1实业公司_风险控制矩阵_公司层面（XLS6页）

公司简称-风险应对控制矩阵所在部门：联系人：联系电话：邮箱：部门负责人：（部门负责人确认后请在此填入姓名）子要素二级风险三级风险风险事件编号风险事件责任部门标准控制指引编号体制风险治理结构风险A10.1.1董事会与经营管理层人员和职责高度重合，可能对企业所有权和经营权的有效分离产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM028体制风险治理结构风险A10.1.2董事会中独立董事/外部董事缺失、构成不够合理、没有充分履行既定职责、流动过快等，可能对公司战略决策的正确性产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM029体制风险治理结构风险A10.1.3专业委员会缺失、设置不够合理或没有充分履行既定职责，可能对公司战略决策的正确性产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM030XX公司风险应对控制矩阵公司治理结构体制风险组织架构设置风险A10.2.1组织架构设置与战略发展不完全匹配或没有根据公司发展战略及时调整，可能对战略执行力产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM032XX(根据各单位实际情况填写)RMCM033授权、机构设置与岗位职责A10.2.2职能部门/岗位权责分配不够合理、授权审批不合理、职责界定不清晰、职责设置存在交叉或管理空白可能对管理效率产生影响。组织架构设置风险体制风险XX(根据各单位实际情况填写)RMCM034XX(根据各单位实际情况填写)RMCM036体制风险组织架构设置风险A10.2.3公司风险管理组织体系不够健全，可能对公司风险管理工作的有效运行产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM037体制风险组织架构设置风险A10.2.4公司没有成立内审机构，可能对公司内部监管效率产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM038体制风险组织架构设置风险A10.2.5公司内控机构人员配置不足，可能对公司内部控制监督效率产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM038授权、机构设置与岗位职责A10.2.2职能部门/岗位权责分配不够合理、授权审批不合理、职责界定不清晰、职责设置存在交叉或管理空白可能对管理效率产生影响。组织架构设置风险体制风险体制风险组织架构设置风险A10.2.6公司风险管理机构人员配置不足，可能对公司风险管理体系建设和监督评价产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM039决策风险决策风险A2.1.1重大决策专家团队构成不合理，决策风险考虑不足，导致决策失误或偏差，影响公司长短期经营管理目标的实现XX(根据各单位实际情况填写)RMCM362XX(根据各单位实际情况填写)RMCM363XX(根据各单位实际情况填写)RMCM364授权、机构设置与岗位职责A2.1.2重大决策机制设计缺陷（如未能集体决策、决策中未充分考虑风险），导致决策失误或偏差，影响公司长短期经营管理目标的实现决策机制决策风险决策风险决策风险决策风险A2.1.3决策输入信息收集不完整、存在虚假信息、错误的预测，导致决策失误或偏差，影响公司长短期经营管理目标实现XX(根据各单位实际情况填写)RMCM193决策风险决策风险A2.1.4公司经营管理授权机制不合理或未及时调整，影响决策效率效果，造成决策失误或偏差，影响公司长短期经营管理目标实现XX(根据各单位实际情况填写)RMCM365决策风险决策风险A2.1.5决策跟踪考核机制不到位，导致重大决策未能及时调整，最终造成决策执行达不到预期效果XX(根据各单位实际情况填写)RMCM366XX(根据各单位实际情况填写)RMCM002XX(根据各单位实际情况填写)RMCM003下属单位管控风险下属单位管控风险A11.1.1管控模式（战略/财务/经营等）的选择/调整没有充分考虑公司战略及下属单位特点，对管控效率和效果产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM040对分子公司管理决策机制A3.1.1投资业务所在国政治环境（战乱/政变/政府更替/恐怖袭击/骚乱等）发生变化，可能对公司海外战略的制定及业务开展产生影响。海外经营风险海外经营风险下属单位管控风险下属单位管控风险A11.1.2在业务、职能管理等方面，对总部和下属单位的定位不清晰，职责不明确，造成管理真空或管控漏洞，可能对管控效果产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM041下属单位管控风险下属单位管控风险A11.1.3下属单位层级过多，管理链条长，可能影响股权管理的有效进行XX(根据各单位实际情况填写)RMCM042下属单位管控风险下属单位管控风险A11.1.4董事/监事/经营层派出不及时或派出人选不适当/对派出人员管理缺失，可能对管控效果产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM043下属单位管控风险下属单位管控风险A11.1.5对下属单位的考核不科学，可能对管控效果产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM044战略管理风险战略管理风险A6.1.1战略规划缺失/不完整/不适当，可能对公司长远发展产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM010发展战略和合作伙伴管理对分子公司管理战略管理风险战略管理风险A6.1.2战略决策没有根据内外环境变化及时调整，可能对战略规划方向的正确性产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM004XX(根据各单位实际情况填写)RMCM369XX(根据各单位实际情况填写)RMCM370战略管理风险战略管理风险A6.1.4各板块、分子公司与总公司战略规划不匹配或不衔接，可能对整体战略的落实产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM011战略管理风险战略管理风险A6.1.5战略目标分解不够充分，缺乏具体商业计划支持/责任主体缺失，可能对战略目标的实现产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM012发展战略和合作伙伴管理A6.1.3战略管理风险战略管理风险战略决策因主观原因频繁变动，可能对公司发展的持续性产生影响。