国际收支网上申报培训稿

国际收支网上申报培训2011年8月第一部分基础知识第二部分企业篇第三部分银行篇第四部分相关要求第一部分基础知识一、国际收支统计间接申报国际收支交易是指一个国家或者地区与世界其他国家或者地区之间发生的各项经济交易，它系统地记录在国际收支平衡表中，包括经常项目交易、资本与金融项目交易和国际储备资产变动等。国际收支申报实行交易主体（发生国际收支交易的企业或个人）申报的原则，采用的是逐笔申报的方式。二、国际收支网上申报系统国际收支网上申报系统，是指国家外汇管理局按照国家“金宏工程”的建设要求，根据国际收支统计申报相关办法进行开发，提供给境内银行和申报主体进行国际收支统计间接申报的专用电子系统，包括银行版、外汇局版和企业版网上申报系统。申报主体可通过该系统进行间接申报，申报方式包括纸质申报和网上申报。国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等操作。申报单管理提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）和出口核销专用联（境内收入）的申报管理，如申报信息录入/修改、核销信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询等。基础档案管理提供对当前登录企业的档案信息查询。公共数据查询提供对公共代码表的查询。三、国际收支网上申报国际收支网上申报是指涉外收入企业通过国际互联网进行申报的申报方式。与此对应，申报主体填报纸质申报单进行申报的申报方式称为国际收支纸质申报。从现行情况看，目前，绝大多数企业正采用纸质申报方式进行申报，先填写纸质的《涉外收入申报单》，然后送至银行，由银行录入系统传送给外汇局信息。去年，国际收支网上申报系统在全国上线后，企业可通过互联网登陆网上申报系统进行涉外收入的国际收支申报，无需填写纸质单证，申报信息可通过互联网直接传递至银行与外汇局。四、居民与非居民中国居民：（1）在中国境内居留１年以上的自然人，外国及香港、澳门、台湾地区在境内的留学生、就医人员、外国驻华使馆领馆外籍工作人员及其家属除外。（2）中国短期出国人员（在境外居留时间不满１年）、在境外留学人员、就医人员及中国驻外使馆领馆工作人员及其家属。（3）在中国境内依法成立的企业事业法人（含外商投资企业及外资金融机构）及境外法人的驻华机构（不含国际组织驻华机构、外国驻华使馆领馆）。（4）中国国家机关（含中国驻外使馆领馆）、团体、部队。非中国居民：除此以外的机构、个人应视为非中国居民。五、申报范围——涉外收付款涉外收付款，是指非银行机构和个人通过境内银行从境外收到的款项和对境外支付的款项，以及境内居民通过境内银行与境内非居民发生的境内收付款。涉外收付款包括外汇和人民币。目前，涉外收入款的国际收支申报支持网上申报方式。六、涉外收入网上申报的时间要求银行T+1将基础信息传给外汇局，同时传给企业，企业T+5报送申报信息和核销信息。第二部分企业篇一、开通步骤填写单位基本情况表登陆系统修改密码设置操作员设置信任站点银行开通1、企业申请开通，填写单位基本情况表，选择“网上申报”；2、银行在银行版中对机构的单位基本情况表中予以开通操作，系统同时生成该机构的管理员用户名ba、用户密码和生效日期，银行将上述信息告知给申请的机构；3、在IE浏览器中配置信任站点(1)打开IE浏览器，单击“工具-Internet选项-安全-受信任的站点”，设置受信任站点的安全级别为“低”。(2)单击“受信任的站点”后，单击“站点”按钮，在“将该网站添加到区域中”下方的输入框中录入应用服务平台域名，然后单击添加按钮，最后单击“确定”按钮。注意：“对该区域中的所有站点要求服务器验证（https）”不能选中。确定后，要再次确认一下上图“网站”列表中已经加入了上述网址。4、登录外汇金宏系统（企业版）在IE浏览器地址栏中输入，然后回车，会出现登录首页。