2005年秋股份经济课程综合练习题参考答案

12005年秋《股份经济》课程综合练习题（参考答案）一、判断题1.股份有限公司增加资本，应当修改公司章程。（√）（SP.47SP为指导书页码）2.股东大会对公司合并做出决议，须经出席会议的股东人数的2/3以上同意才能通过。（√）（SP.47）3.损益表是反映公司在特定时日的经营成果及其分配情况的报表。（×）（SP.48）4.股份有限公司不能清偿到期债务，即使其资产超过负债，也构成破产的原因。（√）（SP.48）5.股份有限公司宣布破产后，其土地使用权可以归入破产财产。（×）（SP.48）6.国有资产折股时，在净资产不完全折股后，股东权益不等于净资产。（×）（SP.50）7.上网竞价发行中，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格可以低于发行底价，直至有效认购量等于发行数量。（×）（SP.51）28.根据我国公司法的规定，股票可以以低于股票票面金额的价格发行。（×）（SP.52）9.如果未来市场利率有上升趋势，流通市场比较发达，物价变动平稳，则企业发行长期债券比较有利。（√）（SP.52）10.一般来说，债券期限长，票面利率则应低；债券信用等级越高，则票面利率则应高。（×）（SP.53）11.债券信用等级是对债券的市场价格或者对某种债券是否合适某个投资者进行评估的过程。（×）（SP.53）12.银行汇票属于货币证券。（√）（SP.54）13.通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（√）（SP.54）14.一般情况下，证券收益率与偿还期成正比，与流动性成反比，与风险性成正比。（√）（SP.55）15.按证券的性质不同，证券市场可分为股票市场和债券市场。（×）（SP.55）16.有限责任公司中股东人数不应少于规定的数目，不规定上限。（×）（SP.56）17.股票本身没有价值，是一种虚拟资本。（√）（SP.57）318.公司债券与股票的收益来源大致相同。（×）（SP.58）19.凭证式债券是一种具有标准格式实物券面的债券。（×）（SP.59）20.开放型基金券的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价和折价现象。（×）（SP.60）21.股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。（√）（SP.63）22.通货膨胀严重时，如政府对某些债券给予保值贴补，则这些债券价格不会下跌。（√）（SP.64）23.贴现债券的收益率就是贴现率。（×）（SP.64）24.证券交易所是自律性的监管机构。（√）（SP.66）25.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（×）（SP.67）26.从事证券、期货投资咨询业务的人员，只要取得证券、期货投资咨询从业资格即可从事证券、期货投资咨询业。（×）（SP.68）27.能够进入证券交易所参加交易的机构都是证券交易会会员。（√）（SP.72）28.证券账户的功能仅限于是投资者进行证券交易的先决条件。（×）（SP.73）429.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（×）（SP.75）30.目前我国的A股、B股、基金均实行T+1交易制度，投资者不可以在同一个交易日反向卖出已买入但未交收的证券。（×）（SP.76）31.上市公司一年后才能申请配股。（×）（SP.79）32.集合竞价时间内不能撤单。（√）（SP.81）33.采用比率分析法，可以分析引起变化的主要原因。（√）（SP.85）34.只有在上升行情中才能有压力线；只能在下跌行情中能有支撑线。（×）（SP.86）35.头肩顶的向下突破不需要成交量的配合。头肩底的向上突破需要大的成交量的配合。（√）（SP.86）二、单项选择题1.对公司发行公司债券做出决议，是股份公司（A）的职权。（SP.88）Ａ．股东大会Ｂ．董事会C.监视会Ｄ．经理2.决定公司的经营计划和投资方案是股份公司（A）的职权。（SP.88）Ａ．股东大会Ｂ．董事会Ｃ．监视会Ｄ．经理3.我国以募集方式设立的股份有限公司依据（C）提供的凭证建立5股东名册。（SP.89）Ａ．