证券基础知识多选题1

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1.公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较()并采取公示制度。1.宽松2.严格3.特殊4.有弹性2.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。1.商品证券2.凭证证券3.权益证券4.债务证券3.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元。1.52.23.44.0.54.哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?()1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员会5。下列()不属于证券市场的基本职能。1.筹措资金2.资本定价3.资本配置4.国有企业转制6。证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()1.所属证券公司不负责任，由其本人负责2.所属证券公司承担全部责任3.证券登记结算公司负连带责任4.证券登记结算公司负全部责任7。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债8。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9。看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利。1.买入2.卖出3.持有4.以上都不是10。以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。1.简单算术股价平均数2.加权股价平均数3.修正股价平均数4.综合股价平均数11.一般情况下，紧缩的财政政策将导致()1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12.我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()1.1千万元2.2干万元3.3千万元4.5千万元13.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()万美元。1.102.1003.10004.114.投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算()。1.股利收益率2.获利率3.持有期收益率4.拆股后的持有期收益率15。股票未来收益的现值是股票的()1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值16。在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是()。1.相对法2.综合法3.基期加权法4.计算期加权法17。证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有()三个方面。1.筹资、定价、资本配置2.筹资、定价、收益3.收益、监督、资本配置4.监督、定价、资本配置18。被公认的职业道德事实上是一种代代相传的()。1.职业技能2.职业传统3.职业理想4.职业操守19。以货币形式支付的股息，称之为()。1.现金股息2.股票股息3.财产股息4.负债股息20。以下哪种风险不属于系统风险?()1.政策风险2.周期波动风险3.利率风险4.信用风险转自:ahref='育路证券考从业21.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。1.10002.20003.30004.500022.()，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。1.1992-4-222.1993-4-223.1994-4-224.1995-4-2223.封闭式基金基金单位的交易方式是()。1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.其他24.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()。1.5%2.10%3.30%4.40%25。职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些()。1.基本概念2.基本准则3.基本特征4.基本关系26。职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于()方面。1.一个2.两个3.三个4.四个27。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()1.有价证券2.商品证券3.货币证券4.资本证券28。以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳29。长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.通胀风险3.利率风险4.政策风险30。投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算()。1.股利收益率2.获利率3.持有期收益率4.拆股后的持有期收益率31.若公司发行的普通股的每股市场价格为10元,认股权证的普通股每股认购价格为5元,换股比例为0.2,试计算认股权证的内在价值.1.12.23.0.54.1.532.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?()1.执行会员大会的决议2.选举和罢免会员理事3.制定、修改证券交易所的业务规则4.审定总经理提出的工作计划33.以下不是证券交易所的职能的是()。1.提供证券交易的场所和设施2.制定证券交易所的业务规则3.决定每日开盘价4.管理和公布市场信息34.货币基金的收益受市场利率的影响，具体表现为：()1.市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升2.市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降3.市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升4.市场利率上升，收益下降;市场利率上调，收益上升35。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。1.公平2.公正3.诚实信用4.公开36。证券交易所采取的组织方式是()。1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制37。封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。1.基金总资产2.基金净资产3.可分配收益4.基金资本38。在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的()为准。1.开盘价2.收盘价3.最高价4.最低价39。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债40。一般情况下，市场利率上升，股票价格将()1.上升2.下降3.不变4.盘整转自:ahref='育路证券考从业资格41.优先认股权的有效期一般为()1.2—10年2.3—10年3.两周到三十天4.两周到六十天42.安全性最高的有价证券是()。1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券43.未知价计算法中的“未知价”是指：()。1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价44.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。1.债权2.资产所有权3.财产支配权4.资金使用权45。在股票票面上标明的金额，是股票的()。1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值46。以下哪一类证券商不得进入证券交易所交易?()1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商47。为贯彻公司法，规范股份有限公司国有股权管理，维护国有资产权益，1994年11月3日，()发布《股份有限公司国有股权管理暂行办法》。1.国家土地管理局、国家体改委2.国家国有资产管理局、国家体改委3.国务院证券委、国家体改委4.国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委48。职业道德存在于职业的具体业务过程中，()。1.但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则2.表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识3.与人们的职业活动紧密联系4.对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用49。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是()。1.上证综合指数2.深证综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数50。在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。1.相对法2.综合法3.基期加权法4.计算期加权法51.股份有限公司募集股份时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的()1.10%2.15%3.20%4.30%52.投资基金的收益有可能高于()。1.股票2.债券3.金融期货4.金融期权53.某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为()1.7%、9%和11%2.8%、9%和11%3.8%、9%和10%4.7%、8%和10%54.证券经营机构的主要业务有()1.承销、经纪、自营2.兼并收购、基金管理3.承销、经纪、咨询服务4.承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务55。计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券56。证券经营机构又称()。1.证券公司2.证券商3.证券专营机构4.证券兼营机构57。根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是()1.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2.有权部门批准设立的金融机构3.有权部门批准设立的境内证券经营机构4.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构58。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()1.道一琼斯股价指数2.《金融时报》指数3.日经225股价指数4.恒生指数59。在下述四个结论中，正确的结论是()1.职业道德具有职业上的普遍性2.职业道德具有内容上的稳定性3.职业道德具有形式上的同一性4.结论A、B及C都不是正确的。60。公债不是()。1.有价证券2.虚拟资本3.筹资手段4.所有权凭证转自:ahref='育路证券考从61.社会主义职业道德的基本原则的内容之一是()。1.物质利益原则2.经济效益原则3.社会效益原则4.人民利益原则62.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》63.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。1.券面形态2.发行方式3.流通方式4.偿还方式64.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳65。证券公司的主要业务内容有()。1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务66。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()1.上证综合指数2.深证综合指数3.上证30指数4.深证成份股指数67。贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。1.不规定利率2.规定利率3.标明折价率4.不标明折价率68。我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据()《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》是在制定的。1.1991年6月2.1991年12月3.1992年6月4.1992年12月69。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()1.参与优先股2.累积优先股3.可赎回优先股4.股息率可调整优先股70。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金