在首页右侧用户登录框中，输入企业的组织机构代码、用户代码和用户密码（详见银行为企业打印的“网上申报用户信息”通知单），然后单击“登录”按钮，登录企业版。若在组织机构代码、用户代码、用户密码中包含了字母，则在输入时要注意区分大小写字母。特别注意：企业业务管理员的用户代码为ba，而不是BA。企业的业务管理员和业务管理员创建的业务操作员可以登录系统，用户密码要妥善保管，以防被人盗用。5、首次登录系统后，修改初始登录密码无论是企业业务管理员(ba)还是业务操作员，在首次登录系统后，系统会自动进入修改初始登录密码界面，提示用户修改密码。修改初始登录密码时需要注意如下几点：(1)企业业务管理员在开户银行领取了“网上申报用户信息”通知单后，首次登录企业版时需要使用初始登录密码登录系统，登录系统后，系统会要求修改初始登录密码为新密码（密码长度必须大于或等于八位，密码中必须包含数字（0-9）、大写和小写英文字母，例如Abcd1234），以保证密码的安全性。新密码不能与初始登录密码相同，最后单击下方的“确定”按钮后，看到系统提示“密码修改成功”后，新密码才能生效，以后再次登录系统时，必须使用新密码登录系统，初始登录密码无法进入系统，因此一定要牢记新密码，并妥善保管，以防被人盗用。(2)企业业务管理员在创建企业业务操作员时，为企业业务操作员设置初始登录密码，企业业务操作员也必须尽快登录系统修改初始登录密码，具体修改过程同上。6、新建企业业务操作员（1）首先用企业业务管理员用户(ba)登录到企业版，单击“用户角色管理”-》“业务操作员管理”。（2）在业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复，在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，单击保存按钮。注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的资源。（3）单击“保存”按钮，如果保存成功，收到提示信息确认后新建成功。具体的网上申报有业务操作员完成。二、系统操作申报单管理涉外收入申报单基础档案管理企业档案信息查询公共数据查询公共数据查询出口核销专用联（境外收入）出口核销专用联（境内收入）用户管理19申报单管理申报信息录入申报单查询申报信息反馈申报信息修改列表/查询申报信息录入录入核销信息20申报单管理申报信息录入申报单查询申报信息反馈申报信息修改查询以涉外收入申报单为例：查询列表笔数统计修改页面录入核销清除核销信息21申报单管理申报信息录入申报单查询申报信息反馈申报信息修改企业用户对银行审核不通过的申报信息进行反馈，如果企业认为银行审核的正确，则进行修改确认并提交银行进行再次审核，如果企业认为银行审核有误，可以选择拒绝修改，并将拒绝原因结果返回给银行。选择申报单修改拒绝22申报单管理申报信息录入申报单查询申报信息反馈申报信息修改申报单查询模块提供如下数据查询：已申报(待审核)信息查询已申报(已审核)信息查询已删除申报单查询。各查询操作参考《国际收支网上申报系统（企业版）用户手册》“系统概述”中“操作说明”部分的申报单查询操作说明。23系统功能划分申报单管理涉外收入申报单基础档案管理企业档案信息查询公共数据查询公共数据查询出口核销专用联（境外收入）出口核销专用联（境内收入）用户管理24企业业务操作员查看本企业单位基本情况表详细信息。