0509)环境管理体系培训教材(第二部分)

ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南品保中心—樊燕军2005-9-24环境方针策划实施与运行检查持续改进管理评审环境管理体系运行模式图ISO14001：2004遵循PDCA原则，有17个条款，通常称17个要素43规划（策划）431环境因素432法律与要求433目标、指标和方案44实施与运行441机构与职责442培训443信息交流444文件编制42环境方针45检查与纠正措施451监测452合规性评价453不符合、纠正预防454记录455内审46管理评审445文件控制446实施与运行447应急准备与响应PDC/AISO14001:2004环境管理体系——要求及使用指南引言1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、环境管理体系要求附录A使用指南附录BGB/T24001和GB/T19001之间的关系文献引言可确保组织持续满足法律与方针的要求；不是用来设置非关税贸易壁垒；不增加或改变组织的法律责任；总目的是支持环境保护、污染预防和可持续发展；未提出对环境绩效的绝对要求；不保证取得最优的环境结果—强调环境与经济协调发展。1、范围1.本标准适用于那些确定为能够控制，或有可能施加影响的环境因素。2.本标准适用于任何有下列愿望的组织：a.建立、实施、保持并改进环境管理体系；b.使自己确信能符合所声明的环境方针；c.通过下列方式展示对本标准的符合：1）进行自我评价和自我声明；2）请感兴趣的一方（如顾客）予以确认；3）寻求外部组织对他自我声明予以确认；4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。3.本标准中所规定的所有要求，都拟能纳入任何一个环境管理体系。2、规范性引用文件目前尚无引用标准3、定义(第一组)环境组织运行的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。环境－环境因素－环境影响环境：范围很广(水、大气、自然、生态及相互间关系)环境因素：环境相互作用、即环境变化的原因环境影响：环境变化的结果(包括有益的和有害的)说明：发生在组织的活动、产品和服务中(例如)环境因素环境影响噪声产生废水污水排放废气粉尘排放固体废弃物产生能源资源消耗其他：热污染辐射3、定义（第二组）环境方针由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和指标提供了一个框架。环境目标与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。环境指标直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。3、定义（第三组）环境管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。内部审核客观地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与审核活动无责任关系来体现。环境管理体系-环境绩效-内部审核环境管理体系：相互联系、相互作用的管理要素和相关活动所组成的有机整体。(包括组织机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源等)内部审核：对象用审核准则对环境管理体系的符合性满足程度进行验证。环境绩效：环境管理体系运行的结果(可测量、可评价)3、定义（第四组）组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。审核员有能力实施审核的人员。组织－相关方－审核员组织：适用的对象，范围很广，任何类型与规模的组织，各种地理、文化和社会条件；(企业、事业、社会团体、服务机构)相关方：包括供应方、合同方、顾客、居民、执法当局、新闻媒体等审核员：审核实施的人员，具备审核能力3、定义（第五组）污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。持续改进不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。污染预防－持续改进污染预防：–基本要求和特点之一–不产生或仅可能少产生污染,提高效益和降低成本。持续改进：–基本要求和特点之一–不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体系的自身改进完善，整体环境绩效–不必同时发生在组织活动的所有方面3、定义（第六组）不符合未满足要求。纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。3、定义（第七组）文件信息及其承载媒介。注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。记录阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。4、环境管理体系要求（五大要素、17个条款）4.1总要求4.2环境方针(一条)4.3规划(三条)4.4实施与运行(七条)4.5检查(五条)4.6管理评审(一条)本次主要讲解条款：4.3.1环境因素4.3.3目标、指标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监视和测量……4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规与其他要求4.3.3目标、指标和方案4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或可能施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。4.3.1环境因素(程序)建立、实施并保持一个(或多个)程序作用：确定环境因素、判别重大环境因素、形成文件并及时更新，确保在建立、实施、保持EMS中考虑考虑范围：(1)可控制(组织内部)、可施加影响(相关方/外部)(2)三种状态：正常、异常、紧急三个时态：时态：过去、现在、将来七种类型：水、气、声、固废、土壤能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）环境因素/影响的七个方面(1)向大气的排放：有毒有害气体、粉尘(2)向水体的排放：污水、废水(3)固体废弃物的管理：一般固体废弃物、危险固体废弃物(4)土地污染(5)噪声污染：噪声/振动(6)能源与资源的消耗：水能、电能等，原材料、辅料等(7)其他：热污染、光污染、辐射、紧急情况、有毒有害化学品使用、相关方关注、区域性影响、自然灾害等环境因素应考虑的三种时态过去：过去发生过，现在没有发生现在：从过去到现在一直在发生，延续到将来将来：将来可能发生，潜在的。环境因素应考虑的三种状态–正常状态：日常的生产条件下产生的环境问题；–异常状态：非正常生产、检修、非常规性经营等时的环境问题；–紧急状态：社会性的环境污染、事故性污染排放、自然灾害等电饭煲公司环境因素的识别范围各部门办公活动、生产活动中对环境产生的直接影响；影响相关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。办公活动：生产活动：机加车间、注塑车间、总装车间、仓库、产品评价、产品检验试验活动等产品本身：消防应急活动：相关方的行为：其他：分别会产生哪些环境因素？思考你部门活动中存在哪些环境因素？4.3.3目标、指标和方案组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。如可能，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、持续改进和遵守法律法规和其他要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。4.3.3目标、指标和方案(文件)目标是对环境方针的具体体现指标是环境控制指标，是目标的具体量化方案是具体实现目标、指标的，包括职责、资源配置、技术、实施方法和时间考虑内容：1、遵守法律、法规;2、重要环境因素;3、可选技术方案、财务、运行和经营要求;4、相关方要求；5、符合环境方针、满足污染预防。要求：有层次、有职责、可行性和可操作性4.4实施与运行(七条)4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a)对于缺乏书面程序指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应建立、实施并保持一个或多个书面程序予以控制；b)在程序中对运行标准予以规定；c)对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序与要求进行沟通。4.4.6运行控制(程序)理解要点：建立、实施并保持程序，用来控制与重大环境因素有关的运行和活动情况目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标内容：规定运行标准；注意：还要考虑相关方(供方、承包方)，对产品和服务中可确定的重要环境因素管理、通报给供方和承包方如：新项目环评审批-----建设项目环境保护管理程序排污费收取----排污收费管理程序（外部）工业危险废物排放-----危险废物经营许可和转移联单管理程序4.4.7应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并制定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的负面的环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行评审和修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4.7应急准备和响应(程序)理解要点：建立、实施并保持处理环境意外事故和潜在紧急情况的程序内容：确定、准备（预防、减少）响应目的：环境影响最小注意：定期评审。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，评审和修订可行时，定期试验4.5检查4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4记录4.5.5内部审核4.5.1监视和测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境表现、有关的运行控制、环境目标和指标的符合情况的信息形成文件。组织应保证所用的监测设备予以校准并妥善