省局安全监察执法检查表(试行)》的通知

鲁煤监安监〔2013〕64号各监察业务处室、各煤矿安全监察分局：为进一步科学执法、规范执法、严格执法、廉洁执法，根据《国家安全监管总局关于进一步深化安全生产行政执法工作的意见》（安监总政法〔2012〕157号）有关“检查过程中，要按照现场检查方案，采取表格检查法等方式，逐项记录检查情况。”的要求，解决煤矿安全监察存在的问题,依据煤矿安全监察有关法律、法规、规范和《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全监察行政-2-处罚自由裁量实施标准（试行）〉的通知》（煤安监监察〔2008〕24号），研究制定了《山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表（试行）》，现印发你们，请在今后的煤矿安全监察执法工作中试行，表中未涉及的检查内容按有关法律法规进行检查。现场监察根据企业提供的现场情况和监察力量，制定现场监察方案、确定监察专业和内容，使用相关专业检查表，对确定的监察地点和内容对照检查表全面检查，并对监察情况负责。在执行过程发现《山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表》存在的问题，请提出修正意见及时报省局安全监察处。山东煤矿安全监察局2013年4月22日-3-表1安全管理被检单位：年月日检查情况序号检查内容及方法监察依据及处罚现场情况存在问题一检查内容：五证一照。1.采矿许可证；2.安全生产许可证；3.煤炭生产许可证；4.营业执照；5.矿长资格证；6.矿长安全资格证。检查方法：查验颁证部门、日期、有效期、证号等。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第七十八条处罚。1.采矿许可证：2.安全生产许可证：3.煤炭生产许可证：4.营业执照：5.矿长资格证：6.矿长安全资格证：二检查内容：企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。检查方法：查是否有证。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第七十七条处罚。颁证部门、日期、有效期、证号：三检查内容：安全生产许可证延期。检查方法：查验颁证部门、日期、有效期、证号等。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十条处罚。1.有效期满办理延期手续：2.逾期仍不办理延期手续：四检查内容：转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。检查方法：查验颁证部门、企业名称、日期、有效期、证号等。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十一条处罚。颁证部门、企业名称、日期、有效期、证号：-4-五检查内容：安全生产许可证变更。检查方法：查主要负责人，隶属关系，企业名称，改建、扩建工程验收情况，现场生产。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十三条、第八十四条处罚。企业名称：主要负责人：隶属关系：改建、扩建工程验收情况：现场生产情况：六检查内容：取得煤矿安全生产许可证的安全生产条件情况。检查方法：对照《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条所列条件查资料和现场。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第四十三条处罚。七检查内容：设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。检查方法：查设立管理机构和任命人员文件。依据《安全生产法》第十九条、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十四）项、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第七条检查，违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十三条处罚。设立安全管理机构文件：配备安全生产管理人员文件：八检查内容：主要负责人安全生产管理职责。检查方法：查现场，查记录、文件等。依据《安全生产法》第十七条规定检查，违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十四条处罚。安全生产责任制、本单位安全生产规章制度和操作规程、安全生产投入、消除生产安全事故隐患、应急救援预案等情况：是否及时、如实报告生产安全事故等：九检查内容：免费为每位职工发放煤矿职工安全手册情况。检查方法：查现场，查记录、文件等。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第二十二条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十九条处罚。煤矿职工安全手册编写、发放情况：-5-十检查内容：安全生产隐患排查、治理和报告检查方法：查现场，查记录、制度、文件、备案等。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第九条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十七条处罚。隐患排查治理报表、治理工程验收报告等：十一检查内容：全生产责任制、安全管理制度、操作规程。1.主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；2.安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、事故隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制度、井工煤矿入井检身制度与出入井人员清点制度等安全生产规章制度；3.制定各工种操作规程。检查方法：查记录、制度、文件、规程等。依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第五条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百条处罚。主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制：安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、事故隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制度、井工煤矿入井检身制度与出入井人员清点制度等安全生产规章制度：各工种操作规程：十二检查内容：违规承包生产经营。1.煤矿实行整体承包生产经营，重新取得安全生产许可证和煤炭生产许可证；2.承包方再次转包的；3.煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的。检查方法：现场检查，查安全生产许可证、煤炭生产许可证、合同等。