安全标准化评定标准

—1—企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本标准适用于企业开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件：（1）设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可；（2）申请评审之日前1年内，无生产安全死亡事故；（3）依法参加工伤保险或安全生产责任保险，为从业人员缴纳保险费；（4）安全生产隐患排查治理系统达到C级或C级以上。3.本标准共有8项一级元素、24项二级元素和209条考评内容。4.在评定标准表中的自评/评审描述中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。5.本评定标准中扣分为该考评内容分数扣完为止，不出现负分。有特别说明扣分的考评办法中加粗，应在该一级元素内进行扣分。6.本标准考评内容中带有“★”的考评内容不得分时，企业评审不合格。7.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考—2—评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。8.企业安全生产标准化评定等级所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级≥90申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故，无职业病发生；二级≥80申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故，无职业病发生；三级≥70申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故。9.企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》（安监总办四〔2014〕49号文）中有关要求执行。—3—企业安全生产标准化评定标准一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分一．目标职责（70分）1.1目标（12分）1.1.1建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、检查、考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、检查、考核等环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。1.1.2按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产和职业卫生管理目标与指标。2无年度安全生产目标，不得分；安全生产和职业卫生管理目标和指标制定程序和内容不符合制度要求的，不得分。1.1.3根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产和职业卫生管理目标，并制定实施计划和考核办法。2无年度安全生产和职业卫生管理目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。1.1.4按照制度规定，对安全生产和职业卫生管理目标和指标实施计划的执行情况进行检查或监测，并保存有关检查或监测记录资料。3无安全生产和职业卫生管理目标与指标实施情况的检查记录的，不得分；检查或监测不符合制度规定的，扣1分；检查或监测资料不齐全的，扣1分。1.1.5定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。1.2机构1.2.1建立设置安全管理机构和职业卫2无该项制度的，不得分；与国家、地方等有—4—一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分和职责（30分）生、应急管理机构，配备安全管理人员、职业卫生、应急管理人员的管理制度。关规定不符的，不得分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。1.2.2按照相关规定设置安全管理机构和职业卫生、应急管理机构，配备相应人员。4未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分；未将安全管理机构设立为职能机构或不属于企业主要负责人直接管理的，二级元素不得分；安全管理机构中未配备国家注册安全工程师的，一级企业本项不得分。1.2.3根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构,建立、健全从安全领导机构到基层班组的安全生产管理网络。2未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分；安全生产管理网络不健全，扣1分；安全生产管理网络未建立的，扣2分。1.2.4安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。4未定期召开安全专题会的，不得分；企业主要负责人未参加安全专题会的，企业本项不得分；无会议记录的，每次扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，每次扣1分；有未完成项且无整改措施的，每项扣1分。1.2.5建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。2无该项制度的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。1.2.6建立、健全安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容，建立相应的机制并对安全生产责任制落实情况进行考核。8未建立安全生产责任制，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣1分；企业主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；未明确安全管理人—5—一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分员职责权限的，扣1分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每处扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，每处扣1分。1.2.7对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。各级管理者应对管理范围内员工的不安全行为承担管理责任。5无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分;各级管理者对员工不安全行为未采取有效措施的，每次扣1分。1.2.8对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3未进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；相关人员未参与安全生产责任制修订或不符合企业情况的，每处扣1分；评审、更新不符合制度规定的，扣2分；更新后未以文件形式发布的，扣2分。1.3.安全生产投入（20分）1.3.1建立安全生产投入保障管理制度，明确职责、流程、范围、检查等环节内容。2无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分；制度与有关规定不符合的，不得分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。1.3.2按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。4未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣2分。1.3.3制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：1、完善、改造和维护安全防护设施设备支出。2、配备、维护、保养应急救援器材、5无该使用计划的，不得分；费用计划不合理，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣1分；未按计划实施的，每一项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分；未对使用计划落实情况进行跟踪的，每项扣1分。—6—一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分设备支出和应急演练支出。3、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出。4、安全生产检查、评价和咨询及标准化建设支出。5、安全生产宣传、教育、培训支出。6、配备和更新现场作业人员安全防护用品支出。7、安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出。8、安全设施及特种设备检测检验支出。9、其他与安全生产直接相关的支出。1.3.4建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。2无该项制度的，不得分；制度与有关规定不符合的，不得分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。★1.3.5缴纳足额的工伤保险费等，保存缴费相关资料。3未足额缴纳保险费的，或无缴费相关资料的，本项不得分；未依法参加工伤保险不能评为等级企业。1.3.6保障受伤员工获取相应的保险与赔付。4有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，二级元素不得分。1.4．安全文化建设（8分）1.4.1应按照《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）的要求开展安全文化建设，促进安全生产工作。4未开展企业安全文化建设的不得分；安全文化建设与《企业安全文化建设评价导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。—7—一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分1.4.2企业应开展安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动，营造领导重视安全的氛围，使各级领导具备安全的知识、技能和领导力，引导全员的安全态度和安全行为，逐步形成为全员所认同、共同遵守、带有本企业特点的安全价值观和安全理念，实现安全自我约束，促进企业安全生产和职业卫生管理水平持续提高。4未提供引导从业人员的安全态度和安全行为的证据，扣2分；未形成带有本单位特点的安全价值观的安全文化体系，一级企业二级元素不得分。74得分小计分二．法律法规与其他管理制度（60分）2．1法律法规、标准规范（16分）2.1.1建立识别、获取、评审、更新安全生产和职业卫生法律法规与其他要求的管理制度。2无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；未明确主管部门，扣1分；未按管理制度内容执行的，每处扣1分。2.1.2各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产和职业卫生法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。3每少一个部门定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣2分。2.1.3企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产和职业卫生法律法规与其他要求，建立法律法规、标准规范清单和文本数据库。3未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。2.1.4及时将识别和获取的安全生产法律和职业卫生法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度、操作规程，并严格落实。4制度与安全生产和职业卫生法律法规与其他要求不符的，每项扣2分；未及时融入的，每项扣2分；一级企业有未及时融入的，本项不得分。—8—一级要素二级要素考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分2.1.5及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员和相关方，并进行相关培训和考核。4未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣1分；抽查人员（含相关方）对相关要求不清楚的，每人扣1分。2.2规章制度（16分）2.2.1建立文件的管理制度，明确安全管理文件的编制、发布、使用、评审、修订等环节内容。2无该项制度的，不得分；未明确文件的编制、发布、使用、评审、修订等责任部门/人员等相关内容，扣1分；缺少环节记录资料的，扣1分。2.2.2按照相关规定建立和发布健全的安全生产和职业卫生管理规章制度，至少包含下列内容：----安全目标管理制度；----自评管理制度；----安全生产责任制；----安全生产承诺；----安全生产会议；----安全生产投入；----安全文化建设；----安全生产信息化建设；----四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理；----安全技术审批制度；----文件、记录和档案管理；----隐患排查整治与风险管理；----安全教育培训；----岗位达标管理；10未以文件形式发布的，不得分；责任部门、