《证券交易》第十章 证券登记与交易结算

第十章证券登记与交易结算一、单项选择题1.下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划2.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A.清算发生财产实际转移B.交收发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移3.证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A.交易的方式B.交易时间的安排C.结算的方式D.结算的时间安排4.（）指将结算参与人相对于另一个交收对于方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.单边净额清算B.双边净额清算C.三边净额清算D.多边净额清算5.实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.交易风险B.投资风险C.结算风险D.清算风险6.指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限责任公司D.各登记结算机构7.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A.活期存款利率B.活期贷款利率C.定期存款利率D.拆借利率8.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.5日B.10日C.15日D.20日9.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A.上周B.上月C.上季度D.上年10.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例11.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A.5%，l0%B.10%.20%C.20%，30%D.30%，40%12.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A.立即B.次一营业日C.2个工作日内D.3日内13.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。A.2006年7月B.2007年6月C.2010年1月1日D.2010年4月7日14.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A.法定持有人B.指定持有人C.名义持有人D.证券公司营业部15.证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序16.证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序17.（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A.初始登记B.退出登记C.变更登记D.债券登记18.经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记B.退出登记C.变更登记D.债券登记19.（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A.初始登记B.退出登记C.变更登记D.债券登记20.在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A.网上定价公开发行B.网上竞价公开发行C.与储蓄存款挂钩D.全额预缴、比例配售21.发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A.1B.2C.3D.522.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所23.与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收B.会计日交收C.结算日交收D.T+1滚动交收24.（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A.全额清算B.净额清算C.二步清算D.一步清算25.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A.管理机构B.托管机构C.清算机构D.结算机构26.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A.证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司27.某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A.400000B.18182C.13333D.200000028.证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A.结算参与人与结算参与人B.结算参与人与客户C.证券登记结算机构与结算参与人D.证券登记结算机构与客户29.结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。A.结算参与人自己办理B.委托证券交易所代为办理C.委托证券登记结算机构代为办理D.委托证券咨询机构办理30.结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.每星期B.每月C.每季度D.每年31.根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A.风险程度B.资金实力C.收益能力D.风险偏好32.在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A.1个B.2个C.3个D.4个33.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性34.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A.当日日终B.第二日C.次一营业日D.当日15：57前35.在（），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。A.深圳A股市场B.深圳B股市场C.QDII基金市场D.期货市场36.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收37.（）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。A.深圳A股B.深圳B股C.基金D.债券38.（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险39.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险40.（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险41.中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A.《证券公司管理暂行办法》B.《证券登记规则》C.《证券登记结算管理办法》D.《证券持有人名册服务业务指引》42.中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A.《证券公司管理暂行办法》B.《证券登记规则》C.《证券登记结算管理办法》D.《结算参与人管理规则》43.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A.10%B.20%C.25%D.50%44.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元分享到：引用回复收藏送鲜花赠勋章扔鸡蛋相关热帖本版精华自习室【公告】你今天解套了吗?懒人的改造计划——证券篇[推荐]证券业从业人员常见问题解答证券业从业人员资格考试相关知识汇总（7月13日版主推荐楼主其他文章【访谈】中级转战注税—如何有效备考免费阅读：7月期《财税资讯》电子月刊【22日访谈】注会提高阶段学习技巧分享！2011年内审师（CIA）于7月22日开始报名♥税法各章内容框架小结（印花税&契税）lvfangjuan发表于：2011-06-0911:00:03只看该作者1楼论坛等级：白金会员学术级别：会计员发帖：990经验：5467鲜花：13勋章：3离线用户信息加为好友发短消息判断题1.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）2.变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）3.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）4.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）5.证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）6.结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）7.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）8.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（）9.结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）10.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（）11.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）12.最低备付可用于完成交收和划出。（）13.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限