Fnjfew证券市场基础知识1

秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。券的收益率（）。（0.5分）A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比3.1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）（0.5分）A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所4.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。（0.5分）A.通常,利率高会降低期权价格的机会成本B.通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常,权利期间越长,期权价格越高D.通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小5.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。（0.5分）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展6.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。（0.5分）A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存款利率7.美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。（0.5分）A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票8.证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。（0.5分）A.一定责任B.一定权利C.一定义务D.一定收益9.设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532。3万元,负债总额为35。4万元,保管费率为0。2%。计算该月应提取的基金保管费是（）万元。（0.5分）A.2.2495B.1.5368C.0.8985D.3.548610.记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以它（）。（0.5分）A.效率低，成本低，交易安全B.效率高，成本高，交易不安全C.效率高，成本低，交易安全D.效率高，成本高，交易安全11.证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。（0.5分）A.发行B.交易C.使用D.登记12.股票的每股净资产是指（）。（0.5分）A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值13.目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是（）。（0.5分）A.国有股B.法人股C.其他未流通股D.流通股14.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。（0.5分）A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券15.以下不属无面额股票特点的是（）。（0.5分）A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活16.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。（0.5分）A.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配B.能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息C.能否转换成其他品种D.嫩否由原发行的股份公司出价赎回17.对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在（）。（0.5分）A.与普通股股东有同等的表决权B.可转换成其他股票的权利C.享有要求股份公司赎回股票的选择权利D.与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利18.金融债券较为常见的期限是（）。（0.5分）A.短期B.中期C.长期D.无限期19.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。（0.5分）A.内在价值B.时间价值C.内在价值和时间价值D.期权费20.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。（0.5分）A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息21.资本证券主要包括（）（0.5分）A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权22.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称（）。（0.5分）A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值23.申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。（0.5分）A.1000万B.3000万C.5000万D.4000万24.如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为（）。（0.5分）A.20B.40C.45D.5025.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）（0.5分）A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场26.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。（0.5分）A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约27.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。（0.5分）A.1000人B.2000人C.3000人D.5000人28.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。（0.5分）A.自销B.代销C.全额包销D.余额包销29.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。（0.5分）A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格30.有价证券是（）的一种形式。（0.5分）A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本31.为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。（0.5分）A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.律师事务所D.证券交易所32.证券公司自营业务主要赚取的是（）。（0.5分）A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益33.（）是与实物国债相对应的形式。（0.5分）A.债券B.凭证式国债C.记帐式国债D.货币国债34.在偿还期内，无论市场利率如何变化，固定利率债券持有人只能按（）的利率获取债息。（0.5分）A.市场利率B.债券票面载明C.累进利率D.固定利率35.观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。（0.5分）A.证券监控B.行情监控C.资金监控D.交易监控36.在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。（0.5分）A.指数型ETFB.包裹型ETFC.单位投资者信托型ETFD.管理型投资公司ETF37.市场价格的波动性大，是（）的突出特征。（0.5分）A.优先股B.债券C.普通股D.基金38.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。（0.5分）A.100B.200C.1000D.200039.国际债券的发行对象是（）。（0.5分）A.本国金融机构B.各国投资者C.本国投资者D.本国外币持有者40.恒生指数是由香港（）编制的。（0.5分）A.金融管理局B.证监会C.恒生银行D.联合证券交易所41.股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。（0.5分）A.生产经营过程的价值增值B.资本损益C.买卖价差D.风险补偿42.我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。（0.5分）A.集中投资B.信用投资C.反向投资D.资产组合43.基金托管人的权利主要有（）。（0.5分）A.依法持有并保管基金资产B.获得基金托管费C.对基金管理情况进行监督D.运用基金资产44.当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。（0.5分）A.暂停交易B.暂停上市C.终止交易D.终止上市45.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）（0.5分）A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所46.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。（0.5分）A.政府债券B.专项债券C.特种债券D.普通债券47.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。（0.5分）A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系48.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。（0.5分）A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债49.股东大会是股东公司的（）。（0.5分）A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构50.优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。（0.5分）A.股票收益B.股票风险C.股东权利D.股东义务51.证券交易所具有监督职能同，它属于（）。（0.5分）A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.地方所属的监管机构D.自律性监督机构52.普通股票和优先股票是按（）分类的。（0.5分）A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益53.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。（0.5分）A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金54.ETF的受托人一般为（）。（0.5分）A.证券交易所B.银行、信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司55.由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）。（0.5分）A.欧洲债券B.外国债券C.扬基债券D.武士债券56.依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。（0.5分）A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.5亿元：57.可转换公司债券的赎回条件一般是（）。（0.5分）A.公司股价长期大幅高于转换价格B.公司股价长期大幅低于转换价格C.公司股价长期等于转换价格D.公司股价长期在转换价格左右小幅波动58.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。（0.5分）A.证券业的最高监督机构B.政府组织C.民间组织D.自律性组织59.证券投资基金资产的名义持有人是（）。（0.5分）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人60.保险公司进行证券投资主要考虑（）。（0.5分）A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金二.多选题（共60题,共40分）1.（）不属于担保证券。（1分）A.保证公司债B.收益公司债C.不动产抵押公司债D.信用公司债E.可转换公司债2.下列有关地方政府债券的说法中，哪些说法是正确的（）。（1分）A.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证B.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保C.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保3.证券公司以（）等身份参与交易市场活动。（1分）A.自营商B.做市商C.经纪商D.交易商4.（）均属于货币市场。（1分）A.融资租赁市场B.回购协议市场C.同业拆借市场D.商业票据市场5.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。（1分）A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券6.在现代社会中，不常见的公司形式有（）。（1分）A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.两合公司7.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。（1分）A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司8.金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为（）。（1分）A.交割期不同限制不同B.交易性质不同限制不同C.交易主体不同限制不同D.交易空间不同限制不同9.会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。（1分）A.财政部B.中国证监会C.中国注册会计师协会D.中国证券业协会10.根据债券券面形态的不同,债券的分类包括（）（1分）A.实物债券B.贴现债券C.凭证式债券D.记帐式债券E.长期债券11.证券市场监督的对象包括（）。（1分）A.证券发行人B.证券投资者C.上市公司D.证券中介机构12.证券中介机构包括（）。（1分）A.证券投资咨询公司B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司13.存托凭证一般代表外国（）。（1分）A.公司股票