第1章公共经济财政导言

公共经济学上海师范大学法政学院参考书目•高培勇,崔军.公共部门经济学.中国人民大学出版社,2001•樊勇明,杜莉.公共经济学（MPA教材）.复旦大学出版社,2001•安东尼·B·阿特金森，约瑟夫·E·斯蒂格里茨.公共经济学.上海三联书店，上海人民出版社，1996•黄有光.福利经济学.中国友谊出版社,1991•阿马蒂亚·森.伦理学与经济学.商务印书馆,2000•杰克逊（Jackson，P.）.公共部门经济学前沿问题.中国税务出版社,2000第一章导言内容提要一、什么是公共经济学二、公共经济学的研究对象是什么三、公共经济学的研究领域是什么四、公共经济学与其他学科的关系一、什么是公共经济学又称公共部门的经济学，是研究公共部门经济与经济管理行为的一门学科。是在财政学基础上发展起来的一门经济学分支学科，大致形成于上世纪五六十年代。1959年（美）马斯格雷夫《公共财政学理论：公共经济研究》是现代公共经济学诞生的标志。•1959年，美国经济学家马斯格雷夫的著作《公共财政学理论：公共经济研究》出版，第一次提出其概念。这是现代公共经济学诞生的标志。•1964年，法国人科姆写了第一本以公共经济学命名的著作《公共经济学基础：国家经济作用导论》。随后，以公共经济学命名的著作逐渐增多。•1、公共经济学是一门应用经济学–经济学研究的主题是稀缺资源的最佳配置。–经济学的逻辑是效率。–公共经济学的逻辑除了效率，还有公平。•经济学上所说的稀缺性，不是指物品或资源绝对数量的多少，而是指相对于人类欲望的无限性而言，再多的物品和资源也是不足的。人的欲望（需要）是无限的清人胡澹庵编辑的《解人颐》一书中收录了一首《不知足》诗：终日奔波只为饥，方才一饱便思衣。衣食两般皆具足，又想娇容美貌妻。娶得美妻生下子，恨无田地少根基。买得田园多广阔，出入无船少马骑。槽头拴了骡和马，叹无官职被人欺。县丞主薄还嫌小，又要朝中挂紫衣。若要世人心里足，除是南柯一梦西。欲望（需要）的无限性与资源的稀缺性是一对永恒的冲突。与快乐生活的欲望相比较，所需要的资源是不足的、有限的，也就是稀缺性，例如钱、时间之类。而如何利用手头既定的稀缺资源来满足尽可能多的享受需要，这正是“经济问题”。选择与资源配置选择：就是用有限的资源去满足什么欲望的决策。为什么需要作出选择？资源有限而欲望无穷。必须选择哪些欲望被满足，哪些必须放弃。包括以下三个经济学研究的基本问题A．生产什么？（产品）what；B．如何生产？（生产要素组合）how用什么方法。C．为谁生产？（分配）forwhom如何分配-------这三个问题被称为资源配置问题此外，还有生产多少？（数量）howmany何时生产？（时间）when机会成本OpportunityCosts机会成本：把某资源投入某一特定用途以后，所放弃的在其他用途中所能得到的最大利益。简言之，即作某项选择而放弃其他选择的最高代价从理论上说，机会成本是某资源改作它用的各种可能中最优的选择；但由于信息不完全，只能是其它使用中能够获得的比较满意的选择。比尔盖茨会去捡路上100美元吗？引申：什么才是最佳选择•一个古老命题：当你的母亲、妻子和孩子都掉进水里时，你先救谁？•一农民：我什么也没想。洪水来时妻子正在我身边，我抓住她就往高处游。当我返回时，母亲和孩子都找不到了。•——当面对需要付出差不多机会成本的选择时，我们不用多犹豫，就选择那个离我们最近、最容易实现的目标。这就是最佳选择。生产什么？生产多少？如何决策？为谁生产？如何生产？（1）政府部门研究主题是资源配置第一、生产什么？生产多少？即：政府需要提供什么样的公共产品和服务的问题单击此处添加标题生产主体的选择。即政府如何提供公共产品与服务，是由政府、还是由私人企业或其他组织去生产？生产技术的选择。其涉及政府部门或国有企业的效率问题与激励机制问题。间接影响私人部门生产方式的选择。如改变税目与税率、产业政策等。第二、如何生产？这其实是一个有关公共产品的利益分配问题。政府关于税收与福利计划的决策将直接影响人们的收入分配。同样，政府决定生产什么样的公共产品也就同时决定了哪些个人与利益集团可以从中获益。第三、为谁生产？