证券基础知识模拟题七

证券基础知识模拟题七一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内）1、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（）。A．不变B．不确定C．越低D．越高2、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（）作为基础资产。A．10万美元的3个月国库券B．100万美元的3个月国库券C．10万美元的6个月国库券D．100万美元的6个月国库券3、按照投资标的分类，基金可分为（）等。A．债券基金和股票基金B．开放式基金和封闭式基金C．成长型基金和收入型基金D．契约型基金和公司型基金4、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。A．现金B．分配新的基金份额C．分配基金认购证D．分配基金投资组合中的证券5、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（）后再按比例分配给股东。A．支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴付所欠税款，清偿公司债务B．缴付所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务C．缴付所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务D．支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务6、()年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602B．1773C．1790D．17927、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。A．金融创新B．金融深化C．金融发展D．金融风险8、股票的理论价格用公式表示即()。A．预期股价/预期利率B．预期股价/市场利率C．预期股息/预期利率D．预期股息/市场利率9、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定10、2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了()并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A．上证综指ETFB．上证：180ETFC．上证50ETFD．上证红利ETF11、境内居民个人可以使用()从事B股交易。A．从境外汇入的外汇资金B．外币现钞存款C．外币现钞D．现汇存款12、以下不属于非系统风险的是()。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险13、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退()。A．不能确定B．同时C．滞后D．领先14、国际债券的记价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。A．本国货币或外国货币B．本国货币C．国际通用货币D．外国货币15、股票的永久性是区别于债券的()。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性16、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。A．到期收益率B．持有期收益率C．赎回收益率D．直接收益率16、可转换证券的要素不包括（）。A．转换期限B．票面利率C．有效期D．转换金额17、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A．保证金制度B．无负债结算制度C．限仓制度D．大户报告制度18、我们平时所说的道琼斯指数是指它的（）。A．公用事业股价平均数B．股价综合平均数C．运输业股价平均数D．工业股价平均数19、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（）通过。A．3/4B．2/3C．1/2D．1/320、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。A．1992B．1995C．1997D．199821、一般不在场外交易市场交易的证券是()。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证22、《公司法》最核心的内容是()。A．规范公司的经营行为B．规范公司法人治理结构的关系C．明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D．明确公司的法律地位23、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导()。A．半年B．一年C．一年半D．二年24、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上，最近一个会计年度管理的资产不少于()美元。A．5年；10亿B．5年；100亿C．10年；10亿D．10年；100亿25、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20%26、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A．40%B．50%C．60%D．70%27、关于外汇风险论述错误的是（）。A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险28、下面不影响金融期货价格的主要因素是（）。A．现货价格B．要求的收益率或贴现率C．现货金融工具的付息情况D．汇率的变动29、可在期权到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．大西洋期权30、关于认股权证论述不正确的是（）。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证31、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。A．经营风险B．购买力风险C．财务风险D．信用风险32、下面说法正确的是()。A．两者都是虚拟资本B．债券是虚拟资本，而股票不是C．两者都是真实资本D．股票是虚拟资本，而债券不是33、在国际上，短期国债的常见形式是()。A．国库券B．流通国债C．特种国债D．赤字国债34、根据我国《证券法》，证券交易所()。A．本身可以买卖证券B．是实施自律性管理的法人C．以营利为目的D．决定证券价格35、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是()。A．股东会B．董事会C．经理D．监事会36、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。A．逐年B．逐月C．逐周D．逐日37、股票发行价格高于面值的部分应记入()。A．留存收益账户B．资本公积金账户C．股本账户D．投资收益账户38、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种()和()相结合设计出的新型金融产品。A．基础金融商品，金融期货商品B．金融期货商品，金融期权商品C．现货商品，期货商品D．基础金融商品，金融衍生商品39、不正当披露是指信息披露人()公开披露应当披露的信息。A．未以法定方式B．未在适当的期限内C．A和BD．以上都错40、()是指用于弥补政府预算赤字的国债。A．建设国债B．战争国债C．赤字国债D．特种国债41、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A．20%B．25%C．30%D．40%42、我国第一家专业性证券公司是（）。A．中信证券公司B．深圳特区证券公司C．海通证券公司D．华泰证券公司43、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元44、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准成立。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会45、证券公司应当按上一年营业部费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20%46、在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区的货币标价的债券被称为()。A．外国债券B．武士债券C．扬基债券D．龙债券47、公司型基金的运营依据是()。A．基金契约B．上市说明书C．募集说明书D．公司章程48、看跌期权的买方对资产具有()的权利。A．卖出B．持有C．买入D．放弃49、证券登记结算公司性质上属于()。A．证券经营机构B．证券管理机构C．证券服务机构D．自律性组织50、股东大会是股东公司的()。A．决策机构B．监督机构C．法人代表D．权力机构51、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A．基金投资顾问B．基金管理人C．基金承销公司D．基金托管人52、一般认为，基金起源于()。A．瑞士B．德国C．英国D．美国53、债券的变现能力与()有关。A．市场利率B．流通市场发育程度C．债券风险D．债券类型54、基本建设债券是()发行的A．中央银行B．政府所属机构C．政府部门D．财政部55、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态()。A．存在B．消失C．部分存在D．不确定56、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A．4B．6C．8D．1057、（）是证券监管工作的首要目标。A．降低系统性风险B．保护证券市场的公平、效率和透明C．保护投资者合法权益D．防止内幕交易58、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场即社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C．《证券投资基金管理暂行办法》正式实施D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施59、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金份额净值B．基金资产净值C．基金资产总值D．基金资产的估值60、欧洲债券是指（）。A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B．接管人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货比为面值的国际债券C．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D．某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分）1、债券票面金额定得较小，将会（）。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行2、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性3、（）不属于抵押证券A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券4、基金运作费主要包括（）等A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用5、可转移证券的特点是（）A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股6、投资基金的特点包括（）A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理7、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率8、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（）A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同9、认股权证的三要素是（）A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量10、参加场外交易的证券商包括（）A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商11、新《证券法》的主要修订内容包括（）A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序12、内幕交易行为方式主要表现为（）。A．行为主体从事证券的交易及有偿转让B．行为主体建议他人买卖证券C．行为主体泄露内幕信息D．行为主体知悉公司内幕消息13、证券市场具有哪些显著特征？（）。A．是风险直接交换的场所B．是财产权利直接交换的场所C．是流动性直接交换的场所D．是价值直接交换的场所14、下列对证券市场表述正确的是（）。A．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的