长江证券：XXXX年第三季度报告全文

长江证券股份有限公司二○一○年第三季度报告二○一○年十月长江证券2010年第三季度报告§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2本报告经公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十三次会议以通讯表决的方式审议通过，公司全体董事、监事对报告进行了审议并签署相关决议。公司没有董事、监事对本报告提出异议。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。1长江证券2010年第三季度报告§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标金额单位：（人民币）元项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％）总资产30,345,974,027.1035,378,032,645.12-14.22%归属于上市公司股东的所有者权益9,280,687,086.919,124,346,868.571.71%股本2,171,233,839.002,171,233,839.000.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.274.201.67%项目年初至报告期期末比上年同期增减（％）经营活动产生的现金流量净额-3,934,697,500.03-157.14%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.81-144.04%项目报告期（7－9月）年初至报告期期末（1－9月）比上年同期增减（％）（7－9月）比上年同期增减（％）（1－9月）归属于上市公司股东的净利润453,975,339.62944,826,797.8658.91%2.51%基本每股收益（元/股）0.210.4450.00%-4.35%稀释每股收益（元/股）0.210.4450.00%-4.35%加权平均净资产收益率（％）5.02%10.11%减少0.39个百分点减少8.17个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）5.00%9.99%减少0.26个百分点减少8.14个百分点注：因公司2009年11月实施配股，根据《企业会计准则讲解》中“每股收益”的列报要求，计算基本每股收益、稀释每股收益时，应当考虑配股中的送股因素，将这部分无对价的送股视同列报最早期间期初就已发行在外，并据以调整各列报期间发行在外普通股的加权平均数，计算各列报期间的每股收益，故公司2009年7-9月的基本每股收益和稀释每股收益分别由原0.17元/股、0.17元/股调整为0.14元/股、0.14元/股，2009年1-9月的基本每股收益和稀释每股收益分别由原0.55元/股、0.55元/股调整为0.46元/股、0.46元/股。金额单位：（人民币）元非经常性损益项目年初至报告期期末金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-743,891.382长江证券2010年第三季度报告计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外4,200,000.00根据武汉东湖新技术开发区管理委员会给予东湖国家自主创新示范区内企业的相关支持政策，2010年5月，公司全资子公司长江成长资本投资有限公司收到武汉东湖新技术开发区管委会220万元人民币的一次性奖励。根据深圳市政府建设区域性金融中心城市、扶持金融发展的相关支持政策，2010年7月，公司深圳分公司收到深圳市财政委员会拨付的市金融发展专项资金一次性落户奖200万，奖励公司在深圳设立分公司并开展相关业务。与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益11,000,000.00广东省茂名市国债服务部诉公司及第三人湖北红莲湖房地产开发有限公司700万元资金侵权纠纷案，结案转回的预计负债。详见《长江证券股份有限公司2010年半年度财务报表附注》七、2项除上述各项之外的其他营业外收入和支出321,408.30非经常性损益的所得税影响数-3,694,379.23合计11,083,137.69注：根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表截至2010年9月30日，公司股东总人数为，前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况见下表：单位：股股东总数144,190前十名股东持股情况股东名称股份性质持股数量（股）持股比例持有有限售条件股份数量（股）冻结、质押股份数（股）青岛海尔投资发展有限公司境内非国有法人348,944,05416.07%348,941,8841,669湖北能源集团股份有限公司国有法人253,421,12911.67%253,421,1293长江证券2010年第三季度报告上海海欣集团股份有限公司境内非国有法人174,438,2708.03%174,438,27067000000上海锦江国际酒店发展股份有限公司国有法人130,828,7016.03%130,828,701天津泰达投资控股有限公司国有法人113,384,8755.22%113,384,875中国土产畜产进出口总公司国有法人87,100,0004.01%0广东粤财信托有限公司境内非国有法人85,846,5883.95%0中国葛洲坝集团股份有限公司境内非国有法人71,059,5763.27%0国网资产管理有限公司国有法人62,170,1082.86%0保定天鹅股份有限公司境内非国有法人40,348,9301.86%06,000,000前十名无限售流通股东持股情况股东名称持股数量股份种类中国土产畜产进出口总公司87,100,000人民币普通股广东粤财信托有限公司85,846,588人民币普通股中国葛洲坝集团股份有限公司71,059,576人民币普通股国网资产管理有限公司62,170,108人民币普通股保定天鹅股份有限公司40,348,930人民币普通股湖北日报传媒集团29,085,842人民币普通股上海建一实业有限公司21,636,197人民币普通股中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金20,676,398人民币普通股湖北宏源电力工程股份有限公司17,443,828人民币普通股湖北迈亚股份有限公司14,079,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司前10名股东之间没有关联关系或一致行动人的情形。