GB∕T 41210-2021 学位论文内容索引编制规则

书书书犐犆犛０１．１４０．２０犆犆犛犃１４中华人民共和国国家标准犌犅／犜４１２１０—２０２１学位论文内容索引编制规则犌狌犻犱犲犾犻狀犲犳狅狉犲狊狋犪犫犾犻狊犺犿犲狀狋狅犳犻狀犱犲狓犲狊狅犳狋犺犲狊犲狊２０２１１２３１发布２０２２０７０１实施国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布目　　次前言Ⅰ…………………………………………………………………………………………………………１　范围１………………………………………………………………………………………………………２　规范性引用文件１…………………………………………………………………………………………３　术语和定义１………………………………………………………………………………………………４　学位论文内容索引的功用２………………………………………………………………………………５　学位论文内容索引的构成２………………………………………………………………………………６　学位论文内容索引的标引４………………………………………………………………………………７　学位论文内容索引的排序和累积汇编７…………………………………………………………………８　学位论文内容索引的计算机辅助编制与电子索引８……………………………………………………９　学位论文内容索引的质量控制９…………………………………………………………………………参考文献１０……………………………………………………………………………………………………犌犅／犜４１２１０—２０２１前　　言　　本文件按照ＧＢ／Ｔ１．１—２０２０《标准化工作导则　第１部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国信息与文献标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ４）提出并归口。本文件起草单位：中国索引学会、常熟理工学院、复旦大学、北京印刷学院、佛山科学技术学院、国防大学政治学院、中国人民大学、浙江大学医学院附属第一医院。本文件主要起草人：王雅戈、杨光辉、温国强、王延祥、衡中青、王兰成、薛春香、褚峻、李炜超、王夏、杨雪珂、孙涵涵。Ⅰ犌犅／犜４１２１０—２０２１学位论文内容索引编制规则１　范围本文件规定了学位论文内容索引的编制规则，包括学位论文内容索引的功用、构成、标引、排序和累积汇编、计算机编制与电子索引及质量控制。本文件适用于作者为其学位论文编制索引，也适用于有资质的索引编制者和文献加工服务机构为已发表的学位论文编制索引。２　规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８　索引编制规则（总则）３　术语和定义ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８界定的以及下列术语和定义适用于本文件。３．１学位论文　狋犺犲狊犻狊；犱犻狊狊犲狉狋犪狋犻狅狀作者提交的用于其获得学位的文献。注１：博士论文表明作者在本门学科上掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，在科学和专门技术上做出了创造性的成果，并具有独立从事创新科学研究工作或独立承担专门技术开发工作的能力。注２：硕士论文表明作者在本门学科上掌握了坚实的基础理论和系统的专业知识，对所研究课题有新的见解，并具有从事科学研究工作或独立承担专门技术工作的能力。注３：学士论文表明作者较好地掌握了本门学科的基础理论、专门知识和基础技能，并具有从事科学研究工作或承担专门技术工作的初步能力。［来源：ＧＢ／Ｔ７７１３．１—２００６，３．１］３．２学位论文内容索引　犻狀犱犲狓狅犳狋犺犲狊犲狊为学位论文编制的索引。注：简称学位论文索引，附于学位论文正文之后，用以检索论文内容的主题、概念、术语以及其他重要信息。３．３索引　犻狀犱犲狓由一系列索引款目及参照组成，指向文献或文献集合中的概念、语词及其他项目等的信息检索工具。