证券账户使用信息申报业务指引

关于印发《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户使用信息申报业务指引》的通知各证券公司：为巩固证券账户规范工作成果，建立证券账户管理长效机制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）制订了证券账户使用信息申报业务指引，现予以发布，请遵照实施。特此通知附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户使用信息申报业务指引二〇〇八年十一月二十五日—1—中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户使用信息申报业务指引为加强证券账户管理，保护投资者合法权益，根据《证券登记结算管理办法》、《证券账户管理规则》等规定，制定本指引。一、总则1、证券公司在投资者开立资金账户时，须向本公司申报相应的深市A股证券账户使用信息（以下简称“使用信息”）。2、使用信息包括证券账户号码、投资者身份证明文件号码、交易单元编号、营业部编号、资金账户开户日期。3、本公司检查使用信息各要素的有效性，以及使用信息中投资者身份证明文件号码与证券账户注册资料（以下简称“注册资料”）中身份证明文件号码的一致性，防止串户。注册资料，是指投资者开立证券账户时提供的、在本公司登记结算系统记录的投资者身份证明文件资料。4、只有通过本公司检查的证券账户，方可使用。5、同一证券账户，可以同时在多处申报、使用。二、通过D-COM系统申报存量使用信息1、证券公司应在2008年12日1日至2009年2月27日期间的交易日8：30至15：00，向本公司申报存量使用信息（数据接口见附件一，1、证券账户使用信息委托库SZZHSYWT.DBF，其中“业务类别(WTYWLB)”申报代号为“1A（存量证券账户使用信息申报）”），本公—2—司于申报日收市后反馈结果（数据接口见附件一，2、证券账户使用信息回报库SZZHSYHB.DBF）。2、同一证券公司在一日内申报多次的，本公司只采用最后一次申报的数据。同一证券公司多日申报的，本公司累加每日申报数据。3、休眠证券账户、不合格证券账户、风险处置证券账户，不在申报之列。三、通过实时开户系统申报新增使用信息1、2009年3月1日起，证券公司在投资者开立资金账户时，须向本公司实时申报新增使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）”申报代号为“1A（新增证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。2、激活休眠证券账户、规范不合格证券账户、解除单独管理风险处置证券账户，视同新开资金账户，证券公司应申报使用信息。四、通过实时开户系统撤销使用信息证券公司在投资者注销资金账户，或者在证券公司柜台注销证券账户时，须于当日向本公司申报撤销相应使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）”申报代号为“1B（撤销证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。五、通过实时开户系统变更使用信息—3—使用信息中交易单元编号或营业部编号发生变更的，证券公司应向本公司申报撤销原使用信息（数据接口同撤销使用信息），再申报新使用信息(数据接口同新增使用信息)。六、查询1、投资者可通过任一证券公司查询其证券账户在全市场的使用信息。证券公司通过实时开户系统查询相应使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）”申报代号为“1C（查询证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。2、证券公司通过D-COM系统可查询其申报的全部使用信息（数据接口见附件四，1、全部账户使用信息查询指令申报,非交易报送库（FJYBS.dbf）），本公司实时反馈受理结果（数据接口见附件四，1、全部账户使用信息查询指令申报,非交易确认库（FJYQR.dbf）），并于当日收市后通过D-COM系统反馈查询结果（数据接口见附件四，2、账户使用信息库SZZHSYXX.DBF）。3、证券公司通过D-COM系统可查询其申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料（数据接口见附件五，1、全部账户注册资料查询指令申报，非交易报送库（FJYBS.dbf）），本公司实时反馈受理结果（数据接口见附件五，1、全部账户使用信息查询指令申报,非交易确认库（FJYQR.dbf）），并于当日收市后通过D-COM系统反馈查询结果（数据接口见附件五，2.个人账户资料库SZGRZL.DBF，和3、法人账户资料库SZFRZL.DBF）。—4—七、通过D-COM系统接收注册资料变更和使用信息变更1、注册资料中证券账户名称、身份证明文件号码发生变更的，本公司于变更当日收市后，按照使用信息中的证券账户号码，向申报方证券公司提供注册资料变更信息（数据接口见附件三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF,其中“业务类别（TZYWLB）”代号分别为“1I（修改账户资料通知（修改姓名/单位名称））”和“1H(修改账户资料通知（修改身份证件））”）。证券公司应当根据上述注册资料变更信息，主动联系投资者作相应修改。如属其他证券公司未经投资者申请擅自变更的，应立即向本公司举报。2、证券账户合并、换号的，本公司负责变更原使用信息中的证券账户号码，并于当日收市后通知相关证券公司（数据接口见附件三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF,其中“业务类别（TZYWLB）”代号为“1F（证券账户使用信息变更（因证券账户合并，或挂失补办换新号））”）。3、投资者注销证券账户，本公司撤销相应使用信息，并于当日收市后通知相关证券公司（数据接口见附件三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF，其中“业务类别（TZYWLB）”代号为“1E（证券账户使用信息撤销（因证券账户注销））”）。