风险控制岗位职责【4篇】

风险控制岗位职责【4篇】【导读】这篇文档“风险控制岗位职责【4篇】”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理，希望这篇范文对您有所帮助，喜欢就下载吧！风险控制岗位职责【第一篇】风险控制部岗位职责一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；2.对申请担保项目从整体风险进行评定；3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7.完成公司领导交办的其他事务。二、风险控制部岗位工作职责（一）风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。（二）风险控制部副部长岗位职责1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导交办的其它工作。（三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审核；2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。风险控制岗位职责【第二篇】风控岗位职责一、制度建设1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。二、风险监控1、资产管理业务风险监控2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内3、业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）4、自营业务风险监控5、交易授权审核6、文件审核、存档及合规检查7、审核相关协议8、对相关文件进行存档，备份。9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；11、做好基础数据工作；12、拟写相关风险分析报告等。三、建立完善档案库1、法律法规档案库2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）3、交易所规则解读：品种规则、注意事项主要职责：1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程；2、参与项目投资交易方案的制定及实施；3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；6、对已投项目法律风险把控及投后监管；7、公司的交易风险监控；8、按客户指令的交易下单；9、公司的客服咨询工作；10、客户的回访工作11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等16、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识；18、具备综合业务审查专业能力19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力20、完成公司业务部门的合规管理工作21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；22、负责重点业务部门的内审与监督；23、提交常规及按需的合规管理报告24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等；26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。31、协助绩效分析和数据报表的量化测算。32、对各种投资组合（尤其是固定收益产品）提供事前事后的风险分析报告和建议；33、对投资组合进行绩效评估和归因分析；34、量化风险分析建模；35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。任职要求1、金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；2、从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先；3、能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；4、熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施；5、具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。6、具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力；7、性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识；8、通过CPA、CFA或者FRM者优先。9、本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语达到雅思7分以上（或相应水平）；10、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具；11、有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力；12、较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。13、良好的沟通、处理关系能力，身体健康14、英语四级以上15、有一定的分析、写作能力，熟练使用office等办公软件16、英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先17、具备两年以上的券商或其他金融机构风险管理相关工作经验；18、具备良好的金融产品知识和量化分析能力19、具有良好的口头和书面表达能力20、大学本科以上金融、数理专业学历21、财经类相关专业、全日制本科及以上学历，211、985院校优先；22、银行、证券、保险、基金等相关金融行业5年以上工作经历；23、具有良好的经济、金融、法律相关知识，熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度，掌握工商企业财务会计分析技能，了解现代金融风险管理知识，并能够熟练运用上述知识；24、具有良好的组织协调和沟通能力；25、具备3年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历，或者3年以上金融信贷管理、项目管理工作经历者优先。26、熟悉证券公司相关业务，有证券公司稽核相关岗位任职经历2年以上优先；27、本科及以上学历，金融、审计及其管理类学科优先；28、对券商业务有一定了解，有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先；29、带领项目助理对借款企业进行尽职调查；30、撰写尽职调查报告并上会陈述；31、对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告；32、督促借款企业按期还款付息直至中结；33、与合作（担保公司）机构配合、沟通并完成借款项目的操作。34、研究生或以上学历，金融、数学、统计等相关专业，有风险量化工作经验的可适当放宽；35、熟悉证券公司的风险管理体系，熟练掌握VAR模型及风险量化工具计算技能，熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；36、熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程；37、具有证券从业资格，有1年以上证券公司风险管理经验者优先；38、具有较强的团队协同能力和责任心，具备较强的创新和学历能力，诚实守信，勤勉尽责，品行端正，无违纪违规等不良记录。39、具有5年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验；40、具有CFA二级以上，FRM资格优先。41、拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5年以上金融行业及风控相关工作经验；有对金融行业政策及趋势进行分析研究的经验；具有较全面的财会专业知识，精通财经法律法规和制度。42、具有3年以上证券基金行业的工作经验，风险管理或监控岗位，风险、法务合规、审计、咨询、运营等企业和部门优先。43、了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类，有多项比较了解。有数据分析能力和风险管理知识，FRM优先。工作细致、耐心，文笔好。必须熟练使用excel。沟通交流能力强。44、熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具，有组合或风险管理建模经验者优先；45、熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法；有SAS、Matlab、VBA等编程经验者优先46、有CFA、FRM资格者优先。47、期货经理岗位职责1、参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作规范和风控制度；2、参与制定期货业务运营指标和业绩目标；3、负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨，及交易报表的分析监控；4、密切关注、随时跟踪国际、国内（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期货价格的趋势、波动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作，并负责相关数据的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析报告和操作建议；5、负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等；提出期货点价方案和套保方案，并报公司管理层批准进行操作；6、根据上级下达的交易策略，制定具体的交易指令，传达到交易员并监督成交情况；7、和现货部协作，完成集团公司的业务目标；8、培养期货部下属人员，领导期货团队达成业绩目标9、具有现货企业期货业务操作5年以上经验（国内外大型粮油企业优先考虑）10、诚实守信，性格稳重，具有良好的个人素质和职业道德风险总监岗位职责【第三篇】风险总监岗位职责篇1：风控部岗位职责三、风控总