Bswldx2010年《证券市场基础知识》最新试题汇编500-1000题

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔《证券市场基础知识》最新试题汇编500-1000题501.ETF的意义、性质通常所说的交易所交易基金(ETF)专指()。(单项选择题)1.A:可以在交易所上市交易的封闭式基金×2.B:可以在交易所上市的开放式基金√3.C:所有在有组织的交易所交易的封闭式基金×4.D:所有在有组织的交易所交易的开放式基金×502.ETF的意义、性质双重交易机制是()的重要特征.(单项选择题)1.A:存托凭证×2.B:证券交易所交易基金√3.C:认股权证×4.D:备兑凭证×503.中国存托凭证的发展中国存托凭证(CDR)是指()。(单项选择题)1.A:在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券.√2.B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券×3.C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券×4.D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券×504.中国存托凭证的发展作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。(单项选择题)1.A:托管银行×2.B:中央存托公司×3.C:存券银行√4.D:保荐人×505.中国存托凭证的发展2002年以来,中国企业发行ADR的特点是()。(单项选择题)1.A:发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证×2.B:基础设施类存托凭证渐成主流×3.C:高科技公司及大型国有企业成功上市×4.D:家数有所减少,但发行规模较大√506.ETF的分类ETF按照组织结构分类,可分为()。(单项选择题)1.A:单位投资信托型和管理型投资公司型√2.B:指数型和包裹型×3.C:积极管理型和消极管理型×4.D:契约型和公司型×507.ETF的分类ETF的发起人一般不是()。(单项选择题)1.A证券交易所×2.B:大型基金管理公司×3.C:证券公司×4.D:商业银行√508.ETF的分类ETF的受托人一般为()。(单项选择题)1.A:证券交易所×2.B:银行、信托投资公司√3.C:基金管理公司×4.D:证券公司×509.ETF的运行投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。(单项选择题)1.A:现金×2.B:一揽子股票√3.C:其他基金7份额×4.D:现金和股票×510.ETF的运行ETF的申购和赎回在()运行,市场转让在()运行.(单项选择题)1.A:一级市场二级市场√2.B:二级市场一级市场×3.C:一级市场一级市场×4.D:二级市场二级市场×511.ETF的特征单位投资存托型ETF更接近(),而管理型投资公司ETF基本上就是()。(单项选择题)1.A:开放式基金封闭式基金×2.B:开放式基金开放式基金×3.C:封闭式基金封闭式基金×4.D:封闭式基金开放式基金√512.ETF的特征ETF与开放式基金的相同之处是()。(单项选择题)1.A:申购和赎回有规模限制×2.B:可以在一级市场和二级市场间进行套利交易×3.C:二级市场交易价格基本上趋近于单位净值√4.D:可以采用卖空策略×513.ETF的特征ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是()。(单项选择题)1.A:每个交易日进行√2.B:每周进行×3.C:每月进行×4.D:每季度进行×514.ETF的优势完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是()。(单项选择题)1.A:指数型ETF×2.B:包裹型ETF×3.C:单位投资信托型ETF√4.D:管理型投资公司ETF×515.ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是()。(单项选择题)1.A:指数型ETF×2.B:包裹型ETF×3.C:单位投资者信托型ETF×4.D:管理型投资公司ETF√516.ETF的优势交易所交易基金以实有证券赎回方式具有()优势.(单项选择题)1.A:高流动性×2.B:价格与净值偏离较小×3.C:保护继续持有者利益√4.D:管理费用较低×517.内幕交易根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。(单项选择题)1.A:2%×2.B:3%×3.C:5%√4.D:10%×518.内幕交易我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于()。(单项选择题)1.A：内幕交易行为√2.B：操纵市场行为×3.C：欺诈客户行为×4.D：虚假陈述行为×519.内幕交易内幕信息不包括()。(单项选择题)1.A：公司股权结构的重大变化×2.B：公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十×3.C：公司高级管理人员的变更√4.D：上市公司收购的有关方案×520.证券业从业人员的从业资格管理《证券从业人员资格管理办法》于()由()发布，()起施行。(单项选择题)1.A：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日×2.B：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日×3.C：2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日√4.D：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日×521.证券业从业人员的从业资格管理被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。(单项选择题)1.A：一年×2.B：两年×3.C：三年√4.D：五年×522.证券业从业人员的从业资格管理取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业1.A：10日√2.B：15日×3.C：30日×协会变更该人员执业注册登记。(单项选择题)4.D：45日×523.证券业从业人员行为规范证券业从业人员职业道德规范的内容包括()。