三标整合培训

三个标准的不同关注点•ISO9000•——以顾客为中心•——涉及与质量相关的活动•ISO14000•——以相关方为中心•——涉及与环境影响的相关活动•OHSAS18000•——以员工为中心•————涉及与职业健康和安全的相关活动整合后体系模式和文件结构（1）一个体系下的组织结构一个管理者代表一本管理手册（或叫“”质量、环境和职业健康安全管理手册”）一份职责文件一组内部审核员整合后体系模式和文件结构（2）•三标通用程序整合：——文件控制程序•——记录控制程序•——管理评审程序•——培训程序•——供应商选择程序•——设备管理程序•——内部审核程序•——测量设备控制程序•——纠正与预防措施程序•——法律法规的合规性评价程序整理后体系模式和文件结构（3）•两标通用程序整合（ISO14001/OHSAS18001）•——法律法规的合规性评价程序•——信息交流程序•——消防应急预案•——泄漏应急预案•——噪音管理规程•——粉尘管理规程•——辐射管理规程整理后体系模式和文件结构（4）•ISO9001的独立程序•——合同评审程序•——设计与开发程序•——采购过程•——标识及可追溯性程序•——生产过程控制程序•——产品防护、贮存、搬运、包装与交付程序•——不合格品的控制•——产品的监视与测量程序•——顾客满意程序整理后体系模式和文件结构（5）•ISO14001的独立程序•——环境因素识别与评价程序•——目标指标与环境管理方案•——紧急准备与响应程序•——环境因素监测与测量程序整理后体系模式和文件结构（6）•OHSAS18001的独立程序•——危险源识别与评价、风险控制程序•——目标指标与安全健康管理方案•——应急准备与响应程序•——危险源监测与测量程序三层文件的整合与独立•整合原则：同一过程，同一人员，同一文件•独立规程：针对个别活动专门制定的规程例如：•盘点规程•新材料试用规程•工程更改控制规程•固体废物的分类与处理规程•化学品危险品管理规程•酸气过滤操作规程•劳保用品管理规程•员工医疗保健规程•女工保护规程•特殊工种管理规程•特种设备控制通用性条款和一次性条款•ISO9001•ISO14001/OHSAS18001•除了4.4.14.4.34.4.64.4.74.5.1以及内部审核条款外都是通用性条款。通用性条款一次性条款4.1,4.2.3,4.2.44.1,4.2.1,4.2.25.3,5.4.1,5.5.1,5.5.35.3,5.4.2,5.5.1,5.5.26.1,6.27.1、删减的条款8.1,8.2.3,8.4,8.5.1,8.5.2,8.5.38.1第二章一体化管理体系内部审核审核定义一体化审核检查表一体化内部审核技巧提高非文件化审核准则审核的四个层次审核的心理分析审核的过程方法审核员水平评价案例分析审核的基本概念•术语和定义•1、审核•为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足商定的准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。•2、审核范围•审核的广度和界限•注：范围通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时间段的表述。•3、审核证据•可从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其它信息。•注：审核证据可以是定性的或是定量的。•4、准则•确定为依据的一组方针、程序或要求。审核计划编制•1谁主持谁编制•2以部门为单位编排审核计划•3以标准第七章条款的顺序作为计划的基本顺序。•4先例出补审部门的专业条款，然后是带“1”编号的条款，可不列通用性条款。•5安排组长最后审核最高管理层的条款。•6审核时间的长短由审核员根据审核的情况决定，可连续或间断。•7一次性的条款可根据实际情况考虑是否列入审核计划。•8可将审核检查表作为审核计划的一部分。•9未次会议时间可不预先规定，另行通知。