证券投资基金精讲班第38讲作业卷

1、试卷名称：证券投资基金精讲班第38讲作业卷开始时间：2009-8-2421:11:56结束时间：2009-8-2421:12:8答题时间：150分钟考生耗时：00:00:12试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况一、单选题:1、QDⅡ基金份额净值应当在()披露。A.估值日前1个工作日内B.估值日C.估值日后1个工作日内D.估值日后2个工作日内ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：2、在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金董事会ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：3、封闭式证券投资基金折价发行意味着()。A.基金面值高于发行价格B.基金面值等于发行价格C.基金面值低于发行价格D.基金面值与基金发行价格无关ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：4、我国证券投资基金托管费按(。

2、)计提。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.同定金额ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：5、()是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3-5年的适当持有期间内不改变资产配置状态。A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置策略ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：6、在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是()。A．指数化债券投资策略C．积极调整的债券投资策略B．规避和现金流匹配策略D．不能判断ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：7、关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是()。A．只能使用市场指数作为业绩评价基准B．可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准C．只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准D．以上均不正确ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你。

3、的得分为0分解析：8、在以下几个指标中，哪个指标不用于衡量基金产品线的内涵。()A．产品线长度B．产品线宽度C．产品线速度D．产品线深度ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：9、科学的分散化投资可以消除()。A．非系统性风险B．政治风险C．政策风险D．利率风险ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：10、在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下()说法是正确的。A．基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B．基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管C．基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D．基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：11、基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给()的行为。A．基金经理B．托管银行C．基金管理公司D．基金投资人ABCD你的答案：标准答案：d本题分。

4、数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：12、基金的市场交易价格是以基金单位的()为中心上下波动的。A．资产B．资产值C．资产净值D．资本净值ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：13、基金经理的()是基金投资运作的关键。基金经理水平的高低，直接决定了基金的投资收益。A．投资理念B．分析方法C．投资工具的选择D．投资理念、分析方法和投资工具的选择ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：14、()是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。A．收入型基金B．伞型基金C．平衡型基金D．成长型基金ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：15、基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A．30B．60C．90D．180ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0。

5、分解析：16、基金份额持有人的认购、申购、赎回资金以()名义单独立户管理。A．基金管理公司资金B．基金C．投资资金D．以上都不正确ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：17、以下不属于资产配置需要考虑的因素是()。A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：18、附息债券的麦考莱久期()其到期期限，对于零息债券而言，麦考莱久期()其到期期限。A．大于等于B．大于小于C．小于等于D．等于大于ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：19、()系列基金又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A．指数基金B．期权基金C．对冲基金D．系列基金ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：20、我国第。

6、一只契约型开放式证券投资基金是()。A．基金金泰B．华安创新C．基金开元D．国泰君安ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：21、基金持有人与基金托管人的关系是通过()而形成的委托人与受托人之间的关系。A．股权关系B．债权关系C．信托关系D．权力关系ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：22、以下对基金会计的特殊性叙述错误的是()。A．会计主体是证券投资基金B．突破了会计确认的实现原则C．不允许采用公允价值计量原则D．逐日对基金资产进行估值，并计算基金资产净值ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：23、在我国，基金管理费按照()提取。A．本年度平均净值逐年提取B．本月平均净值逐月提取C．每日平均净值逐日提取D．前一日基金净值逐日提取ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：24、以下不属于证券投资基金特征的是()。A．集合投资，专业管理B．组合投资，分散风险C．收益平稳，。

7、风险较小D．独立托管，保障安全ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：25、开放式基金的设立募集期限自基金份额发售之日起计算，不超过()。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：26、()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A．战术性资产配置B．投资组合保险策略C．恒定混合策略D．买入并持有策略ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：27、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是()。A．基金管理公司的公司章程B．托管协议C．基金契约D．基金招募书ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：28、以下不属于证券投资基金的作用的是()。A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．促进产业发展和经济增长C．促进证券市场的稳定和健康发展D．促进了金融行业的交易成本的降低ABCD你的答案：标准答案：d。

8、本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：29、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为O．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率为（）。A．30，5B．5，30C．7.5，5D．7.5，30ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：30、目前，我国债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的()。A．40%B．60%C．80%D．90%ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：31、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是()。A．无需支付银行同期存款利息B．应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C．同时支付银行同期存款利息D．由基金契约规定ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：32、在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长。

9、期持有基金，这种收费模式称之为()。A．前端收费模式B．后端收费模式C．金额收费模式D．净金额收费模式ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：33、在现代风险收益模型中，风险是用()定义的。A．资产价格的波动率B．资产收益率的波动率C．资产可能亏损的幅度D．资产亏损的概率分布ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：34、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会()。A．上升B．不变C．下降D．以上皆不正确ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：35、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A．5B．10C．15D．20ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：36、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。A．更低B．一样C．更高D．二者回报率没有关系。

10、ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：37、假设其他因素不变，久期越()，债券的价格波动性就越()。A．大，小B．大，大C．小，不变D．小，大ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：38、()是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法B．现金变化法C．银行存款比例变化法D．比例变化法ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：39、正确的计算择时能力的公式是()。A．择时损益=（股票实际配置比例—正常配置比例）+（现金实际配置比例一正常配置比例）×现金收益率B．择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+（现金实际配置比例一正常配置比例）×现金收益率C．择时损益=（股票实际配置比例一正常配置比例）×股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例D．择时损益=（股票实际配置比例一正常配置比例）×股票指数收益率+（现金实际配置比例一正常配置比例）×现金收益率AB。