证券基础部分绝密押题

证券基础知识3．《公司债发行试点办法》的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。4．封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例进行公正合理的分配。5．证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。13．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。15．在ADR交易中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。19．上证综合指数是以股票发行量为权数加权计算的股价指数深证综合指数是以指数股计算日股份数为权数上证180指数以样本股的调整股本数为权数深圳成分股指数以成分股的可流通股数为权数21．结构化金融衍生物产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。22．下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（C）A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理23．基金管理人的职责之一是（B），其他三项均为托管人职责A安全保管基金菜场B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他资料33．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。39．有关权证的行权比例，标的证券发生除权的，行权比例应作调整。40．流通受限，已完成股权分置改革43．样本股由在深证证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。47．新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日发布，2003年2月1日起实行。48．对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定公司股本。51．根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（A）【可以是A股的承销】AA股交易B发起设立基金CB股和H股的承销和交易D政府和公司债券的承销和交易55．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%57．中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。59．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。63．我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ABD）A证券交易所得管理人员B持有上市公司10%以上的股东C证券业协会的管理人员D证监会的管理人员64．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。65．我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括行政摊派、承购报销、招标发行69．下列关于优先股票的表述正确的是（CD）A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B优先股票的具体优先条件由《证券法》规定【由各公司的公司章程加以决定】C优先股票的股息率一般是事先固定的D优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权72．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但有下列情形之一的除外（ABCD）A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C讲股份奖励给本公司职工D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份73．证券公司经营证券经济业务的，其净资产不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元2．证券市场分为发行市场和流通市场的依据是层次结构9．我国权证实行T+0回转交易12．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元13．权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是现金结算方式。15．1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了《格拉斯-斯蒂格尔法案》，使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。17．根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。19．股票的理论价格是根据现值理论而来的。22．证券业协会履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。23．资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的发起人。29．我国证券投资基金财产的投资组合每季公告一次。34．我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。35．股份有限公司将法定公积金为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。46．互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。47．证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。49证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于欺诈客户行为。50．我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本转杯。52．以下关于金融债券的说法错误的是（C）A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债【主动负债】D金融债券的期限以中期较为多见60．从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制。61．开放式基金的特点有（ACD）A没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象【封闭式】C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值64．下列有关备兑权证表述正确的是（AB）A备兑权证通常由投资银行发行B备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D目前创新类证券公司创设的均为认股权证【备72．道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是（ABCD）兑权证】A历史悠久B采用65种股票都是世界上第一流大公司的股票C不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导73．证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（BC）A最近一年净资产不低于12亿元【净资本】B最近12个月风险控制指标持续符合要求C设立子公司经营证券经纪业务最近1年的市场占有率不低于行业中等水平D最近6个月净资产不低于12亿元76．证券公司只能接受其合资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。78．金融期货交易与金融现货交易相比，在（ABCD）方面上均不同。A交易对象B交易目的C交易价格的含义D交易方式79．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。81．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分为含B股的国内上市公司以及在我国香港上市的内地公司两类。84．下列对我国目前资产证券化业务特点的表述，正确的是（ABC）A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B机构投资者范围增加C二级市场尚不活跃D个人投资者范围增加85．1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（AB）A上海证券物品交易所B上海华商证券交易所C北平证券交易所【1918年】87．《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（AD）A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万B三年累计净利润不低于5000万元C最近三年净资产收益率不低于6%D净利润须满足最近三年连续盈利88．融资融券业务中客户的账户体系包括（ABC）A信用证券账户B信用资金台账C信用资金账户D信用交易资金交收账户【证券公司】90．（ABCD）可以在证券交易所挂牌交易A债券B封闭式基金CETFDLOF93．私募证券的审查条件相对宽松，不采取公示制度98．股票分割与合并不影响股东所持股票的市值。100．证券的场外交易市场具有以下功能（ABC）A是证券交易所得必要补充B为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让场所C是证券发行的主要场所D是分散的有形市场【无形市场】103．中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下降104．证券公司在美国称投资银行，英国称商人银行105．特别国债是指政府为了筹措特殊建设项目【特殊政策】的资金而发行的国债。114．证券交易所证券交易的主体。B116．系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。117．1998年12月全国人大常委会通过了《证券法》，并于1999年7月1日正式实施。118．金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表队金融现货未来价格的预期。B【金融期货的价格是对金融现货未来价格的预期】119．1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。122．证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。123．申请在创业板上市的公司，发行后股本不得少于3000万元。133．上证180指数基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05137．在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金。142.1958-1978年，全国性的公债停止发行，但允许省、自治区、直辖市在必要地时候发行地方建设公债。145．对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。146．证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。150．中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。151．股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。152．我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。B【上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，深证基金指数的样本包括已在深证交易所上市的所有证券投资基金】157．我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。B【股票债券等金融工具】159发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也较低。2．2005年起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。13．净资本是在证券公司净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。14．NASDAQ综合指数是按每个公司的市场总价来设定权重的。15．对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证计划，运作成本较低的选择是一级有担保ADR16．证券市场按交易结构分为有形市场和无形市场19股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。23．《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布。26．上证基金指数的代码为00001129．在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（B）A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券【可以不必进行】C将所购买的证券存放在托管银行D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息37．首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（A）AQDII【QFII合格境外机构投资者】B基金公司C证券公司D信托投资公司43．中证行业指数系列包括10只沪深300行业指数45．证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。47．对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（D）A信息公开披露制度B信息报送制度C年报审计监管D季报审计监管48．指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。49．市场利率对债券转让价格变动的影响较大。【债券在市场上的转让价格随市