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十三）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第六十一条处罚。安全生产许可证、煤炭生产许可证、承包合同：-6-十三检查内容：生产经营单位与承包单位、承租单位明确各自的安全生产管理职责情况。检查方法：查协议、合同，现场管理。检查、处罚依据为《安全生产法》第八十六条第二款。是否明确各自的安全生产管理职责，施工现场安全管理协调情况：十四检查内容：承包租赁资质。检查方法：相应资质文件。依据《安全生产法》第八十六条第一款检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十九条处罚。文件、证书：十五检查内容：同一作业区域内两个以上生产经营单位安全管理。检查方法：1.查安全生产管理协议；2.查现场专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。依据《安全生产法》第八十七条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第六十条处罚。1.安全生产管理协议：2.现场专职安全生产管理人员进行安全检查与协调：十六检查内容：执法指令执行情况。检查方法：对现场处理决定书提出的整改内容进行现场复查。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十八条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（十）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十六条处罚。是否在下达限期内整改完成：是否停止作业、停止使用、停产整顿等：-7-十七检查内容：1.拒绝、阻碍煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员现场检查；2.提供虚假情况的；3.隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。检查方法：1.出示证件、告知其权利、义务和监察内容，要求其配合工作；2.查资料、图纸、文件和现场；3.查记录、文件、规程措施、设计，并与现场情况对比。依据《矿山安全法》第四十条第（四）项、《煤矿安全监察条例》第四十五条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十五条处罚。十八检查内容：生产经营单位与从业人员订立协议。检查方法:查协议，是否免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。依据《安全生产法》第八十九条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十六条处罚。十九检查内容：违章指挥或强令工人违章、冒险作业。检查方法:1.班前会、班后会安排工作是否符合有关规定；2.现场指挥、施工是否符合法规、规程、措施等要求；3.存在安全隐患，是否及时撤出作业人员。依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（二）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十三条处罚。二十检查内容：违反操作规程或安全管理规定作业检查方法:查记录、措施、规程等，参加班前会、班后会，查现场。依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（一）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十四条处罚。现场作业、施工是否符合法规、规程、措施等要求：-8-二十一检查内容：经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的。检查方法:1.近期检查情况；2.查资料、现场。依据《安全生产法》第九十三条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第三十七条处罚。1.有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件：2.近期检查情况：二十二检查内容：被责令停产整顿的煤矿是否擅自生产。检查方法:查是否擅自生产，停产整顿整改方案是否落实,是否验收合格。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十一条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第三十九条处罚。二十三检查内容：提请关闭煤矿是否擅自恢复生产。检查方法:1.是否停止生产，是否有采掘活动等；2.水、电、爆炸材料等是否停止供应。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十三条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第四十条处罚。二十四检查内容：建设煤矿边生产边建设、超出范围和规模生产。检查方法:查看现场，查阅图纸、设计、作业规程等。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十二）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十条处罚。二十五检查内容：煤矿建设项目安全设施设计。检查方法:查施工现场，查看是否有设计、批复等，是否按设计施工。依据《煤矿建设项目安全监察规定》第二章检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十一条处罚。二十六检查内容：煤矿建设项目安全设施及条件竣工验收。检查方法:投入生产的，查批复文件，是否验收、是否通过了验收。依据《煤矿建设项目安全监察规定》第五章检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十二条处罚。检查负责人：参加检查人员：备注：检查问题合计条。其中：违反“七条规定”条。-9-表2采掘工程顶板管理（防治冲击地压）被检查单位：年月日检查情况序号检查内容及方法监察依据及处罚现场情况存在问题一检查内容：正规开采，超层越界、保安煤柱留设。检查方法：查看采掘工程平面图。采矿许可证载明的坐标控制范围、层位。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第二条。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第一条、第三条处罚二检查内容：采区、采掘工作面布置。检查方法：查看采掘工程平面图，现场检查验证。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第二条。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第十一条处罚三检查内容：执行采掘作业规程、操作规程和管理规定情况。检查方法：对照作业规程、操作规程和管理规定进行采掘现场检查。依据《安全生产违法行为行政处罚