1证券市场基础知识 第2套

基础考前押题第二套一．单选（60题）1、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）A恒生指数BH股指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数2、可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。A普通股票B债券C期权D优先股3、中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A中证100指数B沪深100指数C沪深300指数D中证300指数4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）A农业发展银行B国家开发银行C进出口银行D信托公司5、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）A经营风险B违约风险C财务风险D政策风险6、欧洲债券是指借款人（）A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券7、除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）A场外期权B奇异型期权C非标准化期权D百慕大期权8、下列债券中信用风险最小的是（）A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券9、股票风险的内涵是指预期收益的（）A不确定性B变动性C跳跃性D间断性10、交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）A上涨B不变C下降D不确定11、证券投资基金托管人是（）权益的代表A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人12、对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）A信息公开披露制度B信息报送制度C年报审计监管D季报审计监管13、（）委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A中国证监会B证券公司C结算登记机构D中国证券业协会14、国际多变金融机构在中国发行的人民币债券称为（）A扬基债券B熊猫债券C武士债券D欧洲债券15、从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品A远期B期货C期权D互换16、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）AA股交易B发起设立基金CB股和H股的承销和交易D政府和公司债券的承销和交易17、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元A2000万元B5000万元C1亿元D5亿元18、（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金管理人B证券公司C证券登记公司D基金托管人19、一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务20、向ADR德持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司21、按照《证券法》的规定，想不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A5000万B1亿C2亿D5亿22、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理A上市公司B会员C交易活动D发行活动23、进入21世纪以来，在证券市场上最引入注目的事件是（）A欧洲证券交易所的重组B一些跨国金融控股集团的形成C金融业分业制度的终结D证券市场的网络化24、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A票面价值B实际价值C账面价值D内存价值25、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作劝人D在传播媒体上发表咨询文章、报告或意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明26、（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院27、可以在规定的一系列时点行权的是（）A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权28、我们通常所说的道琼斯指数是指（）A道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运输业股价平均数29、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单位（）以上（）以下罚金。A3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元30、以下哪种风险不属于系统风险（）A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险31、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的A独资公司B家族型企业C合伙组织D有限责任公司32、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）A行政干预原则B依法管理原则C保护投资者利益原则D监管与自律结合的原则33、股票市场价格由股票的价值决定，同时还受其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）A供求关系B公司经营情况C投资者心理因素D宏观经济情况34、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）A普通股票B债券C权证D优先股35、看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）A上涨B下跌C不变D难以判断36、在日本发行的外国债券被称作为（）A扬基债券B龙债券C武士债券D熊猫债券37、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在最后一个年度内未能恢复盈利由证券交易所决定（）A对其股票交易做特别处理B终止其股票上市交易C暂停其股票上市交易D对其股票交易做退市风险警示38、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金39、以下关于股票的说法错误的是（）A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票是设权证券C股票是资本证券D股票是综合权利证券40、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6各月净资本均在（）以上A5亿B8亿C12亿D15亿41、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假消息D欺诈客户42、证券市场的监管手段不包括（）A监督调查B法律手段C经济手段D行政手段43、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）A我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的B混合资本债券的期限在10年以上C混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后D混合资本债券发行之日起10年内不可赎回44、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B证监会C发改委D商务部45、以下（）不属于证券交易所交易系统A交易主体B交易大厅C参与者交易单元或交易席位D信息服务网46、下列关于企业年金的表述，错误的是（）A企业年金可以用于信用交易B企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资D企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品47、我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A实际价值B账面价值C内在价值D清算资金49、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场50、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所吃表决权（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/451、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）A15B30C7.5D4552、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券、期货从业经历。A1B2C3D453、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）A金融远期B金融期货C金融期权D互换54、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下降，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）A投机B多头套期保值C空头套期保值D套利55、按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）A个人投资的公司债券利息B股息C红利D国债和国家发行的金融债券的利息收入56、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险A国内金融市场B资产或负债C国内外D信用57、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）A原始股B法人股C记名股票D无记名股票58、一下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）A国债公司债券股票B公司债券股票国债C股票公司债券国债D公司债券国债股票59、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券A可在银行间债券市场转让B可在证券交易所上市交易C不可流通D可以在商业银行柜台流通60、按基金的组织形式不同，基金可分为（）A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金61、在美国住房贷款可以分为（）A优级贷款BAlt-A贷款C次级贷款D住房权益贷款62、记账式国债具有（）等特点A可以记名、挂失B可上市转让，流通性好C期限有长有短，但更适合短期国债的发行D针对个人投注者，不向机构投注者发行63、证券市场是（）直接交换的场所A收益B财产权利C风险D价值64、不同的标准进行分类，有价证券可分为（）A上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券65、我国股票发行市场的中介机构包括（）A证券公司B证监会C会计师事务所D证券业协会66、我国《证券投资基金法》规定，公开披露基金信息，不得有（）行为A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D预测证券投资业绩67、有担保的ADR包括（）A司机公开募集存托凭证B一级公开募集存托凭证C二级公开募集存托凭证D美国144A规则下的私募存托凭证68、证券公司设立的程序包括（）A向证券监督管理机构提出设立申请B申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证D领取营业执照后，开始经营证券业务69、金融期权的主要特征有（）A期权的买方可以选择行使其拥有的权利B买卖双方的权利义务不同C期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务D交换的是买卖基础金融工具的权利70、为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）A监管权B审批权C现场调查权D审核权71、债券和股票的主要区别是（）A权利不同B目的不同C期限不同D收益不同72、每个经济周期一般都要经过（）等阶段A高涨B稳定C停滞D衰退73、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）A以外币认购B以人民币标明面值C采用无记名股票形式D采用记名股票形式74、可转换公司债券的双重选择权特征是指（）A投资者可自行选择是否修正转股价B发行人拥有是否实施赎回条款的选择权C发行人可自行选择是否回售D投资者可自行选择是否转股75