(单项选择题)1.A：诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密×2.B：正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法×3.C：自律守法、谨言慎行、秉公办事、自律守法√524.证券业从业人员行为规范、廉洁保密×4.D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。(单项选择题)1.A：正直诚信√2.B：勤勉尽责×3.C：廉洁保密×4.D：自律守法×525.证券业从业人员行为规范下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。(单项选择题)1.A：“一切为客户着想”，满足客户的一切要求√2.B：努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则×3.C：准确执行客户指令，为客户保密×4.D：努力钻研业务，提高业务水平和工作效率×526.证券业从业人员行为规范证券业从业人员禁止的行为是()。(单项选择题)1.A：举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会×2.B：接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务×3.C：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√4.D：接受客户委托，按规定的标准收取各项费用×527.证券从业人员资格考试与注册制度证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。(单项选择题)1.A：1万元×2.B：3万元√3.C：5万元×4.D：10万元×528.证券从业人员资格考试与注册制度获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是()。(单项选择题)1.A：半年×2.B：一年×3.C：一年半√4.D：两年×529.证券从业人员资格考试与注册制度目前，我国对证券从业人员资格管理实行()。(单项选择题)1.A：审批制×2.B：核准制×3.C：注册制√4.D：轮换制×530.诚信建设的意义、思想与原则证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。(单项选择题)1.A：遵纪守法×2.B：诚实守信√3.C：三公原则×4.D：依法经营×531.诚信建设的意义、思想与原则诚信是以()的形式表现出来的。(单项选择题)1.A：法制×2.B：道德×3.C：信誉×4.D：商业习惯√532.诚信建设的意义、思想与原则下列关于证券市场诚信建设说法错误的是()。(单项选择题)1.A：证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则×2.B：证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则×3.C：证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效×4.D：证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施√533.诚信建设的意义、思想与原则诚信建设的指导思想是()。(单项选择题)1.A：保护投资者合法权益√2.B：规范证券市场×3.C：诚实守信×4.D：求实守约×534.诚信建设的意义、思想与原则上市公司的经营活动是在其应承担的()的前提下进行的。(单项选择题)1.A：法律责任×2.B：社会责任√3.C：经济责任×4.D：道德责任×535.诚信建设的意义、思想与原则证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于()，并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。(单项选择题)1.A：货币交易×2.B：信用交易×3.C：信用制度√4.D：商品交易×536.诚信建设的意义、思想与原则证券市场诚信建设应坚持()基本原则。(单项选择题)1.A：依法治市与以德治市相结合×2.B：社会责任与法律责任相结合√3.C：行政监督与舆论监督相结合×4.D：道德建设与法制建设相结合×537.证券市场监管的原则、目标和手段从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。(单项选择题)1.A：依法治市×2.B：规范上市公司行为×3.C：保护投资者利益√4.D：大力发展机构投资者×538.证券市场监管的原则、目标和手段我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。(单项选择题)1.A：5％×2.B：10％√3.C：15％×4.D：30％×539.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的主要手段是()。(单项选择题)1.A：经济手段×2.B：法律手段√3.C：行政手段×4.D：自律手段×540.中国政监会及派出机构、证券交易所证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。(单项选择题)1.A：上市合同×2.B：上市协议√3.C：上市公告书×4.D：上市章程×541.中国政监会及派出机构、证券交易所证券交易所应当建立()并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。(单项选择题)1.A：交易规则×2.B：市场准入制度√3.C：信息披露制度×4.D：清算交割制度×542.中国政监会及派出机构、证券交易所一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是()。(单项选择题)1.A：股票×2.B：公司债券×3.C：政府债券√4.D：金融债券×543.信息披露根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。(单项选择题)1.A：2个月√2.B：3个月×3.C：4个月×4.D：5个月×544.信息披露按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()。(单项选择题)1.A：内幕交易行为×2.B：操纵市场行为×3.C：欺诈客户行为×4.D：虚假陈述行为√545.信息披露证券发行公司信息持续披露的文件是指()。(单项选择题)1.A：招股说明书×2.B：上市公告书×3.C：定期报告文件√4.D：招股意向书×546.操纵市场按照我国现行法律规定，以散布谣言、