台湾证券交易所电脑规划部

1信託專戶證券交易帳戶之開立電腦作業簡報臺灣證券交易所電腦規劃部鄭敏坤九十三年六月2內容一、信託戶開戶作業流程二、各項開戶作業架構圖三、信託專戶資料傳送異動檔四、受任人金融機構電腦代號一覽表五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔六、要求信託專戶資料明細查詢七、信託專戶資料明細查詢開戶作業簡介3開戶作業簡介一、信託戶開戶作業流程B01/B50普通戶(身分碼222)全權委託戶基本資料檔投資人基本資料檔開戶類別判斷B40全權戶(身分碼222)全權戶開戶處理程式普通戶開戶處理程式普通/全權開戶作業否是普通/全權戶開立?B52信託開戶資料申報信託開戶基本資料檔普通/全權開戶作業信託開戶作業4開戶作業簡介二、各項開戶作業架構圖全權委託戶基本資料檔投資人基本資料檔開戶類別判斷普通戶B01/B50(B28/B51)全權戶B40(B41)信託戶B52(B53)信託戶基本資料檔信用戶B26(B46)信用戶基本資料檔5開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔–1/3欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNOX(07)投資人帳號CODEX(01)異動別“1”：新增、“2”：修改、“3”:刪除IDNX(10)開戶人身分證字號或營利事業統一編號DETAIL-NAMEX(80)信託專戶次名全稱DURING-DATE9(08)存續期間截止日期(西元年)TRU-CODEX(03)受任人金融機構電腦代號ID-AX(10)受託人身分證字號或信託財產統一編號ID-A-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1”)ID-A-NAMEX(80)受託人姓名或名稱ID-A-ADDRESSX(80)受託人戶籍地址或住所ID-BX(10)委託人身分證字號或信託財產統一編號ID-B-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1”)ID-B-NAMEX(80)委託人姓名或名稱ID-B-ADDRESSX(80)委託人戶籍地址或住所檔案結構：U檔案長度：1000檔案代號：B526開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔–2/3欄位名稱長度說明ID-CX(10)受益人身分證字號或信託財產統一編號ID-C-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1”)ID-C-NAMEX(80)受益人姓名或名稱ID-C-ADDRESSX(80)受益人戶籍地址或住所ID-DX(10)信託監察人身分證字號或信託財產統一編號ID-D-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1”)ID-D-NAMEX(80)信託監察人姓名或名稱ID-D-ADDRESSX(80)信託監察人戶籍地址或住所ID-EX(10)運用決定權人身分證字號或信託財產統一編號ID-E-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1”)ID-E-NAMEX(80)運用決定權人姓名或名稱ID-E-ADDRESSX(80)運用決定權人戶籍地址或住所MARKETX(01)開戶市場別FILLERX(31)空白7開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔–3/3欄位說明1.本項作業需已開立普通戶或全權委託戶方可做傳輸作業。2.開戶人身分證字號或營利事業統一編號(IDN)需為該帳戶所開立普通戶或全權委託戶之身分證字號，身分碼為”222”。2.1開戶市場別(MARKET)欄位，”0”表該帳戶於兩市場均作開戶(異動)，”1”表該帳戶僅對於集中市場開戶(異動)，”2”表該帳戶僅對於櫃買中心開戶(異動)。