东方证券有限责任公司（）

1上海东证期货有限公司东证期货字[2008]143号关于发布《上海东证期货有限公司反洗钱工作操作规程》的通知各部门：经2008年12月19日公司总经理办公会议审议，批准了《上海东证期货有限公司反洗钱工作操作规程》，现予发布，请各部门认真遵照执行。特此通知附：《上海东证期货有限公司反洗钱工作操作规程》上海东证期货有限公司2008年12月25日主题词：反洗钱工作操作规程通知抄送：公司领导，各部门，存档。上海东证期货有限公司总经理办公室2008年12月25日印发打字：陈璐婷校对：贾玉祥共印2份2上海东证期货有限公司反洗钱工作操作规程第一章总则第一条为顺利开展反洗钱工作，提高公司各部门防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及记录保存管理办法》、《上海东证期货有限公司反洗钱内部控制管理办法》等法律法规，制定本操作规程。第二条公司各部门应按照本规程的规定和流程，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，切实做好客户身份识别、大额交易和可疑交易报告及客户身份资料和交易记录保存等反洗钱相关工作。第二章反洗钱工作的具体要求第三条全员参与要求公司各职能部门应将反洗钱工作纳入到各岗位风险管理工作当中，充分认识到反洗钱工作的重要性和相关业务环节的风险点，相关岗位应按照全面风险管理的要求承担反洗钱工作相关职能，根据各自岗位要求和业务流程全员参与。第四条实效性要求各部门应及时发现并上报工作中发现的洗钱情况，不得拖延和隐瞒，超越本岗位职责的，应立即如实向主管领导汇报，保证反洗钱工作能在第一时间得以上报，并及时采取措施。第五条安全保密要求各部门相关人员应当妥善保管公司各类反洗钱工作的数据、报告和客户资料，不得以任何形式向任何非相关人员透露，确保相关数据和资料的安全保密。第六条资料留存要求各部门应当对各部门有关反洗钱工作的相关资料（包括：客户结算单、成交记录单、出入金明细单、反洗钱报告等重要材料）以书面资料或电子文档的方式，按照分类要求进行妥善保管，做到有据可查。3第七条信息系统的使用要求反洗钱工作中涉及的信息系统的使用，应当遵照公司信息技术部相关规定以及《上海东证期货有限公司风险管理实施细则》中的规定执行。第三章各部门职责划分第八条公司各业务部门业务人员在客户开发、市场营销时应注意了解客户的基本信息，如身份、资信及资金来源，法人客户，应对该法人单位的规模、所从事业务范围有基本了解。知晓客户交易目的和交易性质，了解客户账户的实际控制人和实际受益人。第九条客户服务中心一、客户服务中心开户专员在为客户办理开户手续时，应严格按照《上海东证期货有限公司客户开户业务管理细则》要求，切实履行客户身份识别义务。二、客户服务中心应按照《反洗钱内控制度管理办法》中相关规定，做好客户身份的重新识别工作，并做到必要的客户回访工作。三、在交易过程中，客户服务中心应协助进行客户交易行为的监控。四、客户存在洗钱行为，客户服务中心应协助相关部门开展客户信息的调查工作、协助采取控制措施，并做好客户的解释、接受客户投诉等工作。第十条IB服务部一、IB服务部负责协助东方证券相关部门对各中间介绍商证券营业部从事中间介绍业务反洗钱工作人员的培训和辅导工作。二、IB服务部应了解各中间介绍商证券营业部反洗钱工作的进展情况，接受其反洗钱情况报告。三、交易过程中，IB服务部应协助进行中间介绍商客户的交易行为的监控。四、中间介绍商客户存在洗钱行为，IB服务部应协助相关部门开展客户信息的调查工作、协助采取控制措施，并做好客户的解释、接受客户投诉等工作。第十一条风险管理部一、风险管理部负责通过风控系统对客户交易过程中的洗钱行为进行日常监控。二、风险管理部发现明显的可疑洗钱交易行为，应立即向反洗钱工作小组汇4报。三、风险管理部应协助风险管理小组，开展客户反洗钱工作的调查、控制工作。四、风险管理部应协助稽核部门对公司反洗钱工作进行监督检查。