证监会Ｂ．证券交易所Ｃ．证券登记机构Ｄ．代理收款银行4.根据规定，公司拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行部分的比例不得少于公司拟发行股本总额的（B）。（SP.91）Ａ．25%Ｂ．15%Ｃ．30%Ｄ．20%5.配股说明书由公司（B）表决通过。（SP.93）Ａ．股东大会Ｂ．董事会Ｃ．监视会Ｄ．经理办公会6.在面值一定的情况下，调整债券的（B），可以使投资者的实际收益率接近市场收益率水平。（SP.95）Ａ．资信评级Ｂ．发行价格Ｃ．到期日Ｄ．发行费用7.股份有限公司发行公司债券，由（B）做出决议。（SP.95）Ａ．董事会Ｂ．股东大会Ｃ．监视会Ｄ．职工代表大会8.以下关于有价证券的说法错误的是（C）。（SP.96）Ａ．本身没有价值Ｂ．持有者可凭此获得一定的收入Ｃ．是实际资本的一种形式Ｄ．是分配和筹措资本的手段9.股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行，发行后的股本总额不少于人民币（A）万元。（SP.99）Ａ．5000Ｂ．1000Ｃ．3000Ｄ．10000610.以下不属于证券投资系统风险的是（B）。（SP.99）Ａ．本币汇率贬值Ｂ．企业经营不景气Ｃ．通货膨胀率逐年提高Ｄ．发生金融危机11.（A）对证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券监督管理机构，依法进行审计监督。（SP.101）Ａ．国家审计机关Ｂ．财政部Ｃ．中国人民银行D监察部12.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（B）的组织形式。（SP.102）Ａ．公司制Ｂ．会员制Ｃ．社会组织Ｄ．非独立法人13.《证券法》于（C）正式实施。（SP.103）Ａ．2000年1月1日Ｂ．1999年1月1日Ｃ．1999年7月1日Ｄ．2000年7月1日14.证券交易的根源是证券（C）的内在要求。（SP.103）Ａ．安全性Ｂ．收益性Ｃ．流动性Ｄ．市场性15.一种金融工具约定在3个月后某人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（A）。（SP.104）Ａ．债券期货Ｂ．利率期货Ｃ．债券期权Ｄ．利率期权16.从性质上看，认股权证是一种普通股的（A）。（SP.104）7Ａ．长期看涨期权Ｂ．长期看跌期权Ｃ．股票期货Ｄ．可转换证券17.在委托买卖证券报价时，每次报价的价格变化单位应为（A）。（SP.106）Ａ．A股、债券、基金的价格变化单位均为0.01元Ｂ．债券的价格变化为0.1元，A股、基金的价格变化单位均为0.01元Ｃ．B股上海为0.01美元深圳为0.01港元Ｄ．国债回购为0.02%18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理不正确的是（D）。（SP.106）Ａ．能成交者予以成交Ｂ．不能成交者等待机会成交Ｃ．部分成交者则让剩余部分继续等待Ｄ．当日未成交者自动进入次日集合竞价19.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于（C）。（SP107）Ａ．内幕交易Ｂ．操纵市场Ｃ．欺诈客户Ｄ．正常行为20.目前，国家股和法人股的配股权利一般采取（C）转让给法人机构或社会公众。（SP.109）8Ａ．竞价方式Ｂ．议价方式Ｃ．权证方式Ｄ．委托交易所处理方式21.一张票面金额为100元的政府债券，票面利率是10%，在市场利率是8%的情况下，该债券的价格应是（C）。（SP.111）Ａ．等于100元Ｂ．小于100元Ｃ．大于100元Ｄ．无法确定22.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为1亿元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股，该股票的市盈率为（A）。（SP.112）Ａ．30Ｂ．3Ｃ．10Ｄ．1523.当投资期望收益率等于无风险投资收益率时，风险系数应（D）。（SP.112）Ａ．大于1Ｂ．等于1Ｃ．小于1Ｄ．等于024.K线理论认为在各种市场价格中，最重要的是（B）。（SP.117）Ａ．开盘价Ｂ．收盘价Ｃ．最高价Ｄ．最低价25.