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员工异常行为排查总结【推荐4篇】【导读】这篇文档“员工异常行为排查总结【推荐4篇】”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理,希望这篇范文对您有所帮助,喜欢就下载吧!银行员工行为排查报告【第一篇】XXXXXX银行XX支行员工行为排查情况总结为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后,我行高度重视此项工作,统一部署、积极开展员工行为排查工作。进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下:首先,以深入开展案件防控系列活动为契机,在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果,进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等,分两次采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等16个方面进行全面排查,与员工单独座谈等方式,以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论;是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度,严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为,是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因,不能担任工作,现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为,高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次,我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作,还要通过学习培训,培育企业文化,强化全行员工的责任意识,执行意识,风险意识,服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触,去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作,心系我行。XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行二○一二年一月十三日银行员工可疑行为排查报告【第二篇】根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境,城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式。一、结合排查治理员工参与民间融资活动,排查化解风险隐患。我行员工行内工作期间的行为基本可控,对于行外的个人行为,支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解,另外也通过轮岗等手段防范风险。支行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动,深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听,了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资,以及充当资金掮客等行为,以排查违规人员、保持队伍稳定。通过自查,未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为,也未发现存在博彩及异常消费行为。二、强化警示教育,促进员工行为动态管理常态化。支行通过晨会、座谈、约谈等方式,教育员工珍惜职业生涯,提高自律意识,专心工作,遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合,打造和谐环境,助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项,支行通过个人约谈及侧面了解,及时掌握情况,挖掘思想根源,消除不良动机。同时组织各种集体活动,增强团队凝聚力,打造团结拼搏、积极向上的企业文化,为案件防范工作营造强大的支撑。支行长期注重廉政建设,对各部门负责人严格管理,不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员,如主办信贷人员、小微业务客户经理等,支行规定其认真履行其职责,明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推进,开好每周例会、加强业务学习,查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件,努力打造合规文化,将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处,培养员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化,员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。经过此次排查,我行员工各项情况和表现均属正常,未发现可能诱发案件隐患的行为。支行将严格按照分行的各项制度开展工作,有效防范各项风险。在接下来的工作中,我们将继续高度重视员工的案防工作,不断总结提高,保证各项工作的顺利开展,为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。银行规范员工行为排查总结【第三篇】银行规范员工行为排查促使案件有效防范要在现有的制度下认真学习,遵照执行,杜绝违规操作,规范自我行为,规避案件发生。近年来,银行业发生了一些案件,特别是大案要案频发,给银行业带来重大资金损失,也严重影响了银行业的声誉。银行风险的主要部分是人员风险,其主要原因包括:错误的人生观、价值观;有章不循,违章操作;工作责任心不强,奖罚不明等等。人员风险对家庭、单位、社会造成不可估量的损失。要积极探索新形势下员工行为排查的有效途径,把员工行为排查与规范业务操作相结合,与营造合规文化相结合,与案件专项治理相结合,与促进业务发展相结合,在落实各项防范措施上下真功夫,在思想认识、制度制约、违规惩处等方面下真功夫,使员工在风险和案件面前“不会违规、不能违规、不敢违规”,力求做到认识到位、措施到位、责任到位、效果到位,杜绝各类案件发生。