渤海证券06

渤海证券有限责任公司审计报告2006年12月31日目录页次一、审计报告1-2二、已审计财务报表及附注3-421、资产负债表3-42、利润及利润分配表53、现金流量表6-74、附注8-42123资产负债表2006年12月31日编制单位：渤海证券有限责任公司单位：人民币元资产附注期末数期初数负债和股东权益附注期末数期初数流动资产：流动负债：现金154,653.38177,377.08短期借款银行存款六.14,200,852,360.612,560,044,751.74其中：质押借款其中：客户资金存款3,569,791,296.901,436,798,168.72拆入资金结算备付金六.2947,865,223.74214,730,269.79应付款项六.16222,436,024.42193,973,835.44其中：客户备付金849,924,385.81196,564,160.37应付利息交易保证金六.331,073,956.5821,989,826.84应付工资自营证券六.4258,535,193.38449,657,490.17应付福利费拆出资金应付利润868,638.25868,638.25买入返售证券应交税金及附加六.17-22,927,943.41-26,731,406.98应收款项六.5206,450,168.91297,530,308.71预提费用17,011,988.2216,074,183.45应收股利164,005.53164,005.53预计负债应收利息516,733.35代买卖证券款六.184,379,841,285.751,594,920,716.95承销证券承销证券款六.1959,885.501,000,059,885.50代兑付债券代兑付证券款六.20289,648.88290,193.88待转承销费用卖出回购证券款六.2150,498,106.25待摊费用六.62,437,300.782,917,485.47一年内到期的长期负一年内到期的长期债券投资其他流动负债六.22295,578,000.001,013,828,500.00其他流动资产六.7249,272,769.35#REF!流动资产合计5,647,532,862.913,797,001,018.03流动负债合计4,893,157,527.613,843,782,652.74长期资产：长期负债：长期股权投资六.8111,727,811.88109,335,682.25长期借款长期债权投资应付债券六.23775,476.17852,093.32长期投资合计111,727,811.88109,335,682.25长期应付款六.24100,000,000.00800,000,000.00固定资产：其他长期负债固定资产原价六.9450,968,770.62450,527,801.24#REF!减：累计折旧六.9195,664,074.35181,873,370.24长期负债合计100,775,476.17800,852,093.32固定资产净值六.9255,304,696.27268,654,431.00递延税项：4减：固定资产减值准备六.972,805.8672,805.86递延税款贷项固定资产净额255,231,890.41268,581,625.14#REF!在建工程六、1045,299,106.9216,161,600.00#REF!固定资产清理800,739.90114,583.58负债合计4,993,933,003.784,644,634,746.06固定资产合计301,331,737.23284,857,808.72所有者权益：无形资产及其他长期资产：实收资本六.252,226,866,520.002,317,166,300.00无形资产六.112,103,007.442,159,212.56资本公积六.261,016,303.63939,603.63交易席位费六.1216,909,917.4621,280,144.18一般风险准备六.276,210,451.306,210,451.30长期待摊费用六.1379,499,948.4298,169,652.21盈余公积六.288,615,927.198,615,927.19抵债资产六.148,113,973.7510,552,663.10其中：公益金六.282,405,475.89其他长期资产六.15465,004.72465,004.72未分配利润六.29-1,068,957,942.09-2,653,745,842.41无形资产及其他长期资产合计107,091,851.79132,626,676.77#REF!六.27所有者权益合计1,173,751,260.03-320,813,560.29递延税项：#REF!递延税款借项#REF!资产总计6,167,684,263.814,323,821,185.77负债及所有者权益总计6,167,684,263.814,323,821,185.77法定代表人：张志军主管会计工作的公司负责人：王春峰会计机构负责人：黄绳宇补充资料：代保管证券(面值)元；受托投资元；受托资金元；受托投资管理业务收到的存入银行的客户资金存款元；受托投资管理业务转到结算备付金的客户备付金元。5利润及利润分配表2006年度编制单位：渤海证券有限责任公司单位：人民币元项目附注本年数上年数一、营业收入552,971,334.5969,830,193.861.手续费收入六.30301,186,521.18103,638,940.792.自营证券差价收入六.31125,410,528.53-59,847,994.963.证券承销收入六.3223,876,470.00-1,312,821.524.受托资金管理收益9,902,397.18-21,451,153.555.利息收入六.3365,576,727.7736,653,526.986.金融企业往来收入7.买入返售证券收入六.343,693.3628,046.978.