某一交易日某股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为（B）。（SP.117）Ａ．光脚阴线Ｂ．光头阴线Ｃ．十字型Ｄ．光头光脚阴线926.我国证券分析师自律组织的负责部门是(D)（SP.118）Ａ．中国证监会Ｂ．深圳证券交易所Ｃ．上海证券交易所Ｄ．中国证券业协会27.波浪理论的基础理论与（D）相似。（SP.119）Ａ．K线理论Ｂ．切线理论Ｃ．形态理论Ｄ．道氏理论28.所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为（D）。A、系统风险与不可分散风险B、系统风险与财务风险C、非系统风险与可分散风险D、非系统风险与不可分散风险29.某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票，40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的收益率为（D）。A、10%B、20%C、15%D、14%30.债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（A）评定的等级。A、信用风险B、利率风险C、通货膨胀风险D、价格风险31.某企业股票的贝他系数为1.2，无风险利率为10%，市场组合的预期收益率为12%，则投资该企业股票的要求收益率为（C）。A、2%B、11.2%C、12.4%D、12%32.关于股票交易方式叙述正确的是（C）。A、证券交易所按照价格优先、交易量优先的原则撮合成交10B、我国集合竞价的方式只适用于B股C、集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真D、T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为33.作为金融工具创新，股票指数期货交易的意义在于（B）。A、股指期货交易的交易对象体现了更为实质的商品，防止资本的虚拟化B、股指期货交易给投资者一种套期保值的作用，从而降低了整个市场风险C、股指期货交易只具有套期保值的作用而不具有投机获利的作用D、股指期货交易的零保证金制度，活跃了市场气氛34.国民收入的提高，会引起股市行情（A）。A、国民收入提高，使得居民投资增加，股市上涨。B、国民收入提高，居民消费增加，股市下跌C、国民收入提高，储蓄增加引起利率提高，股市下跌D、国民收入提高与证券市场的资金供需无必然联系35.关于随机指标，叙述正确的是（C）。A、KD随机指标相对比较稳定，对短期行情分析意义不大B、根据其敏感性，投资者称K为慢线，D为快线C、KD更多时候位于50左右D、KD更多时候位于0~100的两端36.某人认为某股票目前市场价格低估，他可以选择（A）。A、买入买入期权或者卖出卖出期权B、买入卖出期权或者卖出买11入期权C、买入买入期权或者买入卖出期权D、卖出买入期权或者卖出卖出期权37.下列属于非系统风险的是（D）。A、利率风险B、汇率风险C、通货膨胀风险D、企业财务风险38.有关K线的叙述，正确的是（B）。A、无下影线的K线的最低价就是开盘价B、下影线越长，股价的支撑越强C、K线实体越长，则交易量越多D、上影线越长的阳线越对多头有利39.用移动平均线分析股价行情，不成立的是（C）。A、股价突破移动平均线，均线呈现向上趋势，为买入信号。B、股价越来越远离平均线，会引起回落C、股价跌破均线，均线呈上升趋势，为卖出信号D、短期均线突破长期均线，长期均线呈上升趋势，为买入信号40.关于KDJ指标，叙述正确的是（B）。A、KD交叉向上在80以上区域为买入信号B、KD交叉在50区域为牛皮盘局，应观望C、KD交叉向下在20以下区域为买入信号D、KD交叉向下在20以12下区域为卖出信号三、多项选择题1、股份的特点包括（ACD）。（SP.119）A、金额性B、平均性C、不可分性D、可转让性2、下列（AB）属于股东权益。（SP.119）A、审议公司重大事项B、转让股份C、查阅公司账薄D、起诉权3、股东的义务包括（AB）。（SP.120）A、按照规定及时缴纳股款B、对公司债务以出资为限承担有限责任C、行使股东权时应当遵守法律和公司的规定D、参加公司剩余财产的分配4、当出现特别情形时，应当在该情形出现后两个月内召开临时股东大会以决定对策