导反洗钱工作。反洗钱领导小组组长:副组长:成员:反洗钱工作办公室主任:成员:反洗钱经办员:二、注重执行,完善岗位责任制度建设为适应不断深入的反洗钱工作形势,从制度上保障工作的顺利开展。营业部认真执行反洗钱岗位工作职责,进一步提高反洗钱工作的质量效率,防范洗钱犯罪活动的发生,建立了反洗钱工作档案,其中具体包括反洗钱相关的法律、法规,反洗钱工作制度、反洗钱培训计划、培训记录、反洗钱宣传资料等。各级领导机构、各个各洗钱岗位上下联运,协调配合,搭建起了我行营业部的反洗钱责任制度体系框架。执行至上,认真执行《银行反洗钱管理规定》、《银行反洗钱客户风险评级管理规定》,详细填写客户职业、身份证有效期、国籍等要素;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作,人工甄别后,可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。将反洗钱工作职责落实到岗位,落实到人。三、组织自查,加强责任感严格防范风险我行每年11月份均制定了反洗钱工作检查,我部主要领导亲自带队,组成反洗钱工作专项检查组,对营业部的反洗钱工作开展情况进行了全面检查。主要针对大额交易和可疑交易的检查,主要检查项目通过账本原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔审查。检查中严格按照检查程序下发了检查通知书,制定现场检查实施方案,对检查中存在的问题下发了通报,提出了整改措施和处理意见。及时完成风险提示的核实、处理、审核,我部反洗钱管理人员与营业机构保持直接联系,共同对风险客户(账户)具体情况进行分析、甄别;要求反洗钱经办人员高度重视风险客户(账户)信息,尽职履行客户身份识别义务,营业机构不能提供准确客户信息的,要求重新识别客户。做好各类报表的报送工作。对反洗钱经办人员上报的报表进行了认真的统计、输入非现场监管信息及数据,并要求逐级上报,避免了网点漏报、错报的现象,保证了报表上下一致。四、培训宣传相结合,增强民众反洗钱意识通过加强反洗钱工作的培训,提高了我部员工的反洗钱意识、素质和能力,促进了反洗钱工作在我部的不断发展。首先通过介绍“洗钱”一词的来历,是我部员工系统地掌握了反洗钱的定义及形成的历史渊源。洗钱从一开始就注定了他的违法的一面,使我部员工对洗钱的危害性有了客观的认识。我们又通过幻灯片的方式系统地介绍了《反洗钱法》的主要内容,使广大员工了解了反洗钱的概念、反洗钱义务主体范围、金融机构反洗钱具体义务、反洗钱保护和信息保密责任、赋予反洗钱监管机关调查权和临时冻结权、金融机构的法律责任等相关知识,丰富了员工的反洗钱知识,加深了对反洗钱概念的认识。其次,认真学习分析具体案例,使员工进一步认识了洗钱给国家、社会及金融体系带来的危害,给我们的国计民生带来的危害,给社会造成的动荡。让广大员工自觉地将反洗钱作为金融工作者的必尽义务,认真作好反洗钱工作。在集中培训的基础上,我部对关键岗进行了特别强化培训,使具体的反洗钱管理员掌握了反洗钱的系统操作、可疑交易的甄别、大额信息的补录等功能,为我们作好反洗钱工作奠定了基础。在培训的基础上注重宣传,采用定点宣传、全面宣传、和社会团体联合宣传等形式,我营业部大厅内悬挂《反洗钱法》宣传横幅,张贴标语、宣传图片,摆放宣传资料等形式,全面开展《反洗钱法》宣传。在各种户外宣传活动中共发放《反洗钱法》知识宣传资料7500多份。营造了浩大的反洗钱宣传声势,在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。通过这几年的实践,累积了一定的宝贵经验,我部将持续完善反洗钱工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。篇2:银行年度反洗钱工作总结ⅩⅩ银行年度反洗钱工作总结ⅩⅩ年,我司反洗钱工作紧紧围绕市公司反洗钱工作要求及工作重心,认真学习、贯彻执行《反洗钱法》,充分认识到反洗钱工作的重要性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度,在宣传与培训相结合的同时,继续提升员工对反洗钱工作的认识,日常工作中,切实履行反洗钱义务,进一步完善工作机制,强化对各项业务的监管,努力提高反洗钱识别水平。现将ⅩⅩ年反洗钱工作情况总结如下:一、主要工作完成情况及反洗钱工作效果(一)采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》1.反洗钱培训:宣传贯彻《反洗钱法》。利用晨会时间,每月召开两次反洗钱培训活动,培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反洗钱工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习,主要目的是更深入的普及反洗钱基本知识,主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训,大幅度提高了大家对反洗钱工作的认识。认真开展反洗钱月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反洗钱宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神,9月我部开展了以“依法履行反洗钱义务,预防和打击洗钱犯罪”为主题的反洗钱专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传,活动内容针对性较强,宣传达到较好效果。2.举办反洗钱知识考试。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传,使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度,更好地履行反洗钱义务,我司根据市公司要求并结合我司具体情况,进行了反洗钱知识考试。极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力地促进了反洗钱工作的开展。3、按市公司要求,及时对可疑交易进行登记、识别、审核、排查,做好客户信息留存和保管;每月按时上报反洗钱报表、根据实际情况撰写反洗钱季度总结等。在销售环节人工识别可疑交易,通过定期抽取可疑交易数据进行人工识别,并逐笔保留可疑交易识别轨迹。加强大额交易的审核。根据公司反洗钱工作要求,我司对大额交易做好相关信息登记、及时上报反洗钱小组进行审核、识别,严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定;按照规定向市公司及当地人民银行报送可疑交易报告及非现场监管信息。对系统抽取的可疑交易数据信息进行分析并填写《可疑交易信息审核登记表》,并按规定进行分析。4、在ⅩⅩ年度反洗钱工作中,取得较好效果,我司未发生一例反洗钱案件,这也说明了我司在反洗钱工作的执行过程中管控到位,杜绝了风险的发生。(二),加强反洗钱工作相关规章制度的执行力度1.加强反洗钱工作内部管理制度的实施。以《反洗钱法》为工作指导方针,继续深入实施《反洗钱工作管理实施细则》将反洗钱责任明确到人到岗,确保公司反洗钱工作的顺利开展。并将反洗钱纳入岗位职责内容。全面、准确领会市公司关于反洗钱的各项精神,依法调整和规范各岗位日常工作中的正确操作流程,严格实施内部管理制度,严格内部管理,有效防范了各种执法风险。3、对达到客户信息识别的客户在办理业务时对客户当事人间的关系进行审核,当场核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并进行登记其身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,若为第二代身份证则保存其双面资料。4.对团体客户进行身份识别时,对法人代表进行身份识别,在符合法律法规的条件
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