2.2受任人金融機構電腦代號一覽表如下頁:8開戶作業簡介四、受任人金融機構電腦代號一覽表–1/2代號會員名稱代號會員名稱001中央信託局150聯信商業銀行002中國農民銀行803聯邦商業銀行003交通銀行804中華商業銀行004臺灣銀行805遠東國際商業銀行005臺灣土地銀行806復華商業銀行006合作金庫銀行807建華商業銀行007第一商業銀行808玉山商業銀行008華南商業銀行809萬泰商業銀行009彰化商業銀行810寶華商業銀行010華僑商業銀行811中興商業銀行011上海商業儲蓄銀行812台新國際商業銀行012台北銀行813富邦商業銀行013國泰世華商業銀行814大眾商業銀行016高雄銀行815日盛國際商業銀行9開戶作業簡介四、受任人金融機構電腦代號一覽表–2/2017中國國際商業銀行816安泰商業銀行040中華開發工業銀行822中國信託商業銀行048台灣工業銀行825慶豐商業銀行050臺灣中小企業銀行021美商花旗銀行台北分行051台北國際商業銀行024美商美國運通銀行台北分行052新竹國際商業銀行037法商法國興業銀行台北分行053台中商業銀行039荷商荷蘭銀行台北分行054台南區中小企業銀行072德商德意志銀行台北分行055高雄區中小企業銀行076美商摩根大通銀行台北分行056花蓮區中小企業銀行081香港商香港上海匯豐銀行台北分行057台東區中小企業銀行082法商法國巴黎銀行台北分行102華泰商業銀行083英商渣打銀行台北分行103誠泰商業銀行092瑞士商瑞士銀行台北分行108陽信商業銀行093荷商安銀銀行台北分行118板信商業銀行147三信商業銀行國內銀行：47家；國外銀行11家10開戶作業簡介五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔–1/2欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNOX(07)投資人帳號CODEX(01)異動別MARKETX(01)開戶市場別ERROR-CODEX(02)錯誤代號ERROR-MSGX(80)正確或錯誤訊息FILLERX(05)空白檔案結構：U檔案長度：100檔案代號：B5211開戶作業簡介五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔–2/2說明：1.每一筆開戶資料處理結果正確或錯誤均會回覆。2.資料處理後正確則ERROR-CODE為’00’，錯誤則ERROR-CODE不為’00’，錯誤原因則由ERROR-MSG表示。12開戶作業簡介六、要求信託專戶資料明細查詢-1/2FIELDNAMEFORMATCONTENTSCONTROLHEADERSUBSYSTEM-NAME9(2)20FUNCTION-CODE9(2)02MESSAGE-TYPE9(2)04MESSAGE-TIME9(6)STATUS-CODE9(2)00FILETRANSFERHEADERSOURCEIDX(4)證券商之IDDESTINATIONIDX(4)證交所之IDBODY-LENGHT9(4)17BODYFILE-CODEX(3)B53BROKER-IDX(4)START-IVACNO9(7)REQUEST-CNT9(3)13開戶作業簡介六、要求信託專戶資料明細查詢-2/2說明:1.SYBSYSTEM-NAME︰”20”表補送資料是透過檔案傳輸子系統2.OBJECT-ID:“0000”表證交所3.BODY-LENGH︰”17”說明BODY的長度4.FILE-CODE︰”B53”表要求信託專戶資料明細查詢5.BROKER-ID:填入所要求重傳資料之證券商代號6.START-IVACNO:填入所要求資料之起始投資人帳號7.REQUEST-CNT:填入所要求重傳資料之筆數,最多100筆。14開戶作業簡介七、信託專戶資料明細查詢-1/2欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNOX(07)投資人帳號IDNX(10)開戶人身分證字號或營利事業統一編號DETAIL-NAMEX(80)信託專戶次名全稱DURING-DATE9(08)存續期間截止日期(西元年)TRU-CODEX(03)受任人金融機構電腦代號ID-AX(10)受託人身分證字號或信託財產統一編號ID-A-NAMEX(80)受託人姓名或名稱ID-A-ADDRESSX(80)受託人戶籍地址或住所ID-BX(10)委託人身分證字號或信託財產統一編號ID-B-NAMEX(80)委託人姓名或名稱ID-B-ADDRESSX(80)委託人戶籍地址或住所檔案結構：U檔案長度：1000檔案代號：B5315開戶作業簡介七、信託專戶資料明細查詢-2/2ID-CX(10)受益人身分證字號或信託財產統一編號ID-C-NAMEX(80)受益人姓名或名稱ID-C-ADDRESSX(80)受益人戶籍地址或住所ID-DX(10)信託監察人身分證字號或信託財產統一編號ID-D-NAMEX(80)信託監察人姓名或名稱ID-D-ADDRESSX(80)信託監察人戶籍地址或住所ID-EX(10)運用決定權人身分證字號或信託財產統一編號ID-E-NAMEX(80)運用決定權人姓名或名稱ID-E-ADDRESSX(80)運用決定權人戶籍地址或住所MARKETX(01)開戶市場別FILLERX(37)空白16敬請指教電腦規劃部鄭敏坤（02）2348–5421