第571I章 证券及期货(客户款项)规则二

第571I章证券及期货(客户款项)规则二摘要：本文主要介绍了第571I章证券及期货(客户款项)规则的主要内容。第571I章第5条从独立帐户提取客户款项(1)持牌法团或持牌法团的有联系实体如持有在独立帐户内的该法团的客户款项款额，须将该款额一直保留在该帐户内，直至以下情况出现为止─(a)该笔代该法团的客户持有的款额已支付予该客户;(b)在不抵触第(3)款的规定下，按照书面指示支付;(c)除第(2)款另有规定外并在不抵触第(3)款的规定下，按照常设授权支付;(d)该笔代该法团的客户持有的款额，须用于履行该客户须就该法团代其进行的证券交易或期货合约交易遵从关于交收或保证金的规定的义务;或(e)该笔代该法团的客户持有的款额须用以支付以下款项─(i)该客户就该法团进行该法团获发牌进行的任何受规管活动而欠该法团的款项;或(ii)该客户就该有联系实体为该客户或代该客户收取或持有客户款项而欠该有联系实体的款项。(2)持牌法团或持牌法团的有联系实体不得在以下情况下根据第(1)(c)款支付该法团的客户款项款额─(a)如它支付有关款额即会属不合情理;或(b)如常设授权授权─(i)在第(1)(d)或(e)款列明的情况以外的情况下，向该法团或有联系实体在香港的帐户支付款项;或(ii)向任何与该法团有控权实体关系或以该有联系实体为相连法团的法团在香港的帐户支付款项，而该帐户并非独立帐户。(3)第(1)款提述的持牌法团或持牌法团的有联系实体不得将该法团的任何客户款项支付予或准许将该等款项支付予─(a)其任何高级人员或雇员;或(b)和该持牌法团有控权实体关系或以该有联系实体属为相连法团的法团的任何高级人员或雇员，但如该高级人员或雇员是有关客户，而该客户款项是代他持有的，则属例外。第571I章第6条如何对待在独立帐户内持有的客户款项的利息(1)除第(2)款另有规定外，持牌法团或持牌法团的有联系实体如持有该法团的客户款项，均须按照第5(1)条处理在独立帐户内持有的客户款项所产生的利息款额。(2)代持牌法团的客户持有客户款项的该法团或有联系实体，如因与该客户订立的书面协议而有权保留在独立帐户内的利息款额，则该法团或有联系实体须在─(a)该利息记入该帐户的贷方;或(b)该法团或有联系实体察觉该利息已记入该帐户的贷方，(两者以较迟者为准)后一个营业日内，从该帐户发放该利息款额。第571I章第7条关于客户书面指示的规定就第4(4)(c)或5(1)(b)条而言，书面指示指符合以下说明的书面通知─(a)关于一笔该条提述的持牌法团的客户款项款额的;(b)由该法团的客户给予该法团或该法团的有联系实体的，而─(i)该客户款项款额是从该客户或代该客户收取的;或(ii)该客户款项款额是代该客户持有的;(c)指示该法团或有联系实体以特定方式支付该客户款项款额的;及(d)该通知在书面指示所关乎的客户款项已由该法团或有联系实体按所指示的方式支付后失效。第571I章第8条关于客户常设授权的规定(1)就第4(4)(d)或5(1)(c)条而言，常设授权指符合以下说明的书面通知─(a)由持牌法团的客户给予该法团或该法团的有联系实体;(b)授权该法团或有联系实体以一种或多于一种指明方式处理─(i)不时从该客户或代该客户收取的客户款项;或(ii)不时代该客户持有的客户款项;(c)(除第(2)款另有规定外)指明一段不超过12个月的该授权的有效期;及(d)指明该授权可以何种方式撤销。(2)第(1)(c)款不适用于由持牌法团的属专业投资者的客户给予该法团或该法团的有联系实体的常设授权。(3)在有效期届满前没有被撤销的常设授权─(a)可续期一次或多于一次，每次续期─(i)(如给予该授权的持牌法团的客户并非专业投资者)不得超过12个月;或(ii)(如给予该授权的持牌法团的客户属专业投资者)时间长短不限，但续期须获给予该授权的持牌法团的客户的书面同意;或(b)须在下述情况下当作已续期─(i)在该授权的有效期届满前的14日之前，获给予该授权的持牌法团或有联系实体向给予该授权的该法团的客户发出书面通知，提醒该客户该授权的有效期即将届满，并通知该客户除非他提出反对，否则该授权会在届满时按该授权指明的相同条款及条件续期，而续期期间为─(A)该授权指明的相等期间;(B)(如该持牌法团的客户并非专业投资者)任何由该持牌法团或有联系实体指明的不超过12个月的期间;或(C)(如该持牌法团的客户属专业投资者)由该持牌法团或有联系实体指明的任何期限的期间;及(ii)该客户没有在该授权届满前反对该授权续期。(4)凡常设授权按照第(3)(b)款当作已续期，有关持牌法团或有联系实体(视属何情况而定)须在该授权届满日期后的1星期内，将该授权续期的确认书给予该法团的有关客户。第571I章第9条收取支付客户款项的支票就第4(3)(a)及(4)条而言，收取支付客户款项款额的支票的持牌法团或持牌法团的有联系实体只在收到该支票的收益时，方被视为已收取该款额。第571I章第10条从独立帐户提取客户款项以外的款项的规定持牌法团或持牌法团的有联系实体如察觉它在独立帐户内持有并非该法团的客户款项的款额，须在它察觉此事后的一个营业日内，从该帐户发放该款额。第571I章第11条就没有遵守本规则的某些条文作出报告第4(1)或(4)或5(1)条适用的持牌法团或持牌法团的有联系实体须在察觉本身没有遵守该条后的一个营业日内，以书面通知将此事告知证监会。第571I章第12条罚则(1)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体无合理辩解而违反第4或5条，即属犯罪─(a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$200000及监禁2年;或(b)一经循简易程序定罪，可处第6级罚款及监禁6个月。(2)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体意图诈骗而违反第4或5条，即属犯罪─(a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$1000000及监禁7年;或(b)一经循简易程序定罪，可处罚款$500000及监禁1年。(3)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体无合理辩解而违反第6、8(4)、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第3级罚款。(4)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体意图诈骗而违反第6、8(4)、10或11条，即属犯罪，一经定罪，可处第6级罚款。(5)在决定根据第4(5)(a)或5(2)(a)条支付客户款项是否属不合情理时，法庭须考虑《不合情理合约条例》(第458章)第6条所指明的因素，犹如有关的常设授权属该条例所指的合约一样。