五、风险管理部应协同公司稽核部门进行公司内部的反洗钱工作的培训工作。第十二条结算部一、结算部负责客户交易、出入金情况的全面监控，提取大额交易及可疑交易的数据及记录，向公司反洗钱工作小组进行情况汇报。二、结算部负责向相关监管部门进行反洗钱报告的报送。三、协助反洗钱工作小组开展反洗钱工作的调查、处理等工作，必要时，采取相应的限制出入金、提高保证金等有效手段进行控制。四、结算部应保存反洗钱工作的相关报告和交易、出入金等数据，留存备档。第十三条财务部一、财务部负责公司自有资金的管理坚决杜绝公司自有资金参与任何形式的洗钱行为。二、负责客户保证金存取的管理，做好客户出入金过程中相关环节的审核工作，对于以银期转账方式进行的资金调拨，应在银期转账系统中给予一定的金额限制，对于大额、频繁的资金划转，应及时监控，发现问题应立即向反洗钱工作小组汇报。三、具体操作应遵照公司《客户保证金存取业务管理细则》执行。第十四条稽核部门一、稽核部门负责对公司反洗钱法律、法规和公司相关反洗钱内部控制规定的落实情况进行检查。二、应采取常规稽核、专项稽核和突击稽核相结合的工作方式进行反洗钱工作的稽核，并根据年度工作计划和实际情况报主管领导批准后调整稽核频次。三、应妥善保管反洗钱相关工作的工作底稿、报告、交易数据等资料。四、应协同公司风险管理部，进行反洗钱工作的内部培训工作。第十五条信息技术部5一、信息技术部负责对公司反洗钱工作提供技术支持。包括完善现有业务系统功能、维护现有系统正常运行等。二、提供必要的技术手段协助公司风险管理小组对可疑客户进行调查、取证工作。三、具体工作要求参照信息技术部相关规定操作。第四章反洗钱报告流程第十六条业务部门报告流程业务一线部门的报告职责由各业务部门负责人承担，各业务部门在客户开发、市场营销和客户服务过程中，发现存在洗钱嫌疑的行为，应当按照以下流程进行报告：搜集相关数据和资料——各部门负责人对情况进行初步调查核实——以电子邮件方式向公司反洗钱常务办公室报告。第十七条开户环节的报告流程公司客户服务中心开户人员在对客户进行身份识别或者重新识别工作时，发现客户存在洗钱嫌疑的，应立即停止为其开户，已经开立账户的客户，客户服务中心应该按照以下流程进行报告：开户人员搜集相关数据和资料——客户服务中心负责人对情况进行初步调查核实——以电子邮件方式向公司反洗钱常务办公室报告。第十八条大额交易的报告流程结算部、财务部、稽核部门、风险管理部发现客户存在大额交易的情况，应按照以下流程进行报告：相关人员搜集相关数据和资料——相关部门负责人对情况进行初步调查核实——以电子邮件或书面方式向公司反洗钱常务办公室报告。第十九条可疑交易的报告流程风险管理部、客户服务中心、IB服务部、结算部、稽核部门在对客户交易情况进行监控中或者在日常工作中，发现客户存在可疑交易的行为，应按照以下流程进行报告：相关人员搜集相关数据和资料——相关部门负责人对情况进行初步调查核6实——以电子邮件或书面方式向公司反洗钱常务办公室报告。第二十条公司对外报告流程公司反洗钱常务办公室对各部门上报的情况加以分析，公司综合部负责公司报告的统一报送工作，其中，电子文档的报告，在综合部审核后，由结算部负责报送。公司反洗钱常务办公室对各部门所报送材料进行分析，认为具有洗钱行为的，由公司结算部填写《期货业金融机构可疑交易报告表》，经反洗钱工作小组组长签字后，以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报告，并将规定范围内的可疑交易同时报中国人民银行当地分支机构。第二十一条结算部、稽核部门设立专门的档案以纸质及电子数据方式保存有关资料，以备核查。第五章稽核第二十二条公司稽核部门应按照《客户风险等级划分暂行标准》，每半年对高风险客户进行一次稽核。第二十三条公司稽核部门应每年对公司反洗钱工作中的情况进行一次全面稽核。第六章附则第二十四条本操作规程由风险管理部负责拟订、解释。第二十五条本办法自总经理办公会批准之日起实施。