国元证券：XXXX年第三季度报告全文

国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文1国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3本公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标单位：元2010.9.302009.12.31增减幅度（%）总资产（元）25,481,636,479.0529,385,604,217.67-13.29%归属于上市公司股东的所有者权益（元）14,791,873,333.5415,132,382,943.73-2.25%股本（股）1,964,100,000.001,964,100,000.00-归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.537.70-2.21%2010年7-9月比上年同期增减（%）2010年1-9月比上年同期增减（%）营业收入（元）600,102,569.13-10.61%1,537,193,427.071.49%归属于上市公司股东的净利润（元）251,797,918.09-21.50%673,810,084.19-13.86%经营活动产生的现金流量净额（元）---4,825,365,279.51-163.84%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）---2.46-147.59%基本每股收益（元/股）0.13-40.91%0.34-35.85%稀释每股收益（元/股）0.13-40.91%0.34-35.85%加权平均净资产收益率（%）1.72%减少4.57个百分点4.55%减少11.18个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.70%减少4.59个百分点4.51%减少11.22个百分点对重要非经常性损益项目的说明根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红非经常性损益项目年初至报告期末金额非流动资产处置损益-956,375.84除上述各项之外的其他营业外收入和支出9,551,596.11少数股东权益影响额-373,165.28所得税影响额-2,541,421.86合计5,680,633.13国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文2派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）154,100前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类安徽皖维高新材料股份有限公司65,975,369人民币普通股安徽全柴集团有限公司58,740,055人民币普通股合肥兴泰控股集团有限公司25,664,621人民币普通股中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金14,663,418人民币普通股中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金9,476,290人民币普通股中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深5,300,005人民币普通股中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金4,973,824人民币普通股中国工商银行－深证成份交易型开放式指数证券投资基金4,796,736人民币普通股中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金4,579,557人民币普通股中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金3,637,665人民币普通股§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用项目2010年9月30日2009年12月31日增减百分比%主要原因存出保证金393,684,058.40272,227,401.3444.62%受市场行情影响，存出交易保证金较年初增加可供出售金融资产2,455,944,953.50661,585,171.37271.22%自营证券投资规模增加递延所得税资产15,515,649.1611,640,342.0433.29%公允价值变动导致递延所得税资产增加其他资产1,032,057,347.66364,412,800.13183.21%预付办公及营业用房购置款增加应付职工薪酬115,000,677.23178,138,880.59-35.44%发放2009年度奖金应付利息2,262,923.291,670,125.7735.49%应付客户结算资金利息增加外币报表折算差额-19,639,910.47-7,679,762.70-人民币升值少数股东权益0.0050,916,465.60-100.00%出售原控股子公司股权项目2010年1-9月2009年1-9月增减百分比%主要原因证券承销业务净收入185,152,054.8272,318,611.63156.02%投行业务完成承销项目增加保荐业务收入21,600,000.0010,200,000.00111.76%投行业务完成保荐项目增加财务顾问业务收入5,800,000.0024,760,000.00-76.58%投行业务完成财务顾问业务项目减少国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文3利息净收入231,176,168.6389,806,213.59157.42%自有资金利息收入大幅增加公允价值变动净收益20,596,504.00-25,585,538.78-自营证券投资浮动盈利增加汇兑收益-399,731.18-33,864.48-人民币升值资产减值损失31,263,107.396,375,621.04390.35%应收帐款增加，计提坏帐准备增加其他业务成本2,546,746.917,547,809.94-66.26%开户费等支出同比减少营业外收入13,456,668.782,451,724.92448.87%子公司收到政府补助等同比增加营业外支出4,861,448.512,763,762.6275.90%捐赠等同比增加少数股东损益1,415,414.274,740,607.15-70.14%控股子公司净利润同比减少基本每股收益0.340.53-35.85%公司股本增加和净利润减少其他综合收益-31,128,754.8014,099,454.51-320.78%人民币升值以及可供出售金融资产公允价值下降经营活动产生的现金流量净额-4,825,365,279.517,558,759,252.12-163.84%客户证券交易结算资金减少投资活动产生的现金流量净额-495,328,506.32-69,576,320.79-购买营业用房款增加以及支付受让海勤期货百分百股权款筹资活动产生的现金流量净额-982,050,000.00-317,524,993.69-支付股利同比增加汇率变动对现金及现金等价物的影响-12,359,878.95-323,324.18-人民币升值现金及现金等价物净增加额-6,315,103,664.787,171,334,613.46-188.06%客户证券交易结算资金减少及购买营业用房等增加3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1非标意见情况□适用√不适用3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4其他√适用□不适用1、为满足申请股指期货中间介绍业务资格的需要，公司决定收购具有金融期货经纪业务资格的五矿海勤期货有限公司（具体公告见2010年4月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网），同时转让国元期货有限责任公司的控股权（具体公告见2010年5月26日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。目前，相关股权变更手续已经办理完成，五矿海勤期货有限公司已更名为“国元海勤期货有限公司”。2、2010年4月28日，国元集团质押给徽商银行合肥鼓楼支行的71,500,000股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。截至目前，国元集团累计质押公司限售流通A股130,000,000股，占公司总股本的6.62%（具体公告见2010年5月5日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。3、公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于国元证券（香港）有限公司申请到香港主板上市的议案》，同意公司启动国元证券（香港）有限公司申请到香港主板市场上市工作，授权公司经营管理层聘请中介机构开展相关工作，并负责履行相应的审批程序（具体公告见2010年7月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。4、公司第五届董事会、第五届监事会任期将于2010年10月25日届满，公司于2010年8月31日在《中国证券报》、《证券时国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文4报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登了《关于公司董事会换届选举的公告》和《关于公司监事会换届选举的公告》，公司根据《公司法》、《公司章程》等相关规定正在办理换届选举的相关事宜。5、根据中国证券监督管理委员会会计部函[2010]1号《关于证券公司会计核算有关问题的通知》及机构部部函[2009]586号《关于印发〈证券公司综合监管报表〉编报指引第7号的通知》的规定，公司编报了2010年1-9月财务报表。为使报表可比期间的列报口径一致，重新编报了2009年1-9月财务报表，现将重新编报的2009年1-9月财务报表与原披露的财务报表存在差异的项目列示说明如下：利润表项目重新编报数原披露数差异数合并母公司合并母公司合并母公司手续费及佣金净收入1,261,076,298.451,218,204,568.441,259,557,764.061,216,686,034.051,518,534.391,518,534.39其中：代理买卖业务净收入1,112,288,497.711,069,416,767.691,118,122,641.241,075,250,911.22-5,834,143.53-5,834,143.53其他业务收入7,421,481.904,871,841.6043,815,189.4841,265,549.18-36,393,707.58-36,393,707.58业务及管理费473,586,472.20441,148,119.33504,570,583.02472,132,230.15-30,984,110.82-30,984,110.82其他业务成本7,547,809.947,547,809.9411,438,872.3111,438,872.31-3,891,062.37-3,891,062.37现金流量表项目重新编报数原披露数差异数合并母公司合并母公司合并母公司收取利息、手续费及佣金的现金1,443,107,059.721,395,799,898.001,406,713,352.141,359,406,190.4236,393,707.5836,393,707.58收到其他与经营活动有关的