25系统功能划分申报单管理涉外收入申报单基础档案管理企业档案信息查询公共数据查询公共数据查询出口核销专用联（境外收入）出口核销专用联（境内收入）用户管理26提供对公共代码数据的查询菜单名称菜单功能简述使用角色国家地区代码查询国家地区代码企业业务操作员行业属性代码查询行业属性代码经济类型代码查询经济类型代码涉外收支交易代码查询涉外收支交易代码货币代码查询货币代码保税监管区场所代码查询保税监管区场所代码27以国家地区代码查询为例：列表/查询28系统功能划分申报单管理涉外收入申报单基础档案管理企业档案信息查询公共数据查询公共数据查询出口核销专用联（境外收入）出口核销专用联（境内收入）用户管理29业务操作员维护查询30业务操作员维护增加31业务操作员维护修改业务操作员基本信息选择用户修改信息32业务操作员维护修改业务操作员权限选择用户选择用户33业务操作员维护删除/停用启用/重置密码点击用户代码选择功能34三、常见问题问：哪些业务可以进行国际收支网上申报？答：目前网上申报只针对企业涉外收入业务，其它业务（对私业务以及企业的对外付款业务）仍需纸质申报。问：涉外收入企业开通网上申报能得到哪些便利？答：首先，无需安装任何程序，也无需交付任何费用，仅一台互联网电脑，就可轻松完成网上申报；其次，可以有效节约企业成本，提高资金运作效率。企业不必填写纸质申报单送至银行，能够节约企业申报时间和往返路程，节约了申报成本。避免企业出现由于出现延迟申报、错误申报等违反国际收支申报有关规定而受到的处罚，节约违规成本。通过网上申报，企业无需查询银行账户便可知道逐笔涉外收入情况，方便企业业务管理和账务统计，节约了管理成本。问：国际收支网上申报系统需要企业自己开通吗？答：不需要，开通和关闭操作均由银行网点进行，开通后，银行会将初始用户名和密码告知企业。问：国际收支网上申报开通后可以直接进行申报操作吗？如果在多家银行办理业务怎么办？答：企业开通网上申报后的第二天起（包括第二天）便可以通过互联网进行国际收支网上申报。若企业在多家银行办理业务，企业在任意一家银行网点开通网上申报后，在其他银行网点的业务也可以通过网上申报办理，无需逐家开通。问：企业关闭网上申报系统后的业务怎么办？答：企业关闭网上申报后，就不能通过企业版进行任何和申报业务相关的操作，需要采取纸质申报方式进行申报。若该企业再次开通网上申报，管理员不必重建操作员用户，只需重新分配角色。问：企业认为银行对申报数据的审核有误时，应该怎么处理？答：如企业认为申报单无误，则可拒绝对申报单进行修改，但需在说明栏中注明理由，保存后提交银行再次进行审核。问：企业在进行网上申报后，发现之前的数据申报错误怎么办？答：企业可以自行修改错误数据，系统也会将修改后的数据重新提交银行再次审核。问：企业忘记了系统密码怎么办？答：若是企业业务管理员(ba)忘记密码，应联系开户银行重置密码，由开户银行告之企业重置后的登录密码；若是企业业务操作员（由企业业务管理员创建的用户）忘记密码，应联系企业的业务管理员(ba)为其重置密码。问：企业怎么查看网上申报的数据是不是已经通过了银行审核？答：国际收支网上申报系统对数据的审核状态做了明确提示，如果提示为“已审核（网申）”状态，那么说明银行已经审核通过；如果修改后的申报单需重新审核，那么状态为“待审核（已修改/确认）”。第三部分银行篇一、网上申报管理1、以银行网上申报管理员的身份登录系统，打开网上申报管理-企业网上申报管理-企业网上申报管理。2、输入要开通或关闭网上申报的组织机构代码，回车或单击“查询”按钮。系统验证组织机构代码通过后打开企业网上申报维护页面。页面显示的数据包括当前组织机构的基本情况和网上申报开通状态。3、选中页面的开通（关闭）单选按钮，然后单击页面右上角的确认按钮，开通（关闭）网上申报。成功后获得系统提示信息并返回本页面。4、单击页面右上角的打印初始密码按钮，进行初始密码设置，弹出下图（可以对刚生成的用户密码进行打印等相关操作）二、用户密码管理1、银行网上申报管理员对企业的ba用户密码进行重置并打印。ba用户密码重置后，自动同步密码重置信息到企业版，再由企业版同步到应用支撑平台。无论企业是否修改过密码，平台都将使用重置后的密码覆盖原来的密码。2、操作步骤（1）以银行网上申报管理员的身份登录系统，打开网上申报管理-企业网上申报管理-网上申报用户密码管