证券基础第八章

第1页共6页开封营业部证券从业资格考前培训试题测验姓名所属部门时间年月日阅卷分数一、单项选择题（每题3分，共16题，共48分）1、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法正确的是。A、可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B、有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币5万元C、投资公司可以在5年内缴足即可D、取消了最低注册资本额的规定2、依据2006年1月1日开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的。A、30%B、50%C、40%D、60%3、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的。A、50%B、60%C、70%D、80%4、证券发行公司信息持续披露的文件是指。A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文书D、招股意向书5、按照我国现行法律规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐第2页共6页户上的资金，属于。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为6、证券从业人员职业道德规范的内容包括4个方面。A、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B、勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D、严于律已、遵纪守法、自尊自爱、照章办事7、证券从业人员禁止的行为是。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是。A、公开、公平、公正、守信B、法律、监管、自律、规范C、公开、公平、公正、诚信D、法律、监管、规范、发展9、申请证券从业人员资格者，必须年满岁A、18B、19C、20D、2110、《中华人民共和国证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由自行负责。A、发行人B、承销人C、证券监管部门D、投资者第3页共6页11、是提高市场效率的关键。A、信息公开B、加强监管力度C、各项制度合法化D、正当竞争12、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为13、是证券法律制度的核心任务。A、保证证券发行人能够筹集到所需资金B、保证证券交易价格的稳定C、促进证券经营机构的不断壮大D、保护公众投资者的合法权利14、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为15、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司的最低注册资本额降低至属于。A、人民币2万元B、人民币3万元C、人民币4万元D、人民币5万元16、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人包括：。A、股东B、董事C、监事D、总经理第4页共6页二、多项选择题（每题3分，共7题，共21分）1、国际证监会公布的证券市场监管的目标在于。A、保护投资者利益B、维持市场正常秩序C、保持市场价格稳定D、发挥市场的积极作用2、市场操纵行为包括。A、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易具有相似性C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格D、以其他方式操纵证券交易价格3、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定，允许的出资形式包括。A、货币B、实物C、非专利技术D、普通债权4、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定，下列关于公司上市条件的说法中。A、公司股本总额的3000万元以上B、公司股本总额的5000万元以上C、向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上D、向社会公开发行的股份达公司总股份数的10%以上5、下列信息属于内幕信息的是。第5页共6页A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司股权结构的重大变化D、上市公司收购的有关方案6、均属于证券从业人员的保证行为。A、热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序7、证券从业人员禁止的行为包括。A、不得以获得投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B、不得风吹草动客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C、不得与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D、不得接受客户的全权委托三、判断题（每题3分，共7题，共21分）1、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。2、根据《中华人民共和国证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。3、信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。4、所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》的规定的内幕信息。5、证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。第6页共6页6、证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全以委7、操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。