金元比联丰利债券型证券投资基金

金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书[2009年1号]基金管理人：金元比联基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二零零九年十一月金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年11月）5-1重要提示本基金经中国证监会2009年2月5日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［2009］101号）的核准，进行募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2009年9月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日（财务数据未经审计）金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年11月）5-2目录一、绪言........................................................................................................................3二、释义....................................................................................................................3三、基金管理人............................................................................................................7四、基金托管人..........................................................................................................14五、相关服务机构......................................................................................................18六、基金的募集..........................................................................................................26七、基金合同的生效..................................................................................................29八、基金份额的申购与赎回......................................................................................29九、基金的投资..........................................................................................................37十、基金的财产..........................................................................................................49十一、基金资产的估值..............................................................................................50十二、基金的费用与税收..........................................................................................57十三、基金的收益与分配..........................................................................................59十四、基金的会计与审计..........................................................................................60十五、基金的信息披露..............................................................................................61十六、风险揭示..........................................................................................................66十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................67十八、基金合同内容摘要..........................................................................................69十九、基金托管协议内容摘要................................................................................103二十、对基金份额持有人的服务............................................................................122二十一、招募说明书的存放和查阅方式................................................................124二十二、备查文件....................................................................................................124金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年11月）5-3一、绪言《金元比联丰利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《金元比联丰利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。本招募说明书阐述了金元比联丰利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由金元比联基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指金元比联丰利债券型证券投资基金2、基金管理人或本基金管理人：指金元比联基金管理有限公司金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年11月）5-43、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《金元比联丰利债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元比联丰利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《金元比联丰利债券型证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《金元比联丰利债券型证券投资基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然金元比联丰利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年11月）5-5人18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指直销机构和代销机构24、直销机构：指金元