战略管理风险战略管理风险A6.1.6资源配置无法完全满足战略需求，可能对战略目标的实现产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM013战略管理风险战略管理风险A6.1.7战略考核指标设置不够科学或监控不够到位，考核结果应用不够及时，可能对战略目标的执行力产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM014产业结构风险产业结构风险A7.1.1公司产业布局不够合理，产业单一/主业不突出/产业能耗过高/产能落后，可能对公司的竞争力和持续发展产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM016发展战略和合作伙伴管理产业结构风险产业结构风险A7.1.2产业之间互补性较差，或存在利益冲突，可能对产业的协同发展产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM016战略合作风险战略合作风险A9.1.1合作伙伴不具备相应资质或出现重大经营变革，可能对合作关系产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM024战略合作风险战略合作风险A9.1.2公司与战略合作伙伴在发展方向、经营理念等方面出现重大分歧，可能对合作关系的持续发展产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM025XX(根据各单位实际情况填写)RMCM026XX(根据各单位实际情况填写)RMCM027战略合作风险战略合作风险A9.1.4合作伙伴在投资、经营、红利政策等方面与公司发生冲突，可能对公司收益产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)RMCM027发展战略和合作伙伴管理战略合作风险战略合作风险A9.1.3产权多元合理化、后勤管理社会化等改革措施与外部战略合作不利，可能影响公司实现股东利益最大化和战略规划的目标，以及公司的稳定经营XX(根据各单位实际情况填写)RMCM056XX(根据各单位实际情况填写)RMCM057XX(根据各单位实际情况填写)RMCM058XX(根据各单位实际情况填写)RMCM059XX(根据各单位实际情况填写)RMCM060企业文化风险企业文化A13.1.1对企业文化的培育与再造不够重视，企业文化涣散，凝聚力不强，对企业运营和目标实现造成影响。企业文化风险XX(根据各单位实际情况填写)RMCM061XX(根据各单位实际情况填写)RMCM062XX(根据各单位实际情况填写)RMCM063XX(根据各单位实际情况填写)RMCM064企业文化风险企业文化A13.1.1对企业文化的培育与再造不够重视，企业文化涣散，凝聚力不强，对企业运营和目标实现造成影响。A13.1.2公司理念/文化未得到员工的充分理解和认同度，可能对公司的凝聚力和员工忠诚度产生影响。企业文化风险企业文化风险企业文化风险XX(根据各单位实际情况填写)RMCM065企业文化风险企业文化风险A13.1.3工会经费管理不完善，体现不出资金的使用效率，不能很好的促进工会事业的发展XX(根据各单位实际情况填写)RMCM276企业文化风险企业文化风险A13.1.4工会制度建设、民主监督、民主管理制度（如职工代表大会制度等）建设和执行不够完善，无法保障或维护员工的合法权益XX(根据各单位实际情况填写)RMCM066企业文化A13.1.2公司理念/文化未得到员工的充分理解和认同度，可能对公司的凝聚力和员工忠诚度产生影响。企业文化风险企业文化风险稳定风险稳定风险C12.1.1管理变革、体制改革等重大事项引发群体性事件，导致稳定风险发生，影响公司声誉和社会安定XX(根据各单位实际情况填写)RMCM240XX(根据各单位实际情况填写)维稳建设C12.1.2稳定事件处置不当，引发矛盾升级，影响公司声誉和社会安定RMCM240稳定风险稳定风险XX(根据各单位实际情况填写)XX(根据各单位实际情况填写)RMCM214维稳建设C12.1.2稳定事件处置不当，引发矛盾升级，影响公司声誉和社会安定RMCM240稳定风险稳定风险稳定风险稳定风险C12.1.3突发事件（包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件）应急预案不健全或演练不足，可能对发生自然灾害、突发事件后的救援、疏散和有关善后工作产生影响XX(根据各单位实际情况填写)RMCM241XX(根据各单位实际情况填写)RMCM034XX(根据各单位实际情况填写)RMCM067维稳建设廉政建设组织体系不完善，责任未落实，可能对廉政建设产生影响。廉政建设A14.1.1廉政建设风险廉政建设风险XX(根据各单位实际情况填写)RMCM068XX(根据各单位实际情况填写)RMCM069XX(根据各单位实际情况填写)RMCM070XX(根据各单位实际情况填写)RMCM071XX(根据各单位实际情况填写)RMCM001外部环境、政策、行业、市场和财政风险评估与分析廉政建设A14.1.2廉政建设工作机制和汇报路径不完善，可能对廉政建设产生影响。廉政建设风险国内经济发展趋势波动，可能对公司战略规划及国内市场需求/业务机会产生影响。A1.1.1A14.1.3廉政建设的流程（如纪检监督/举报等）不够完善，可能对廉政建设的效果产生影响。廉政建设风险宏观环境风险宏观环境风险廉政建设风险廉政建设风险XX(根据各单位实际情况填写)RMCM247宏观环境风险宏观环境风险A1.1.2国内社会体制改革，可能对公司战略规划及经营发展产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)宏观环境风险宏观环境风险A1.1.3地方保护主义，可能对公司的地区战略规划及生产经营产生影响。XX(根据各单位实际情况填写)XX(根据各单位实际情况填写)RMCM005XX(根据各单位实际情况填写)RMCM247XX(根据各单位实际情况填写)RMCM005XX(根据各单位实际情况填写)RMCM247XX(根据各单位实际情况填写)RMCM005A4.1.2国家（区域）产业、环境等政策变动，可能对公司战略规划实施产生影响，进而影响战略目标实现。RMCM001A4.1.1宏观经济政策（财政、货币政策）变动，可能对公司战略规划产生影响。外部环境、政策、行业、市场和财政风险评估与分析政策风险国内经济发展趋势波动，可能对公司战略规划及国内市场需求/业务机会产生影响。A1.1.1A4.1.3区域保护主义或合作变动，可能对公司战