注：索引款目不按照文献或文献集合自身的次序排列，而是按照字顺或其他可检的顺序编排。［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．１，有修改］１犌犅／犜４１２１０—２０２１３．４索引款目　犻狀犱犲狓犲狀狋狉狔对某一文献或文献集合的主题内容、涉及事项或外部特征加以描述的记录。注：简称款目，是索引的基本单位，部分索引款目还带有附加信息。［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．２，有修改］３．５索引标目　犻狀犱犲狓犺犲犪犱犻狀犵用来表示文献或文献集合中某一概念或事项、决定款目排列位置的语词。注：简称标目。［来源：ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８，３．３，有修改］３．６标引　犻狀犱犲狓犻狀犵根据文献特征，通过标记、引用或提取文献中的主题、概念、术语以及表达其他重要信息的语词，以制作索引标目的过程。［来源：ＧＢ／Ｔ３６０７０—２０１８，３．４，有修改］４　学位论文内容索引的功用学位论文内容索引的功用在于向用户提供多种有效的信息检索手段，是一种开发利用学位论文文献资源的重要工具，其主要功用可概括如下：ａ）　揭示论文内容，揭示学位论文内容中所包含的各种主题及创新点；ｂ）　检索论文信息，帮助用户浏览、查询论文内容及有关信息；ｃ）　改进论文质量，有助于学位论文评阅和质量改进；ｄ）　辅助学术研究，通过索引词的语义关联和统计分析辅助学术研究。５　学位论文内容索引的构成５．１　概述学位论文索引由编制说明、索引款目和参照构成。５．２　编制说明编制说明，即凡例，置于索引正文之前，说明本索引采用的技术或方法，便于使用。５．３　索引款目５．３．１　概述由标目、注释、出处及附文组成。５．３．２　标目应选取文中的主题、事件、人员、地点、文献、物质、机构团体等名称作为标目。以主题词为标目的见示例１，以短语为标目的见示例２。示例１：石英玻璃管，６２犌犅／犜４１２１０—２０２１晶胞对称性，１２示例２：矩阵元素关于Ｂ和Ｃ的函数，１６５．３．３　注释说明标目的含义、范围、使用方法等内容的文字。若标目含义不清晰或容易引起歧义，应加注释予以说明。注释可以是标目的同义词或准同义词，著录在标目之后的圆括号“（）”中。标目含义的注释见示例１，名称相同作者不同的注释见示例２，以全称为简称的注释见示例３，缩略语的注释见示例４，同义词互为注释见示例５。示例１：永远的埃及（数字博物馆项目），２３，１２４传统农具（古农具），１，２示例２：农史博客（衣保中），３６农史博客（游修龄），３５农史博客（曾雄），３６示例３：ＡＢＡ（ＡｍｅｒｉｃａｎＢａｓｋｅｔｂａｌｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ），２４ＮＢＡ（ＮａｔｉｏｎａｌＢａｓｋｅｔｂａｌｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ），２２示例４：ＣＤＷＡ（艺术作品描述类目），３５，３６ＥＰＯＣＨ（欧洲智能文化遗产保护项目），１６示例５：池化层（下采样层），７穿字梳妆台（堆字梳妆台），５４堆字梳妆台（穿字梳妆台），５４检全率（召回率），１０７下采样层（池化层），７召回率（检全率），１０７自花授粉不结实（自交不亲和性），１自交不亲和性（自花授粉不结实），１５．３．４　出处索引出处，又称索引地址，跟在索引标目之后，用标目所在的具体页码表示。标目和出处之间以逗号“，”隔开，同一标目有多个出处时，不同的出处按数值从小到大的顺序排列，出处之间用逗号“，”隔开。三个以上连续页码只保留首尾页码，中间以全角短横“—”连接见示例３。示例１：仿真，５３，７４，８１《巴门尼德篇》，８９黑格尔，８９示例２：ＣＯＸ２，５０ＭＤＭ２ｐ５３，１２ＭＭＰ１３，４９示例３：非农就业，２０，２２，３１—３４，３９３犌犅／犜４１２１０—２０２１量子同步，１—６，１１５．３．５　附文为了补充说明和突出某些标目的含义，应在款目下特别添加附文（又称为附加信息），即相关的原文语句。