中港第一航管理体系培训讲义(1)

12019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉中港第一航务工程局第二工程公司“三标一体”管理体系培训讲义ISO9001:2000ISO14001:1996GB/T28001-200122019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉管理体系与企业宗旨之间的关系：浇注精品，发展企业：表明企业通过不断地浇注精品工程，增强顾客满意，来提高企业的综合管理水平和综合竞争能力。这种以精品求发展的思想，与质量管理体系标准要求是一致的。奉献社会：表明企业在以精品求发展的同时，还要关注生产过程和非预期产品对外界环境的影响，通过采取污染预防措施，为全社会的可持续发展做出贡献，树立良好的服务品牌形象，这种关注全人类可持续发展的战略思想，完全符合环境管理体系标准要求。造福员工：表明企业在浇注精品，增强顾客满意，关注全人类的发展的同时，更加关注如何保护员工的利益，如何为员工创造温馨的工作环境。这也是职业健康安全管理体系标准的核心所在。管理体系与企业使命之间的关系：构筑精品：表示企业从建立完善的自我约束机制入手，每项活动，都有方针、有目标、有策划、有控制、有保证、有改进。处处体现出强烈的精品意识，一流意识。向社会承诺了“出则精品”的质量保证观念。与质量管理体系标准对管理活动要求相一致。造福社会：表示企业除以精品促进社会的发展外，更关注如何消除各项活动可能对社会造成的不利影响，如何为员工提供良好的培训和温馨的工作环境以鼓励员工为社会做出更大的贡献，为造福全社会而尽职尽责。这也体现了环境管理体系标准和职业健康安全管理体系标准的中心思想和关注焦点。32019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉第一讲质量管理体系过程及其管理模式提供产品生产产品接受产品供应链：供方→组织→顾客42019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉D２CD1p2P１A行业标准国家标准法律法规国际标准Ｆ企业标准顾客满意度图例质量管理体系以过程为基础的管理模式52019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉从图中看出，ISO9001：2000版把质量管理体系的内部管理分成四个大过程：即“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”，四个过程彼此相连，最后通过体系的持续改进这一动力而进入更高的阶段。从水平方向看，相关方（国际标准、法律法规、国家标准、行业标准、顾客要求）形成产品实现过程的输入。产品实现过程的输出是符合企业标准的最终产品。产品交付给顾客后，相关方（顾客）满意程度的意见反馈给组织的“测量、分析和改进”过程，作为体系持续改进的依据。在新的阶段里，“管理职责”过程把新的决策反馈给相关方（顾客），后者可能据此而形成新的要求，促使组织持续改进。62019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉从企业内部管理看，“管理职责”过程确立组织的质量方针和质量目标后，应准备或配备的必需的资源（人力、设备、设施、环境等），建立组织机构，按“产品实现”过程要求实施操作和管理、形成产品、进行自我“测量、分析”，形成数据分析报告，寻找改进的机会，实施“改进”并将经评审有效的改进措施提供给“管理职责”过程，进行新的决策。管理综合水平是在行业标准和相关方满意度连线上的管理圆，持续改进是它的唯一动力。要想提高顾客满意度，就必须加大改进力度。“数据分析和持续改进”是ISO9001：2000版的核心，这一思想完全体现了21世纪是“改革创新的世纪”的思想。72019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉过程的概念1、定义过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值,通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”（GBT190003.4.1）注4：过程是一个系统的活动。既由输入、输出、资源和活动构成的一组相互关联或相互作用的要素。因此，一个过程可能包括多个子过程。质量的概念1、定义质量:一组固有特性满足要求的程度。注1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。82019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉质量管理的概念1、定义质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调活动。注：在质量方面指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。（GBT190003.1.1）2、理解要点（1）组织的管理与质量管理（2）关于质量管理的相互协调的活动质量管理通常包括下述各项活动，这些活动都是质量管理的一部分，但目的各不相同：－－质量策划，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；－－质量控制，致力于满足质量要求；－－质量保证，致力于提供质量要求会得到满足的信任；－－质量改进，致力于增强满足质量要求的能力。组织可通过建立质量管理体系来实施质量管理。92019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉质量管理体系的概念1、定义质量管理体系：在质量方面，指挥和控制组织建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素。2、理解要点质量管理体系包括：---顾客要求和期望---建立方针和目标---设置组织机构和明确职责分配---识别过程及其相互关系和接口---制定程序明确工作方法---提供资源---过程实施及其监视测量---评价过程的有效性和效率---使过程经济、有效、协调进行,这样组成的有机整体或管理体系就是质量管理体系。程序的概念1、定义程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。102019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉ISO9001质量管理体系的基础工作a)系统地识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（程度）；b)确定这些过程的顺序和相互作用(组织结构图、管理网络图或工艺流程图)；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法(制度、考评办法、验证标准)；对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。