毕瑞凤老师培训讲义

石油化工工程项目交工技术文件整理燕山石化分站２０１3．3课程内容一、交工技术文件编制1基本术语2建设工程项目文件归档范围3建设工程项目文件归档整理主要依据标准4交工技术文件的形成与管理5SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定6交工技术文件审查时常见问题及分析课程内容二、设备随机文件编制1设备随机文件分类2设备随机文件整理原则3设备随机文件编制过程中的注意事项4设备随机文件验收时检查重点和易错点1基本术语1.1SH/T3503定义的交工技术文件术语交工技术文件：是工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理单位在建设工程项目施工阶段形成并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等。1基本术语1.2SH/T3543定义的施工过程技术文件术语施工过程技术文件：是施工单位在建设工程项目施工过程形成的质量管理文件、质量控制记录、安全质量见证等技术文件的统称。2建设工程项目文件归档范围及要求2.1归档范围2.2归档文件的质量要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2建设工程项目文件归档范围及要求2.1归档范围2.1.1根据GB/T50328附录A规定：工程项目归档文件为：与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件。包括：工程准备阶段文件监理文件施工文件竣工图竣工验收文件4、石油化工工程项目文件的形成与管理2.1.2各责任单位形成、收集、整理的主要文件、格式要求1）建设单位：按GB50328附录A形成和收集的工程准备阶段文件、项目质量管理制度、质量策划以及项目施工阶段、调试阶段、竣工验收阶段所形成的各类项目管理文件。格式应符合本企业文件编写格式的规定。作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理2）监理单位：按《建设工程监理规范》GB50319-2001或《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903规定形成、收集项目监理制度、监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理对项目实施质量控制所形成的各类文件，以及依据建设单位质量管理程序要求所形成的各项文件，如项目监理组织机构任命文件、监理人员资格报审资料、计量器具报审资料等。格式应符合监理规范、监理合同规定，也可按本企业文件编写格式形成，但应满足规范要求，作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理3）总包单位：依据《工程项目总承包管理规范》GB/Ｔ50358规定形成各类文件，如项目组织机构、人员、计量器具、项目管理计划等需报送建设单位、监理单位审批的文件、工程项目实施过程中质量管理与质量控制方面的文件、记录、报告等，格式应符合本企业文件编写格式的规定，并应满足建设单位及监理单位要求。按建设单位规定提交的部分作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4）勘察、设计单位：勘察单位按勘察合同规定形成勘察报告；设计单位按设计合同规定形成各阶段设计文件；设计单位按SH/T3503-2007规定编制竣工图。按建设单位规定作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理5）施工和检测单位：——按SH/T3543规定形成施工过程技术文件；——按SH/3903和监理单位规定形成监理程序执行文件；——按SH/T3503和施工合同规定形成交工技术文件；——按工程监督机构要求形成工程质量监督程序执行文件。按SH/T3503及建设单位规定提交的部分，作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理6）其他单位：国家工程建设管理部门、工程质量监督、检验机构等政府部门对工程项目实施质量管理与质量控制方面的文件，格式由上述部门规定，程序执行方应自行保存执行文件，并按建设单位规定作为竣工档案。如：特种设备安装告知申报资料及监督检验资料；接受工程质量监督机构监督的资料，应作为竣工档案。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2归档文件的主要质量要求2.2.1归档的工程文件应为原件。2.2.2工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。2.2.3工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2.4组卷合理系统，便于查找。2.2.5工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如:红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。2.2.6工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2.7工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mmX210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。2.2.8工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。2.2.9图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。所有竣工图均应加盖竣工图章。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.1建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.2建设单位职责：1）在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的内容、格式、套数、质量、移交时间、费用等提出明确要求；2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；3）组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；4）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；5）在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；6）对列入城建档案馆(室)接收范围的工程，工程竣工验收后3个月内，向当地城建档案馆(室)移交一套符合规定的工程档案。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.3勘察、设计、施工、监理职责：将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。