添加附文时应对相关原文进行简化处理，不应照搬。５．４　参照参照通常分为见参照和参见参照，单篇学位论文索引多以注释代替参照，长篇学位论文的索引或多篇学位论文的累积索引应编制参照。示例：断句标点见计算机断句标点红萝卜见胡萝卜胡萝卜（红萝卜、胡罗布），１４９胡罗布见胡萝卜计算机断句标点，３７，３９６　学位论文内容索引的标引６．１　标引范围标引范围主要是学位论文正文。附录的内容应根据其价值有选择地标引。正文之外的版权声明、诚信承诺、题名页、致谢、摘要、目次、参考文献、作者简介等内容不标引。６．２　标引深度对学位论文内容进行标引的详略程度，通常指为每页论文平均编制索引款目或选择标引词（或词组）的数量。应根据不同学科、专业合理控制标引深度。标引深度决定索引规模，标引深度越大，提供的检索途径越多，索引规模就越大。学位论文内容每千字应编制不少于３条索引款目。６．３　主题标引６．３．１　普通主题标引主题标引是从学位论文原文中抽取能够表达论文主题内容特征的关键词或词组作为标目的过程。必要时，可对选自原文的语词进行增删、拆分或改动，经改动的语词与原文在语义上应保持一致，删改原文的标引见示例２。示例１：ＧＳＳ信任指数，１１５搭便车策略，１１５军事领域，２７军语，４６示例２：原文：智能车的自动化程度分为５个级别标引：智能车自动化分级，１６．３．２　创新点标引创新点（创新内容）标引是主题标引的一种，通过对表述学位论文创造性成果或创新性见解的标记４犌犅／犜４１２１０—２０２１而实现。创新点的主题标引包括：ａ）　标目从学位论文中的绪论、结论及有关部分选取，标目用词不应过于宽泛，应选用专指度较高的词组；ｂ）　在标目用词后加标星号“”，并对标目、星号和出处予以加粗标记，见示例１；示例１：人民币周边化，５１柿基金属玻璃模型，４２ｃ）　涉及研究对象、材料、过程、技术、方法、工具等复杂创新内容时，必要时可在索引款目末尾添加附文，对标目加以简短说明。附文另起一行，缩格，用楷体，见示例２和示例３。示例２：萨都剌生年考（１３０７），９　　萨都剌生年为元成宗大德十一年（１３０７），萨龙光等人关于萨都剌生年考证的种种说法是错误的。示例３：飞机草无融合生殖特性，５　　飞机草的生殖方式为无融合生殖，属于配子体无融合生殖过程中的二倍体孢子生殖。６．４　专有名词标引６．４．１　概述专有名词包括人名、地名、机构名、系统名、文献名等，一般具有独一性。学位论文通常设置主题索引，可视需要另外编制一种或二种专有名词索引，编制某类专有名词索引时论文中出现的该类专有名词应全部标引。专有名词的标目选择和形式按照ＧＢ／Ｔ２２４６６—２００８中７．４的规定。６．４．２　人名标引以学位论文正文中论及或提及的人名作为标目，并标注页码，制作人名索引款目（见示例１）。一般以人名的惯用形式（惯用名）为标目，需要考虑姓名的通用性、规范性和完整性。如果在原文中用法不一，应选择其中的通用名作为标目，以其他形式作为标目注释（见示例２）。论文中人名有姓无名时，可在论文文末注释或在参考文献等处核查补全（见示例３）。示例１：顾炎武，１，１３６冯贞群，２０示例２：王荣商（王友莱），９王友莱（王荣商），９路温舒（路长君），３５６路长君（路温舒），３５６示例３：ＬｅｅＩ．Ｄｙｍｏｓ，４８ＬｉｕＪＱ，６０６．４．３　地名标引选择学位论文中的地理名称作为标目，并标注页码，制作地名款目。地名标引，应直接选用原文中的地名，不必添加上位地名或地名后缀（如省、市、县等），不随意改动古地名为今名（见示例１）。如果同一个地方有不同名称时，选用正式地名作为标目，其他形式的地名写入注释，也可每个地名作为标目并５犌犅／犜４１２１０—２０２１互为注释（见示例２）。示例１：朱虚，１９５，２００，３５７乐昌，５６，８５纽约，２１麦迪逊花园广场，２１多伦多，２２东京，２示例２：扬州（广陵），２广陵（扬州），２６．４．４　文献名标引选择学位论文中论及的文献名（通常加标书名号）作为标目，并标注页码，制作文献名款目（见示例１）。如有同书异名，即文献有别名、改名、原名、译名等多种题名时，选择常用的题名作为标目，其他题名写入注释；也可为每个名称分别制作标目（见示例２）。如发生同名异书，即文献题名相同而实为不同文献时，需要在