一体化审核检查表的设计•1、以审核计划确定的审核要素为依据，审核内容覆盖审核计划的要求•2、对照三个标准和手册的要求（将标准原话变成问话）——标准检查表•3、将对应要素的文件的原话变成问话————抽样检查表（应用检查表）•4、结合以往的审核记录和结合文件审核选择典型的审核内容•5、抽样应有代表性•6、文件控制、记录控制、管理职责、资源管理、管理评审、内部审核、测量设备控制这些通用性条款反映在检查表同一提问中一体化审核检查表的编制标准检查表一般检查表覆盖审核计划规定的审核内容覆盖审核计划规定的审核内容，并按内容的顺序编写检查表，可不列通用性条款。将标准原话变成问话（第一次）将对应标准条款的文件的原话变成问话，或与标准检查表相结合，一句变成三句移值上一次审核检查表的内容（以后）参考上一次审核的检查表的内容。考虑被审核方的“病历”和所了解的最近情况，使审核有的放矢。突出审核重点，并在提问处用特别的符号表示。根据审核的时间和内容确定审核的深度。审核组长综合检查表确认已经符合计划的安排。审核组长综合检查表确认已经符合计划的安排4.3.1审核要点•抽查各部门有无本部门“环境因素调查评价表”和公司“重大环境因素登记表”以及“危险源调查评价表”和公司“重大危险源登记表”•“环境因素调查评价表”、“危险源调查评价表”是否有调查人员签名、部门经理的审核；•核对环境因素和危险源调查是否全面，有无漏；•抽查环境因素的输入、输出、异常状态、紧急状态、和相关方环境因素的环境影响评价和直观判断是否正确（参考文件，例如《环境因素调查及影响评价程序》）；安全的风险评价是否考虑了常规和非常规活动，奉风险等级是否合理？•抽查员工是否清楚本部门或本岗位的环境因素、危险源（包括重大环境因素和重大危险源）是什么？•环境因素和危险源的更新时机和如何进行。4.3.2审核要点•各部门•本部门从何处获得有关法规？•抽查本部门有无“公司适用法律登记表”•抽查部门经理、主管、3名员工是否了解与本部门有关的环保法规有哪些？•安全环保部：•应对照《法律法规识别和评审程序》查收集渠道、适用性分析、使用与执行、执行符合情况评审。4.3.3/4.3.4审核要点•公司•查“公司环境、职业健康安全目标、指标和管理方案”•管理方案是否考虑了重大环境因素和重大危险源•指标是否可测量•有无对目瞟、指标和管理方案进行统计跟踪，查有关统计记录•询问与本部门有关的指标有哪些？•有无对部门目标、指标和管理方案进行统计跟踪，查有关统计记录4.4.1审核要点•公司•查本公司和部门的组织架构图•查各部门的环境、职业健康安全管理职责•管理者代表任命及职责•管理层为确保体系运行所需资源配备和保证•部门•询问部门经理、主管和3名相关操作岗位是否清楚部门和岗位的环境、职责健康安全管理职责4.4.2审核要点•公司•年度培训计划，特别关注ISO14001、OHSAS18001培训项目•抽查3-5个培训记录•抽查重要环境影响和重大危险源岗位及培训记录•部门•部门培训计划•部门有关ISO14001、OHSAS18001培训记录•抽查3名员工对本部门/岗位环境因素、危险源、法规、运行控制文件（如废物分类、化学品安全注意事项、火灾泄漏应急处理等）是否清楚。4.4.2审核要点•公司•年度培训计划，特别关注ISO14001、OHSAS18001培训项目•抽查3-5个培训记录•抽查重要环境影响和重大危险源岗位及培训记录•部门•部门培训计划•部门有关ISO14001、OHSAS18001培训记录•抽查3名员工对本部门/岗位环境因素、危险源、法规、运行控制文件（如废物分类、化学品安全注意事项、火灾泄漏应急处理等）是否清楚。