2.3.4总承包职责：负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交。各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.5城建档案管理机构：将对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，验收合格后，出具工程档案认可文件。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.1GB/T50328《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328是建设工程文件归档整理的统一要求，是工程项目建设档案验收的依据。他从工程立项到工程竣工验收，包含工程项目建设各阶段工程文件整理要求，也是SH/T3903、SH/T3503的编制依据。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.2DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002规定了国家重大建设项目文件归档与档案整理的要求和方法，适用于国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件的编制档案整理及竣工档案验收。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.3GB/T19001－2000《质量管理体系要求》工程各参建单位需要依据GB/T19001－2000建立质量管理体系，按照体系要求形成一系列的质量管理制度、文件及记录，对这部分文件、记录的收集、整理和存档应符合各单位质量管理体系中关于文件的管理要求。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.4TSGZ0004－2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系要求》从事特种设备现场组焊、安装、改造的施工单位（包括压力容器、压力管道、起重机械等），应依据（TSGZ0004－2007）的要求建立相应质量管理体系，按照体系要求形成相应的质量管理制度、文件及记录，并进行存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.5GB/T50358-2005《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358-2005是规范建设项目工程总承包管理行为的基本依据。其中第15.4节，对文件管理作了具体规定，明确要求：工程总承包项目文件资料应随项目进度及时收集、处理，并按项目的统一规定进行标识。项目部应按照有关档案管理标准和规定，将项目设计、采购、施工、试运行等项目管理过程中形成的所有文件、资料进行归档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.6GB50319-2000《建设工程监理规范》、和SH/T3903－2004《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903－2004是石油化工行业标准，规定了石油化工建设工程项目监理工作的要求，包括勘察、设计、施工招标、工程施工、设备采购、设备监造和项目保修等各阶段的监理工作。其中第11章对施工阶段监理文件的收集内容进行了明确规定，共31项监理文件,附录A给出了相应表格。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.7SH/T3543-2007《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH/T3543-2007是石油化工工程建设项目施工过程技术文件的统一规定，明确了石油化工建设工程项目施工过程技术文件的要求，是石油化工新建、扩建、改建工程项目施工过程技术文件的积累、编汇、组卷和归档的总体规定，并给出了施工过程质量管理与质量控制的技术文件格式。SH/T3543-2007所规定的各项文件、记录是施工过程质量管理与质量控制状况的证据。施工单位需在施工过程中按照SH/T3543-2007形成各项文件和记录,并作为项目管理文件存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.8SH/T3503－2007《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》SH/T3503-2007明确了石油化工建设工程项目从工程开工到工程交工验收，即工程施工阶段设计、采购、施工及检测等交工技术文件的要求，是石油化工新建、扩建和改建工程项目交工技术文件编汇、组卷和交付的总体要求，并给出了各专业交工文件的格式。交工技术文件是施工过程技术文件的一部分，需监理和建设单位签字确认，交建设单位存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.9GB/T50252-2010《工业安装工程施工质量验收统一标准》、SH/T3508－2011《石油化工安装工程质量验收统一规定》SH/T3508-2011规定了石油化工安装工程施工质量验收的划分和对验收的程序、验收的组织与记录的要求，是石油化工建设工程新建、扩建或改建项目安装工程施工质量验收的通用标准。安装工程定义：在石油化工建设工程项目中，对钢结构、静设备、动设备、管道、电气、仪表、电信、筑炉、隔热耐磨衬里、防腐及隔热等专业工程所进行的技术工作和形成的工程实体。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.10GB50300《建筑工程质量验收统一规定》GB50300规定了建筑工程施工质量验收的划分和对验收的程序、验收的组织与记录的总体要求，明确了建筑工程中单位工程、分部工程、分项工程的划分原则以及施工质量验收及记录要求，对工程施工质量验收程序和组织进行规定。对建筑工程质量验收的所需填写的记录内容和格式进行了规定。石油化工建设工程项目中的建筑工程质量验收应执行GB50300。施工过程质量控制文件记录、交工技术文件的内容与格式应执行工程所在地工程建设主管部门的有关规定和国家有关标准规范的规定。4工程项目文件的形成与管理4.1工程项目文件的管理策划4.2工程项目文件的形成与保存4.3工程项目文件的汇总、整理、装订4.4工程项目文件验收与归档4、石油化工工程项目文件的形成与管理交工技术文件要做到系统、完整、真实、合规，必须做好以下几方面工作：一是：事前策划；二是：事前明确责任；三是：事前做好培训交底；四是：事中做好检查、确认；五是：事后做好核查和验收。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.1工程项目文件的管理策划4.1.1工程开工前，工程各参建单位都应根据项目的具体情