112019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉5、管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划(5.4.1质量目标，5.4.2质量管理体系策划)5.5职责权限和沟通(5.5.1职责和权限，5.5.2管理者代表；5.5.3内部沟通)5.6管理评审(5.6.1总则，5.6.2评审输入，5.6.3评审输出)122019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉6.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则(基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的)。6.2.2能力、意识和培训[a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c)评价所采取措施的有效性；d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）]6.3基础设施[基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相关的设施；b)过程设备（硬件和软件）；c)支持性服务（如运输或通讯）]6.4工作环境[组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境]注：与ISO14001的区别，本条款是指产品/设备/服务对工作/生产环境的要求，不是如何保护环境，确切的说，应是GB/T28001中的部分要求。132019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉7.产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关有过程(7.2.1与产品有关要求的确定，7.2.2与产品有关要求的评审，7.2.3顾客沟通)7.3设计和开发(7.3.1设计和开发策划，7.3.2设计和开发输入，7.3.3设计和开发输出，7.3.4设计和开发评审，7.3.5设计和开发验证，7.3.6设计和开发确认，7.3.7设计和开发更改的控制)7.4采购(7.4.1采购过程，7.4.2采购信息，7.4.3采购产品的验证)7.5生产和服务提供(7.5.1生产和服务提供的控制，7.5.2生产和服务提供过程的确认，7.5.3标识和可追溯性，7.5.4顾客财产，7.5.5产品防护)7.6监视和测量装置的控制(确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见7.2.1）提供证据；建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保结果有效，测量设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。142019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉8.测量、分析和改进8.1总则(组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实产品的符合性；b)确保质量管理体系的符合性；c)持续改进质量管理体系的有效性。这应包括统计技术在内的适用方法及应用程度的确定)。8.2监视和测量(8.2.1顾客满意；8.2.2内部审核；8.2.3过程的监视和测量；8.2.4产品的监视和测量)；8.3不合格品控制(应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付；应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录；在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。8.4数据分析(组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。数据分析应提供以下有关方面的信息：a)顾客满意；b)与产品要求的符合性；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方。)8.5改进(8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施；8.5.3预防措施)152019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉第二讲环境管理体系运行模式及其要素之间的关系162019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉1.2环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。1.3环境因素environmentalaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。1.4环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。1.5环境管理体系enviromentalmanagementsystem整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源172019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉环境管理体系运行模式环境方针持续改进规划（策划）环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案实施与运行组织机构和职责管理评审培训、意识和能力信息交流EMS文件检查和纠正措施文件控制监测和测量运行控制不符合、纠正和预防措施应急准备和响应记录EMS审核182019/9/16中港第一航务工程局第二工程公司王世玉4.3规划(策划)4.3.1环境因素4.3.2法律和其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.2EMS方针4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量4.5.2不符合、纠正和预防措施4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核4.4实施和运行4.4.1组织机构和职责4.4.2培训，意识与能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控