私人部门：所有以上这些问题都是通过市场的价格体系和分散决策来加以解决第四、如何决策？正是这种不同的解决方法，构成了公共产品生产与私人产品生产的根本区别。政府部门：所有以上问题通过政治市场的公共选择，即选民的投票来加以解决（2）公共经济学的中心线索：效率、公平帕累托改进是经济学家追求的目标。也就是说，要让任何一个人的处境变得更好，必须使另一个人的处境变得更坏。这种状态也被称为帕累托效率。如果一个人的处境变好了，而同时没有使任何其他人的处境变坏，即是~~。经济处于这样的一种状态：没有任何一个人能在至少不使另一个人处境不变得更坏的基础上让自己的处境变得更好。什么是效率？帕累托改进帕累托最优讨论：试从公平的角度•有媒体报道，北大清华的农村生源所占比重不大，且连续多年下滑。2010年清华新生中来自农村的仅占17%，北京大学的农村生源仅占一成。2011年清华所录取的新生中，县级以下中学学生近500人，只占清华新生的七分之一左右。为此有人指出：这个时代“寒门难出贵子”。•清华招办主任于涵表示，清华早就关注到农村生源减少的情况，会对生源分布做一个全面的调研和细分。但他也表示，现在高校没有充分的招生自主权，只能按分数从高往低录取，不可能区分考生是农村生源，还是城市生源。公平规则公平结果公平起点公平衡量社会收入分配平均程度的标准•洛伦斯曲线和基尼系数0100100A人口累计百分比P%收入累计百分比I%B洛伦斯曲线：用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。它离开45度线越远表示社会分配越不公平，越近则越公平。收入分配资料•将一国总人口所得到的收入由低到高排队，然后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，•例如，收入最低的20%人口，40%人口……等所得到的收入百分比分别是6%、18%等。等级人口百分比人口累计占总收入百分比收入累计120206622040121832060173542080245952010041100美国统计学家M·O·洛伦斯提出。基尼系数•用公式表示为A÷（A+B）0I%P%100ABYM基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越大，收入分配越不平均。若其等于0，表明洛伦斯曲线与45度线重合，社会分配绝对公平；等于1则社会分配绝对不公平。•洛伦斯曲线基尼系数收入分配a最小最平均b次之次之c最大最不平均国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.2收入分配绝对平等0.2--0.3收入分配比较平等0.3--0.4收入分配基本合理0.4--0.5收入分配差距较大0.5以上收入分配差距悬殊0．4是“警戒水位”国别年份基尼系数中国200745.1%印度200537.8%日本200624.9%韩国200431.6%菲律宾200546.2%泰国200641.4%南非200459.3%墨西哥200553.7%美国200646.9%巴西200660%法国200532.7%德国200430%意大利200527.3%俄罗斯200448.7%英国200536.1%澳大利亚200435.2%基尼系数的国际比较（单位：%）引起收入分配不平等的原因及后果•收入分配不平等状况与社会经济发展状况相关(库兹涅茨倒U形曲线)。•收入分配不平等也缘于制度上的问题。•还有个人原因(能力,勤奋,机遇)•如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。•无法生活下去的人们必然铤而走险，造成社会动荡。•有必要通过政府的收入分配政策来缓和收入分配的不公平现象。•倒U曲线，美国著名经济学家库兹涅茨1955年所提出来的收入分配状况随经济发展过程而变化的曲线，是发展经济学中重要的概念，又称作“库兹涅茨曲线”。•倒U曲线表明：在经济发展过程开始的时候，尤其是在国民人均收入从最低上升到中等水平时，收入分配状况先趋于恶化，继而随着经济发展，逐步改善，最后达到比较公平的收入分配状况，呈颠倒过来的U的形状。