证券基础A

渤海证券西外大街模拟考试题《证券基础》一、单选题：（共60题，每题0.5分）1、2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获得双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。24A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所2、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。13A.3%，5%B.5%,3%C.5%,10%D.10%,5%3、证券市场的基本功能不包括（）。6-7A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能4、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场37A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行5、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。28A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所6、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。1A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证7、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。73A.S股B.N股C.H股D.红筹股8、优先股票的特征不包括（）.68A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权9、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。53A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。72A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让11、统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（）。51A.股权登记日B.股利宣布日C.除息除权日D.派发日12、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（）。61A.不变B.越低C.不确定D.越高13、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。73A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票15、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）64A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分离、解散或者变更公司形式的决议16、无记名国债属于（）。83A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是17、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（）。96A.投资银行B.政策性银行C.其他金融机构D.商业银行18、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。88A.特种国债B.赤字国债C.建设国债D.战争国债19、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（）。90A.记名国债B.无记名国债C.凭证式国债D.记账式国债20、按形态分类，债券不包括（）。83A.记账式B.实物债券C.凭证式债券D.息票累积债券21、附权益权证债券允许权证持有人（）。112A.以与主债权相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C.按约定条件向债券发行人购买黄金D.以约定的价格购买发行人的普通股票22、下面不属于我国金融债券的是（）.96-101A.央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券23、关于债券的基本性质描述错误的是（）。78A.债券本身有一定面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券所代表的权利一并转移C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权24、（）中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。106A.2006年12月B.2007年1月C.2007年8月D.2007年10月25、债券的票面要素中不包括（）。78-80A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称26、基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。137A.资产面值B.资产净值C.资产市值D.资产总值27、证券投资基金的资金主要投向（）。120A.有价证券B.邮票C.珠宝D.实业28、公司型基金的运营依据是（）。121A.公司章程B.募集说明书C.上市说明书D.基金契约29、下列不是证券投资基金的别称的是（）。116A.交易所交易基金B.证券投资基金C.单位信托基金D.共同基金30、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。125A.10-15%B.15-25%C.25-50%D.50-75%31.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（）.131A.1亿人民币B.2亿人民币C.5亿人民币D.10亿人民币32、债券基金面临的最主要的风险是（）。123A.流动性风险B.信用风险C.利率风险D.政策风险33、对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。142A.引导基金分散投资，降低风险B.发挥基金引导市场的积极作用C.避免基金操纵市场D.引导基金消除市场系统风险34、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。172A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃着价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标35、股权又称选择权，是指其持有者能在规定时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。171A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格36、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。188A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B.境内资产证券化和离岸证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等37、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。150A.规避风险B.增强流动性C.提高收益D.金融产品创新38、可转换证券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（）。178A.市场价值B.内在价值C.看涨期权D.看跌期权39、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。179A.3B.4C.5D.640、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。181A.存托凭证B.权证C.股票期权D.可转化债券41、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。194A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品42、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。209A.询价B.上网竞价C.招标竞价D.协商定价43、上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债44、在通货膨胀情况下，发行保值补贴债券，这是对（）的补偿。265-266A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险45、股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括（）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载46、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交。226A.20%B.30%C.40%D.5047、（）是最普通、最基本的股息形式。258A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息48、证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和（）三部分组成。198A.会计审计机构B.证券公司C.证券投资者D.证券经营机构49、同证券交易所相比，场外交易市场（）。235A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B.通过公开竞价的方式决定交易价格C.采取经纪制D.交易效率较高50、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过（）。38A.40%B.45%C.49D.5051、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。288A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元52、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。310A.2B.3C.4D.553、参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的（）。290A.10%B.15%C.20%D.25%54、证券公司内部控制的目标不包括（）。301A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时55、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。379A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算56、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。377A.独立法人B.社团法人C.会员法人D.多级法人57、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。337A.9B.12C.18D.2458、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己的实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易59、下列各项不属于内幕信息的是（）。355A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废以此达到该资产的25%60、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。328A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上二、多项选择（共40题，每题1分）61、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。36A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进