第二十章 提高开放型经济水平

优势理论•国际贸易理论的演变•（1）绝对利益学说。斯密：每个国家都集中生产那些成本绝对低于另一国的商品，然后进行交换。•（2）比较利益学说。李嘉图：贸易双方应该按照现有劳动生产率较高、生产成本较低的原则，进行国际分工合作，都可从中获得利益。•（3）要素禀赋论。赫克歇尔（Hechscher，E.F.）和俄林（Ohlin，O.）：国际贸易的成因不是各国劳动生产率方面的差异，而是各国要素供给的不同。各国要素资源存量不同，相对价格不同，决定了成本差异。生产和出口本国比较丰裕的资源，进口本国比较稀缺的资源。对外贸易的绝对利益•亚当•斯密最早提出•绝对优势商品生产专业化及交换•举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米一台电脑一袋大米A国2015B国4010李嘉图的比较利益论•只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高由于自然条件不同、劳动生产率不同，因而各国的生产成本存在着相对差异。尽管一国可能在两种商品生产上都处于绝对劣势，而另一国处在绝对优势，但只要两国能在优势中取最优，劣势中取轻者进行分工和贸易，此时双方多会获得的利益称为比较利益。概念：李嘉图的比较利益论国别英国葡萄牙合计分工前毛呢1单位/100人1单位/90人2葡萄酒1单位/120人1单位/80人2分工后毛呢2.2单位/220人2.2葡萄酒2.125单位/170人2.125劳动生产率与比较优势•比较优势：一国的相对劳动生产率较高的产业（或产品），称其有比较优势。•••各个国家的资源禀赋存在差异，有的劳动资源丰富，有的自然资源丰富，有的资本资源丰富，各个国家分工生产使用本国最丰富的生产要素的产品，经过国际贸易，各国获得最大的福利。要素禀赋与比较优势贸易保护论•幼稚工业论•汉密尔顿（Hamilton，A.）和李斯特（List，F.）认为，一国应选择具有潜在比较优势和发展前途的幼稚工业，给予适当、但必须是暂时的关税保护，逐步提高竞争力。•保护期内，幼稚工业的生产成本高，一旦成长起来，逐步降低成本，消费者就会价格下降中得到好处，最终取消保护，实现国际公平竞争。其他贸易保护论•（1）萌芽经济论。新兴工业之所以缺乏竞争力，并不是因为缺乏效率，而是经济总体发展水平滞后。必须提高关税，对所有工业进行保护。当百业俱兴，实现平衡增长后，才可以取消保护。（2）未利用资源论•也叫剩余出路论，主要考察如何利用闲置资源（如剩余劳动力）来增加一国的产出和福利。•与比较成本论不同：1.国内未充分就业，出口生产增加不用减少其他生产，贸易的作用不是重新配置既定资源，而是为剩余资源提供新的需求；2.生产资源不具完全的流动性和替代性，用于出口生产的资源难以转向国内生产。所以利用闲置资源来提高国民收入的机会成本很低。•剩余出路理论主张发展中国家借助保护（或补贴）措施参与国际贸易，扩大对闲置资源的利用。对外贸易对经济增长的有利影响实证研究：出口与经济增长强烈正相关•经济史的研究•刘易斯的“引擎”理论•克鲁格的研究•钱纳里等的研究•《1987年世界发展报告》的研究•结论经济史的研究•对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多•马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”刘易斯的“引擎”理论•刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，1873－1919年以及1954－1973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍•国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”克鲁格的研究•克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系•出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速•反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢钱纳里等的研究•钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类•越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大•制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大《1987年世界发展报告》的研究•《报告》将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%从上表可以看出•外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展速度最快•外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势结论•几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系•当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果•更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系对外贸易对经济发展的不利影响•贸易条件及国际收支的恶化•社会成本高昂贸易条件及国际收支的恶化•中心——外围理论•发展中国家出口以初级产品为主•贸易条件恶化•国际收支恶化•不同的声音中心——外围理论•普雷维什提出•世界经济的中心•世界经济的外围•中心与外围的分工及国际贸易格局发展中国家出口以初级产品为主•部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡贸易条件恶化的原因•技术差异引发的价格差异*•初级产品替代品的开发和利用*•生产的垄断程度差异*•产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）*1965－1986年贸易条件的变化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2发达国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3国际收支恶化（1）•贸易条件恶化将导致国际收支恶化•普雷维什的例子：•中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8•如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果国际收支恶化（2）•假设进出口的数量不变•中心的出口增长率为3%×1.3=3.9%•中心的进口增长率为3%×0.8=2.4%•外围的进口增长率为3%×1.3=3.9%•外围的出口增长率为3%×0.8=2.4%•中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差不同的声音•1969年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件•商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件*•而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善*•《1981年世界发展报告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了•1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降社会成本高昂•就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产•这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资发展中国家的对外贸易发展战略•进口替代战略•出口促进战略•出口替代向进口促进战略转移是总的趋势进口替代战略•什么是进口替代战略•理论依据•进口替代的两阶段•主要政策手段•有效保护率•典型案例：巴西什么是进口替代战略•进口替代（Importsubstitution）是指用本国生产的工业制成品来替代从国外尽快的工业制成品，有限发展本国的工业，是一种典型的内向型的战略•进口替代战略于1950－1960s提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略理论依据•李斯特的保护幼稚工业理论•刘易斯的无限劳动供给理论•普雷维什的“中心——外围”理论•赫尔希曼的联系效应理论李斯特的保护幼稚工业理论•1930s由德国经济学家李斯特（F.List）提出•一国在制造业发展的初期必须采取一些保护性的政策，直到幼稚工业成熟为止*•保护幼稚工业理论得到了“边干边学”理论的支持*刘易斯的无限劳动供给理论•二元经济中农业有相当大的劳动力属于低效率或无效率，将这些劳动力转移出来加入其他产业就是资源配置效率的提高•但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政府就必须采取干预和保护政策促进民族工业的发展，替代进口品普雷维什的“中心——外围”理论•实行自由贸易，发展中国家的贸易条件和国际收支将会恶化，并在经济上越来越依附于发达国家•政府必须采取措施限制制成品的进口，建立本国的工业体系，以本国产品替代进口品，改善贸易条件和国际收支赫尔希曼的联系效应理论•各产业之间都有前向或后向的联系•制造业前后向的联系效应很大*•发展中国家采取保护措施，在制成品和中间产品产业实现进口替代，可以带动国内其他产业的发展，促进整体经济增长和发展进口替代的两阶段•最终消费品进口替代•资本品和中间产品进口替代最终消费品进口替代•通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，建立和发展食品、服装、家电等最终消费品制造业和相关的纺织、皮革、木材加工等产业，以满足国内的需求资本品和中间产品进口替代•当最终消费品的进口替代工业发展到基本满足国内市场需求时即可以进入第二阶段•进口替代转向资本品和中间产品，如机器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工业等，为全面工业化奠定基础主要政策手段•关税*•进口配额*•外汇管制*•汇率管制*典型案例：巴西•1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国内市场•1940s－1960s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先•1949－1964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口部分从1949年的14%下降到1964年的6%•1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销出口促进战略•历史背景•主要意图•出口促进战略的两阶段•主要政策手段•典型案例：韩国历史背景•1950s－1973年第一次石油危机以前是国际贸易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中国带来了极好的出口扩张机会•韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口促进战略，增加出口至市场水平之上主要意图•利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济增长•增加就业机会，