Y轴表示是基尼系数或分配状况，X轴是时间或收入状况。•2、公共经济学也称公共部门经济学–公共经济学是研究公共部门经济行为的一门学科。即是以公共部门经济行为、政府职能及其对资源配置和社会福利影响为研究对象的一门经济学科。–公共部门不仅是政府，还包括非政府部门。–但政府是最重要的公共部门，因此有人把公共经济学称为政府经济学。•3、公共经济学的前身是财政学–传统的财政学研究政府如何集资与花费。–现代的公共经济学，除了研究政府收支活动外，还包括公共产品、俱乐部产品、社会保障、公共选择、政府规制（例如金融监管、环境保护、公用事业定价）等内容。二、公共经济学的研究对象——政府以及其他公共部门的经济行为•公共经济学除了包括作为财政学研究对象的政府收支活动的全部内容，还包括传统财政学难以囊括的公共产品、俱乐部产品、社会保障、公共选择、政府规制（例如金融监管、环境保护、公用事业定价）等内容。•它所指的公共部门除了传统财政学所关注的政府，还包括非盈利性组织、公共企业、民间社会团体、国际组织等，公共部门的全部经济活动都是其研究对象。(第二章再具体涉及)•这是有别于一般经济学所研究的对象的。政府企业家庭提供生产要素提供产品和服务征税补贴征税转移支付公共部门收益、公平正义私人部门收益最大化社会的经济运行图•国家及政府——效率与公平•界定产权。•维护交易秩序，打击不合作行为。•纠正市场的缺陷企业—利润最大化（1）短期中的效率:一种生产要素的连续合理投入•边际收益、边际报酬递减规律：当技术和其他要素投入不变时，连续增加一种要素投入。当投入量小于某一特定数值时，边际产量递增；当投入量连续增加并超过某一特定值时，边际产量递减。•例证：【土地报酬递减规律】•在1958年大跃进中，不少地方盲目推行水稻密植，结果引起减产。（2）长期中的技术效率:规模经济•技术水平不变，两种生产要素按同样的比例增加，即生产规模扩大。•起初产量的增加要大于生产规模的扩大；•随生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增加将小于生产规模的扩大；•甚至使产量绝对地减少。•这就使规模经济逐渐走向规模不经济。规模收益递减原因——规模扩大后降低了生产效率（1）企业内部合理分工被破坏，生产难以协调；（2）管理阶层的增加（“管理层次增加信息交换传输量和组织协调的工作量将按几何级数增加。与此同时，由于信息传输或转换中某些障碍，有意或无意的出现错误的可能性也将大大的增加”）；（3）产品销售规模庞大、环节加长；（4）获得企业决策的各种信息困难。适度规模适度规模：使两种要素的增加、即生产规模的扩大，正好使收益递增达到最大。根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？服装业·钢铁业·饮食业确定适度规模应考虑的主要因素：（1）本行业的技术特点；需要的投资量大的行业，适度规模也就大。（2）市场条件。生产市场需求量大，而且标准化程度高的产品的厂商，适度规模也应该大。个人—效用最大化（1）人是自私的•斯密•司马迁“熙熙攘攘”•马克思（2）人是“理性的经济人”。–什么是理性？完全理性：拥有做出决策所需要的一切信息，选择的对象也是完全的，因此不会出错，也不会后悔。–成本收益比较案例：为何现代都市人不愿意结婚？这是理性的选择吗？Diagram从经济学的角度分析婚姻的“四大收益”四是防灾保险，如生病不至于无人照顾。二是互相提供信用，协调人力资本投资的收益，比如一人工作供养另一人读书，最后共享仕途；一是通过劳动分工实现比较利益和递增报酬，如女主内男主外，或女主外男主内，要比每个人既主内又主外，效率要高；三是可分享家庭共有品，如与子女在一起的天伦之乐，还有彼此的知识和智慧。如妻子教育程度上升，有助于提高丈夫工资。亚洲女人为何不愿结婚？•亚洲人普遍推迟了结婚时间。如日本、台湾等，平均结婚年龄显著上升，女子29-30岁，男子31-33岁。•还有些亚洲女人根本不想结婚。40-44岁之间的未婚妇女比例，在曼谷占20%，东京21%，新加坡27%。主要原因虽有