4.4.3审核要点•内部交流/协商和沟通：•本公司环境、职业健康安全方针、目标、重大环境因素、和危险源、运行控制文件要求、应急响应等基本信息，每位员工都应了解；•内部文件培训；•内部沟通渠道：内部刊物、宣传板布、环境宣传手册等；•外部信息交流/协商和沟通：•（与环境、安全等政府部门、供应商、废物/危险物回收商、承包商、客户、社区、总公司等）体系文件构成•1手册•2程序文件•3作业指导书•4记录表格4.4.5审核要点•公司•ISO14001、OHSAS18001文件清单•从清单抽查手册、3份程序、3份WI的发放记录•查文件更改如何操作和记录•部门•部门文件清单•与本部门有关的文件是否都是有效版本4.4.6审核要点•对照本公司的重大环境因素、重大危险源所建立运行控制文件进行检查如：•1《污水控制程序》•2《废气控制程序》、《粉尘控制程序》•3《噪声控制程序》•4《废弃物控制程序》•5《危险化学品控制程序》•7《相关方管理程序》•8《能源资源管理程序》•9《高空作业管理程序》•10《安全防护用品管理规定》•11《职工健康保障规定》4.4.6运行控制要点•《危险化学品控制程序》•管理职责、新危险化学品审批（首次采购）日常采购、运输、贮存、使用安全注意事项、建立清单、MSDS、泄漏处理、现场应急措施和用品、废弃处理全过程管理•《废水控制程序》•1、管理职责•2、产生源、收集、处理工艺流程、日常操作规程、监测、废水处理设备维修点检、保养、泄漏应急管理、异常排放处理、污泥处理4.4.6运行控制要点•《废气控制程序》•1、管理职责•2、废气、粉尘产生源、收集、处理设备日常操作规程、废气处理设备维修点检、保养、活性碳更换、异常排放处理、监测管理等•《噪声控制程序》•管理职责、主要噪声源分布：设备采购对噪声的考虑；噪声异常的控制；主要噪声设备的维护保养、降低噪声措施、员工保护措施；噪声监测（厂界、内部）4.4.6运行控制要点•采购：采购的环保、健康安全要求（对外协厂相关方施加影响，提出环保健康安全要求；危险物品供应商资格、MSDS））•营业：接单对环保健康安全要求考虑。•食堂：煤气安全管理、油烟、设备维护、生活垃圾处理、污水（隔渣、隔油）、卫生•办公：（用纸节约管理（双面书定、复印、有再生纸回收箱；墨盒、硒鼓等交电脑耗材供应商回收；节水节电）4.4.6运行控制要点•设备管理：•1、供水、供电、发电、日常维护、抄表、管理•2、维修用油漆、油类贮存、使用、废油等回收规定；•3、空压机维护保养、废油、废过滤蕊、储气罐年检•4、维修废物分类回收•5、点检、保养、年检、泄漏和爆炸应急处理•6、消防设施点检管理•相关方管理•供应商、外来人员、工程承建商、运输商、危险废物处理商、承包商等相关方环境管理要求4.4.7审核要点•本公司识别的紧急状态（火灾、爆炸、化学品大规模泄漏）•消防设备/应急设施的点检保养记录•五个应急预案（火灾、锅炉、化学品泄漏、工伤、恢复生产）•火灾演习和化学品泄漏演习计划和总结报告4.5.1审核要点•查废水、废气、粉尘、烟尘、噪声、职业病、特别工种监视等监测报告与相关标准对照是否达标•监测仪器的校准记录•查目标指标的统计跟踪记录•查法规执行符合性报告•查日常环境健康安全行为的检查记录（如各部门安全行为点检查记录是否包括重大环境因素运行情况的检查）4.5.2审核要点•查是否有定期进行合规性评价•评价结果是否进行了内部或外部沟通•评价发现的问题是否及时采取了措施•评价是否保留了相关的记录和报告4.5.3审核要点•出现环境健康安全运行、环境健康安全监测、环境健康安全体系内审等出现的不符合有无进行原因分析-采取对策措施-措施跟踪4.5.4审核要点•抽查各部门记录清单是否包括IS14001、OHSAS18001相关记录？•各部门对记录是否规定了保存期限•检查各部门记录填写是否清楚、保管等情况4.5.5审核要点•是否建立《内部审核程序》•查内审人员培训记录与证书•查内审计划•抽查内审检查表填写情况•抽查不符合报告及跟踪情况•检查内审总结报告4.6要点•检查管理评审会议计划（通知）•检查管理评审报告是否包括如下内容：环境职业健康安全方针实施情况、目标达成情况、审核结果、重大环境因素和重大危险源及运行绩效、法规符合情况、纠正措施、重要环境和安全事故等•检查对管理评审结果跟踪抽样原则•1、抽样层次越靠低层抽样数量越多•2、对项目，至少抽一个•3、对子项目，至少抽2个，若子项目只有2个就要全检•4、文件、实物和人员总体数量大于10的至少抽3个，若只有