瑞银全球创新趋势证券投资信托基

瑞銀全球創新趨勢證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：瑞銀全球創新趨勢證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基本投資方針：詳見【基金概況】中一所列（九）之說明四、基金型態：開放式五、投資地區：投資於國內外之有價證券六、本次核准發行總面額：本基金首次淨發行總面額為新台幣陸拾伍億元整七、本次核准發行受益權單位數：本基金首次淨發行受益權單位數昀高為陸億伍仟萬個單位八、證券投資信託事業名稱：瑞銀證券投資信託股份有限公司中華民國九十九年十月刊印其他注意事項1.本基金經金管會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。基金經理公司以往之經理績效不保證本基金之昀低投資收益；基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證昀低之收益，投資人申購前應詳閱基金公開說明書。2.本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。3.本基金投資以符合社會責任投資概念主要涉及氣候變遷、環境保護與替代能源、水資源開發或保存、人口結構變遷與醫療保健等相關產業，透過遍及各地的投資區域及分散產業，雖可相對分散部分類股集中風險，但無法因此完全消除。此類產業因屬新興產業，公司規模較小，獲利穩定性較不足，面臨產業景氣循環之風險較高，有關本基金運用限制及投資風險之揭露詳見壹【基金概況】四及六（頁碼詳後目錄）4.查詢本公開說明書網址：1)瑞銀投信網站：)公開資訊觀測站：本基金受益憑證為記名式，採無實體發行，不印製實體受益憑證，受益人不得申請領回受益憑證。壹、基金相關機構及人員一、經理公司總公司名稱：瑞銀證券投資信託股份有限公司地址：台北市松仁路7號5樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]二、經理公司發言人姓名：黃日康職稱：總經理電話：[phone]電子郵件信箱：[e-mail]三、基金保管機構名稱：彰化商業銀行股份有限公司地址：台北市中山北路二段57號12樓網址：電話：[phone]四、國外受託保管機構名稱：道富銀行(StateStreetBankandTrustCo.)地址：68thFloor,TwoInternationalFinanceCentre8FinanceStreet,Central,HongKong網址：電話：[phone]五、海外投資顧問公司名稱：瑞士銀行股份有限公司(UBSAG,ZurichandBasel,Switzerland)地址：Bahnhofstr.45,P.O.Box,CH-8098/Aeschenvorstadt1,P.O.Box,CH-4051Basel網址：電話：[phone]六、受益憑證事務代理機構名稱：瑞銀證券投資信託股份有限公司地址：台北市松仁路7號5樓網址：電話：[phone]七、基金之財務報告簽證會計師會計師：高渭川事務所：安侯建業會計師事務所地址：台北市信義路5段7號68樓網址：電話：[phone]貳、公開說明書分送計畫本基金經理公司及基金保管機構均備有公開說明書，投資人可於營業時間內免費前往索取或洽經理公司郵寄索取，或自行至經理公司之網址()下載。目錄壹、基金概況.....................................................................................................1一、基金簡介............................................................................................1二、基金性質............................................................................................7三、證券信託事業、基金保管機構之職責.................................................7四、基金投資..........................................................................................11五、基金投資國外地區之說明事項..........................................................15六、投資風險之揭露................................................................................16七、收益分配..........................................................................................21八、申購受益憑證...................................................................................21九、買回受益憑證...................................................................................23十、受益人之權利及費用負擔.................................................................25十一、基金之資訊揭露............................................................................28十二、基金運用狀況................................................................................29貮、證券投資信託契約主要內容......................................................................37一、基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間.......37二、基金發行總面額及受益權單位總數..................................................37三、受益憑證之發行及簽證.....................................................................37四、受益憑證之申購................................................................................38五、基金之成立與不成立........................................................................38六、受益憑證之上市及終止上市.............................................................39七、基金之資產.......................................................................................39八、基金應負擔之費用............................................................................39九、受益人之權利、義務與責任.............................................................40十、經理公司之權利、義務與責任..........................................................40十一、基金保管機構之權利、義務與責任...............................................40十二、運用基金投資證券之基本方針及範圍...........................................40十三、收益分配.......................................................................................40十四、受益憑證之買回............................................................................40十五、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算.........................41十六、經理公司之更換............................................................................42十七、基金保管機構之更換.....................................................................42十八、證券投資信託契約之終止.............................................................43十九、基金之清算...................................................................................43二十、受益人名簿...................................................................................44二十一、受益人會議................................................................................44二十二、通知及公告................................................................................44二十三、信託契約之修正........................................................................44參、證券投資信託事業概況.............................................................................45一、事業簡介..........................................................................................45二、事業組織..........................................................................................47三、利害關係公司揭露............