4、因交易单元中止等原因导致使用信息无效的，本公司撤销该使用信息后，通知相关证券公司（数据接口见附件三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF，其中“业务类别（TZYWLB）”代号为“1G（结—5—算公司撤销的证券账户使用信息）”）。八、监督管理1、2009年3月1日起，本公司每日比对深交所成交数据与使用信息，统计成交数据中没有申报使用信息的证券账户情况，收市后通知相关证券公司（数据接口见附件三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF，其中“业务类别（TZYWLB）”代号为“1J（稽核信息（未申报使用信息但发生交易））”）。2、证券公司应及时、准确、完整申报使用信息。对于不按规定申报使用信息的，本公司视其违规情节，可采取提醒、约见、警告、通报批评、暂停开户代理业务、上报监管机关等处罚措施。九、特别提示投资者身份证明文件号码发生变更的，证券公司只需按规定通过实时开户系统变更注册资料，无需申报撤销原使用信息，也无需申报新使用信息。十、咨询电话本公司咨询电话：4008833008（客服）、0755-25938002/8023（业务）、0755-25946080（技术）。中国结算深圳分公司二〇〇八年十一月二十五日—6—附件一、存量证券账户使用信息数据接口（采用文件方式）1、证券账户使用信息委托库（SZZHSYWT.DBF）序号字段名字段描述类型长度备注1WTZJJS结算账户C6资金结算主席位2WTYWLB业务类别C2‘1A’为存量证券账户使用信息申报3WTZQZH证券账户C104WTSFZH身份证件号码C30证券账户对应的身份证号/注册号码5WTJYDY交易单元代码C66WTYYDM营业部编码C6向深交所交易报盘时的营业部编码（2位长），左对齐，右补空格7WTZKRQ资金账户开户日期D8WTWTRQ委托日期D说明：（1）券商在交易日8:30-15:00，通过D-COM系统上传SZZHSYWT.DBF文件,以申报存量证券账户使用信息。（2）本库中的各个字段都必须填写。业务类别字段填写‘1A’。2、证券账户使用信息回报库（SZZHSYHB.DBF）序号字段名字段描述类型长度备注1HBZJJS结算账户C6资金结算主席位2HBYWLB业务类别C23HBZQZH证券账户C104HBSFZH身份证件号码C305HBJYDY交易单元代码C66HBYYDM营业部编码C6左对齐，右补空格7HBZKRQ资金账户开户日期D8HBWTRQ委托日期D9HBCLJG处理结果C210HBFSRQ发送日期D说明：(1)结算公司在每日收市后对SZZHSYWT.DBF中的委托进行处理，并通过SZZHSYHB.DBF下传处理结果。(2）“处理结果”（HBCLJG）字段用于返回数据检查结果。若该字段为‘00’表示数据检查正常，本公司系统已经接受该条委托数据；否则，表示数据检查发现错误，本公司系统没有接受该条委托数据。HBCLJG的含义如下：‘00’=已接受数据；‘01’=业务类别无效；—7—‘02’=证券账户与证件号码不匹配‘03’=证券账户无效；‘04’=重复报送；‘05’=本日不受理该类数据申报；‘06’=交易单元代码无效‘07’=营业部编码无效‘08’=资金账户开户日期大于本日‘09’=其它错误。附件二、新增、撤销、查询证券账户使用信息（采用实时接口）券商通过实时开户系统数据接口开户委托库（SJSKW.dbf）向结算公司报送证券账户使用信息的新增、撤销和查询指令，结算公司通过开户回报库（SJSKB.dbf）向券商实时回报处理结果。1、开户委托库SJSKW.dbf序号字段名字段描述类型长度备注1KWKHDH开户点代号C62KWGDDM证券账户C10数字字符串3KWGDXM股东姓名/单位全称C604KWSFZH身份证号/注册号码C305KWYWDH业务代号C26KWKHLB开户类别C17KWGDXZ股东性质C28KWTXDZ通信地址C1089KWYZBM邮政编码C2210KWGJDM国家和地区代码C311KWDHHM电话号码C2012KWCZHM传真号码C2013KWZJLB证件类别C114KWWTRQ委托日期D8CCYYMMDD15KWWTXH委托序号C8数字字符串16KWCLBZ处理标志C117KWBYBZ备用标志C1开户点自用说明：（1）KWYWDH（字段5：业务代号），用以标识本库相应记录的业务类别，业务代号含义见下表。凡与某项业务相关的“关键字段”、“业务字段”，都应按要求填入正确数据，不相关的字段一律填空格（字段KWWTRQ、KWWTXH、KWCLBZ对于每条记录都应填入规定值）：KWYWDH业务描述关键字段业务字段备注1A新增证券账户使用信息KWGDDMKWSFZHKWTXDZ第1-6位为交易单元代码；第7-8位为营业部编—8—码1B撤销证券账户使用信息KWGDDMKWSFZHKWTXDZ第1-6位为交易单元代码；第7-8位为营业部编码1C查询证券账户使用信息KWGDDM或KWSFZH2、开户回报库SJSKB.dbf序号字段名字段描述类型长度备注1KBKHDH开户点代号C62KBGDDM证券账户C10数字字符串3KBGDXM股东姓名/单位全称C604KBSFZH身份证号/注册号C305KBYWDH业务代号C26KBKHLB开户类别C17KBGDXZ股东性质C28KBTXDZ通信地址C1089KBYZBM邮政编码C2210KBGJDM国家和地区代码C311KBDHHM电话号码C2012KBCZHM传真号码C2013KBZJLB证件类别C114KBZYDH摘要代号C315KBHBRQ回报日期D8CCYYMMDD16KBWTXH委托序号C8数字字符串17KBBYBZ备用标志C1开户点自用说明：（1）本接口库中所有字段的定义与SJSKW.dbf（开户委托库）对应字段（字段名右四位字符相同）的定义相同。（2）对于不同委托业务，本库的回报记录亦有所不同，以字段KBYWDH（字段5：业务代号）的值来界定所使用的有效字段（如下表所示），未使用到的字段一律为空格（KBKHDH、KBZYDH、KBHBRQ、KBWTXH对于每条回报记录都有值）。KBYWDH业务描述有效字段备