其他业务收入六.3528,967,556.3413,716,339.829.汇兑收益-1,952,559.77-1,594,690.67二、营业支出357,877,411.23271,139,709.261.手续费支出12,022,042.044,441,212.542.利息支出六.3663,096,734.1338,180,712.323.金融企业往来支出六.378,982.194.卖出回购证券支出六.38689,799.132,088,718.845.营业费用六.39252,216,688.69207,827,888.036.其他业务支出六.402,745,374.7512,004,897.437.营业税金及附加六.4127,106,772.496,587,297.91三、投资收益(亏损以负号填列)六.4213,707,971.15-4,756,633.43四、营业利润208,801,894.51-206,066,148.83加：营业外收入六.434,227,906.033,124,617.05减：营业外支出六.44327,937,212.996,955,365.80五、利润总额-114,907,412.45-209,896,897.58减：资产减值损失六.45-309,395,532.77-70,810,850.67六、扣除资产损失后利润总额194,488,120.32-139,086,046.91减：所得税-55,124.87七、净利润194,488,120.32-139,141,171.78加：年初未分配利润-2,653,745,842.41-2,514,604,670.63加：风险准备转入加：盈余公积转入加：其他转入1,390,299,780.00八、可供分配的利润-1,068,957,942.09-2,653,745,842.41减：提取一般风险准备减：提取法定盈余公积减：提取法定公益金-九、可供股东分配的利润-1,068,957,942.09-2,653,745,842.41减：应付利润减：提取任意盈余公积减：转增资本的利润十、未分配利润-1,068,957,942.09-2,653,745,842.41法定代表人：张志军主管会计工作的公司负责人：王春峰会计机构负责人：黄绳宇补充资料：项目本年累计数上年实际数1.出售、处置部门或被投资单位所得收益2.自然灾害发生的损失3.会计政策变更增加(或减少)净利润4.会计估计变更增加(或减少)净利润8,897,209.165.债务重组损失6.其他6现金流量表2006年度编制单位：渤海证券有限责任公司单位：人民币元项目行次金额一、经营活动产生的现金流量：自营证券收到的现金净额1316,369,887.97代买卖证券款收到的现金净额22,784,920,568.80承销证券收到的现金净额3代兑付债券收到的现金净额4手续费收入所收到的现金5301,186,521.18资金存款利息收入收到的现金665,576,727.77卖出回购证券收到的现金7买入返售证券到期返售售到的现金818,903,717.00收到的其他与经营活动有关的现金9488,943,352.71现金流入小计103,975,900,775.43自营证券支付的现金净额11代买卖证券支付的现金净额12承销证券支付的现金净额13976,123,530.00代兑付债券支付的现金净额14545.00手续费支出支付的现金1512,022,042.04客户资金存款利息现金支出支付的现金1625,123,434.04买入返售证券支付的现金1718,900,023.64买入回购证券到期回购支付的现金1851,187,905.38用现金支付的营业费用19106,794,149.16用现金支付的营业税金及附加2023,126,253.76支付给职工以及为职工支付的现金2194,461,641.81支付的所得税款22177,055.16支付的其他与经营活动有关的现金23914,306,028.90现金流出小计242,222,222,608.89经营活动产生的现金流量净额251,753,678,166.54二、投资活动产生的现金流量：26收回对外投资所收到的现金27120,116.00分得股利或利润所收到的现金288,982,400.48取得债券投资利息收入所收到的现金292,442,268.60处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额301,209,352.35收到的其他与投资活动有关的现金31现金流入小计3212,754,137.43购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金3342,435,847.70权益性投资所支付的现金34债权性投资所支付的现金35支付的其他与投资活动有关的现金36现金流出小计3742,435,847.70投资活动产生的现金流量净额38-29,681,710.27三、筹资活动产生的现金流量：39借款所收到的现金40吸收权益性投资所收到的现金41650,000,000.00发行债券所收到的现金42收到的其他与筹资活动有关的现金43现金流入小计44650,000,000.00偿还债务所支付的现金4561,000.00发生筹资费用所支付的现金46分配股利或利润所支付的现金47偿付利息所支付的现金4815,617.157融资租赁所支付的现金49减少注册资本所支付的现金50支付的其他与筹资活动有关的现金51现金流出小计5276,617.15筹资活动产生的现金流量净额53649,923,382.85四、汇率变动对现金的影响54五、现金及现金等价物净增加额552,373,919,839.12法定代表人：张志军主管会计工作的公司负责人：王春峰会计机构负责人：黄绳宇8渤海证券有限责任公司2006年度会计报表附注(除特别注明外，金额单位为人民币元)一、公司概况渤海证券有限责任公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会证监机构字[20