国网资产管理有限公司和湖北宏源电力工程股份有限公司的实际控制人均为国家电网公司。此外，其他前10名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。4长江证券2010年第三季度报告§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用金额单位：（人民币）元项目2010年9月30日2009年12月31日增减幅度（%）主要变动原因结算备付金1,399,945,889.724,921,766,512.06-71.56%存放中登公司经纪业务客户备付金减少交易性金融资产3,673,121,811.517,538,216,010.17-51.27%交易性金融资产投资规模减少买入返售金融资产50,000,000.00175,850,000.00-71.57%买入返售金融资产规模减少应收利息198,424,499.3011,409,200.211639.16%持有债券应收利息增加可供出售金融资产4,583,854,373.13882,003,133.94419.71%可供出售金融资产投资规模增加无形资产25,868,256.2019,626,497.7331.80%购买办公和交易软件增加其他资产202,161,344.45124,763,764.7662.04%暂垫托管原大鹏证券单资金户与休眠户本息及营业部装修费增加应交税费335,742,127.10229,605,217.4646.23%企业所得税计提额增加应付利息935,841.97592,871.4257.85%卖出回购金融资产款应付利息增加项目2010年1-9月2009年1-9月增减幅度（%）主要变动原因利息净收入154,175,220.24110,956,331.2438.95%客户资金规模同比增加投资收益896,744,355.62365,751,001.26145.18%金融资产投资收益同比增加公允价值变动收益-124,753,269.85-43,324,809.34-187.95%出售交易性金融资产增加将浮动盈利结转至已实现投资收益汇兑收益-941,113.09-118.30-795430.93%美元和港币对人民币汇率变动资产减值损失2,225,303.27-44,665.475082.16%计提应收账款坏账准备同比增加其他业务成本243,466.23136,505.5278.36%从租房产税同比增加营业外收入18,024,239.5212,419,182.3745.13%已决诉讼案件转回已计提预计负债营业外支出3,246,722.602,363,261.0737.38%公益性捐款同比增加经营活动产生的现金-3,934,697,500.036,886,293,200.60-157.14%代理买卖证券款现金净流5长江证券2010年第三季度报告流量净额每股经营活动产生的现金流量净额-1.814.11-144.04%出额同比增加3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用3.2.1公司公开增发情况报告期内，公司增发事项已经第五届董事会第二十次会议和2010年第二次临时股东大会审议通过，内容详见刊登于2010年3月13日和4月1日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的董事会、股东大会决议公告。截止本报告期末，公司增发申请材料已报送至中国证监会。3.2.2设立香港子公司情况2010年3月12日，公司第五届董事会发展战略委员会就在香港设立子公司事宜发表了专门意见，同意公司设立香港子公司并将此议案提交董事会审议。公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于在香港设立子公司的议案》，董事会同意以下事项：（1）公司向中国证监会申请设立长江证券（香港）有限公司（以下简称香港子公司，具体名称以中国证监会批复及工商登记为准），并授权公司经营管理层办理相关手续；（2）在中国证监会无异议的前提下，公司出资在香港设立香港子公司，开展香港地区证券业务；（3）公司对香港子公司的投资总额不超过人民币3亿元（含3亿元）人民币。授权公司经营管理层根据有关规定全权办理设立事项的相关手续。目前，申请设立香港子公司的相关材料已报送至中国证监会。3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用3.3.1公司承诺事项及履行情况报告期内，公司无承诺事项。3.3.2公司有限售条件流通股股东在股权分置改革中做出的承诺事项及履行情况持有公司5%以上的有限售条件股东及其关联方承诺，自股权分置改革方案实施之日起，36个月内不转让所持有的公司股份，同时，上述股东在公司2009年配股中新增股份已处于限售状态，限售截止期与原有限售股份一致。截止报告期末，公司5%以上限售股东及其关联方所持公司股份均按要求锁定。6长江证券2010年第三季度报告3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用3.5其他需