宝来二一证券投资信托基金

1寶來二寶來二寶來二寶來二○○○○○○○○一證券投資信託基金一證券投資信託基金一證券投資信託基金一證券投資信託基金公開說明書公開說明書公開說明書公開說明書一、基金名稱：寶來二二二二○○○○○○○○一一一一證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基金投資方針：請參閱本基金公開說明書【基金概況】之「壹、基金簡介」第九條四、基金型態：開放式五、投資地區：中華民國六、本基金計值幣別：新臺幣七、首次核准發行總面額：新臺幣伍拾億元整八、首次核准發行受益權單位數：伍億個單位九、證券投資信託事業名稱：寶來證券投資信託股份有限公司十、注意事項：(一一一一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准，，，，惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險。。。。本證券投資本證券投資本證券投資本證券投資信託事業以信託事業以信託事業以信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益往之經理績效不保證本基金之最低投資收益往之經理績效不保證本基金之最低投資收益往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；；；；本證券投資信託事業除盡本證券投資信託事業除盡本證券投資信託事業除盡本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外善良管理人之注意義務外善良管理人之注意義務外善良管理人之注意義務外，，，，不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧，，，，亦不保證最低之收益亦不保證最低之收益亦不保證最低之收益亦不保證最低之收益。。。。(二二二二)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，，，，應由本證券投資信託事業與負責人應由本證券投資信託事業與負責人應由本證券投資信託事業與負責人應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。。。。(三三三三)經理公司依循法令規定經理公司依循法令規定經理公司依循法令規定經理公司依循法令規定，，，，落實洗錢防制及短線交易之防範措施落實洗錢防制及短線交易之防範措施落實洗錢防制及短線交易之防範措施落實洗錢防制及短線交易之防範措施。。。。為避免因受益人短為避免因受益人短為避免因受益人短為避免因受益人短線交易頻繁線交易頻繁線交易頻繁線交易頻繁，，，，造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加，，，，進而損及基金長期持有之受益人權益進而損及基金長期持有之受益人權益進而損及基金長期持有之受益人權益進而損及基金長期持有之受益人權益，，，，本基金不歡迎受益人進行短線交易本基金不歡迎受益人進行短線交易本基金不歡迎受益人進行短線交易本基金不歡迎受益人進行短線交易。。。。若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易，，，，經理公司將另洽收買經理公司將另洽收買經理公司將另洽收買經理公司將另洽收買回費用回費用回費用回費用。。。。(四四四四)有關本基金運用限制及投資風有關本基金運用限制及投資風有關本基金運用限制及投資風有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第險之揭露請詳見第險之揭露請詳見第險之揭露請詳見第8頁至第頁至第頁至第頁至第11頁頁頁頁。。。。(五五五五)本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式，，，，採無實體發行採無實體發行採無實體發行採無實體發行，，，，不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證，，，，並委由證券集中並委由證券集中並委由證券集中並委由證券集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證，，，，且受益人不得申請領回該受益憑證且受益人不得申請領回該受益憑證且受益人不得申請領回該受益憑證且受益人不得申請領回該受益憑證。。。。(六六六六)查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址：：：：寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址：：：：公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址：：：：寶來證券投資信託股份有限公寶來證券投資信託股份有限公寶來證券投資信託股份有限公寶來證券投資信託股份有限公司司司司刊刊刊刊印印印印日日日日期期期期：：：：99年年年年07月月月月31日日日日封面封面封面封面2壹、基金相關機構及人員一．經理公司總公司名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]二．經理公司分公司名稱：新竹分公司地址：新竹縣竹北市自強南路8號5樓之1電話：[phone]傳真：[phone]名稱：台中分公司地址：台中市公益路二段51號13樓B2室電話：[phone]傳真：[phone]名稱：高雄分公司地址：高雄市苓雅區四維三路6號9樓之一(A5室)電話：[phone]傳真：[phone]三．經理公司發言人姓名：劉宗聖職稱：總經理電話：[phone]電子郵件：[e-mail]四．基金保管機構名稱：兆豐國際商業銀行股份有限公司地址：台北市吉林路100號網址：電話：[phone]五．受益憑證簽證機構無六．受益憑證事務處理機構名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]七．基金之財務報告簽證會計師會計師：林安惠、洪玉美事務所：勤業眾信聯合會計師事務所地址：台北市民生東路三段一五六號十二樓網址：電話：[phone]貳、公開說明書之分送計畫公開說明書陳列處所：本基金經理公司、基金保管機構及各受益憑證銷售機構均備有公開說明書。索取及分送方式：投資人可於營業時間免費前往索取或洽經理公司郵寄索取，或經由下列網站查詢。寶來投信基金管理平台網址：公開資訊觀測站網址：封裏封裏封裏封裏3目目目目錄錄錄錄【基金概況】.......................................................................................................................................................5壹、基金簡介.......................................................................................................................................................5貳、基金性質.....................................................................................................................................................10參、經理公司之職責.........................................................................................................................................10肆、基金保管機構之職責.................................................................................................................................10伍、基金投資.....................................................................................................................................................10陸、投資風險揭露……………………………………………………………………………………………..14柒、收益分配.....................................................................................................................................................16捌、申購受益憑證.............................................................................................................................................16玖、買回受益憑證.............................................................................................................................................18拾、受益人之權利及費用負擔.........................................................................................................................20拾壹、基金之資訊揭露.....................................................................................................................................22拾貳、基金運用狀況.........................................................................................................................................25【證券投資信託契約主要內容】.....................................................................................................................42壹、基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間.........................................................