统一思想认识,夯实员工行为排查工作。随着农商行股份制改革进程的深入,股改带来经营理念、运行机制、管理方式等方面的调整和改进,必然给员工思想和行为带来较大影响,经济大潮的纸醉金迷也时刻冲击着员工的视觉神经,如果对员工出现的一些思想和实际问题疏导、关注不够,思想政治工作没有跟上,使一些员工思想情绪没有得到及时化解,造成少数员工心理失衡,萌发犯罪动机,引发案件。树立“责任重于泰山”的观念,从维护国家资产安全、维护农商行声誉和利益、维护员工人身安全和家庭和睦出发,深刻认识强化员工行为排查、全员防范案件专项治理活动的重要性,要求各单位高度重视,以高度的政治责任感,把员工行为排查作为案件专项治理的重要工作之一,从自我做起,从本单位抓起,切实抓好、抓实,抓出成效。案件成因和思想隐患:有的员工心存侥幸,规章制度不执行,认为过去没有执行制度也没有出大问题;有的碍于情面,对违规违纪行为不纠正、不抵制、不报告;有的监督工作不深入,不细致、不认真,很多应发现的问题没有及时发现,致使诱发案件的风险隐患长期得不到纠正;更有甚者知悉案件线索和风险隐患后,熟视无睹,不管不问,最终酿成案件。特别针对以往员工存在的两种认识误区开展了思想工作,从思想上引起员工对行为排查的重视。一是针对部分员工存在的行为排查是形式,与案件防范无关紧要的错误认识,强调开展好员工行为排查工作,是提高案件防范主动性的有效途径,要求在员工行为排查过程中贯彻“预防为主、群防群治”案防原则,采取员工测评、社会调查、个别谈话、召开座谈会等多种方式,从各个层面较全面地了解员工日常工作及单位工作以外的行为表现,争取及时发现案件隐患苗头,防范于未然。二是针对部分员工认为员工行为排查侵犯个人隐私,存在抵触排查单位工作以外思想行为的错误认识,在“警示教育”案件分析会上专门以近期上级行通报的金融犯罪行为为例,阐明了业余时间乱交友、黄赌毒、大额购买彩票、无限制消费等行为是诱发犯罪的导火索,使广大员工深刻理解了慎独、慎交、慎情的重要性,增强了深入开展行为排查工作的自觉性。加强教育培训,提高员工素质和风险识别能力。把集中教育同分散、小型的个别教育结合起来,用教育培训的多样性去解决员工思想和行为问题的差异性和复杂性。一是引导员工牢固树立正确的世界观、人生观和价值观,爱岗敬业,忠于职守,提高自身修养和职业道德情操,尤其是物质生活方面,大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神,经常开展法纪法规教育、职业道德教育和案例警示教育,提高广大员工的自律意识、法律素质、道德水准、合规意识和案件防范意识,强化职业道德和职业纪律,自觉抵制各种诱惑和违规操作行为,防范道德风险,切实做到依法合规经营,按章按规操作。二是鼓励员工做学习型员工,加强对员工业务技能和业务知识的培训,如总结出信贷管理、会计结算、业务操作、人员管理等方面的风险点告知员工,提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力,培育一支熟练掌握各项业务技能和新知识的员工队伍,使其熟悉岗位要求和相关的规章制度,以减少和杜绝工作中的盲从和失误,切实做到遵章按规操作,依法合规经营。三是组织所有员工学习员工违规行为相关条款,引导员工自我约束,自我管理,遵章守纪,真正做到预防在前,化解在先,逐步形成全员合规操作、全员防范案件的良好氛围。银行员工日常行为排查活动总结【第四篇】银行员工日常行为排查活动总结员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式,是及早发现隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在员工行为管理工作中扎实工作,不走形式,结合实际采取三项措施,员工日常行为排查工作起得了实际效果。一是抓重点,顾一般,将排查工作贯穿于日常工作中。行为排查的对象是全体工作人员,但在排查工作中应区分一般和重点,日常排查主要关注的是重点,即重点区域、重点部门、重点环节、重点人员,了解和掌握这部分员工思想动态,一是四看,即看工作表现、看经济往来、看庭情况、看社会交往,注意从他们的工作、生活、言行举止几个方面观察,看其经办业务有无被上级通报,有没有与自身收入不相匹配的高消费,庭生活是否和睦,平常与什么样的人交往,通过观察去界定其思想纯不纯,有无不良苗头和倾向。二是以坐班方式,近距离接触和感受员工的真实想法。员工得志界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作后,到部门走动走动,融入到员工的工作中,与其交朋友,拉常,潜移默化间也可以将支行的一些政策、办法灌输给他们,使他们对诸如绩效分配、岗位变动等有一个正确的认识。这样做既避免了带着情绪去工作容易出现业务差错,也为员工日常行为排查掌握了第一手资料。二是重安排,强落实,保证排查工作质量目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合,每年市分行至少组织开展二次全行围的员工行为排查,每季度组织一次日常行为排查。在集中排查中为了做到确保组织到位、学习到位、落实到位,我们重点对落实情况进行全程监督。针对部分员工对排查工作重要性认识不到位,对排查条款不甚了解,在排查中做好人的情况,加强宣传和教育,让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会,更是一次保护自己的机会,每个人都应明白什么能做,什么不能做,每个人都应明白,违规行为是在侵害着大的权益,提高员工主动排查意识。日常排查重点抓好直接负责人在排查中的作用,要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想状况,定期开展谈心、交流活动,对发现的不规行为及时给予善意的警示和提醒,发现员工有不良行为,要及时提醒、制止和报告。形成一级对一级负责的日常排查机制。三是排查、检查巧结合,使排查工作更有效经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监控的重点,也是日常排查工作的重心,工作中在有效控制道德风险的前提下,一是将日常排查积极介入到会计主管和风险经理履行的业务检查中,与其共同开展,这样做的好处是减少了柜面应付检查的频率,又能够及时了解关注业务上的一些新规定和新要求;二是关注各级各类检查反馈题的整改情况。上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿,在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查;三是同时将上述各项工
本文标题:员工异常行为排查总结【推荐4篇】
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