机电工程管理与实务案例题题型考点知识盘点

机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点1朱文艺——2009年8月机电工程管理与实务案例题题型考点知识盘点（朱文艺2009年9月[e-mail]123456）一、计算型案例分析题机电工程项目合同索赔（P95）施工索赔是建筑市场的一种正常现象，只有对索赔发生的原因和分类进行全面分析理解，才能正确履行合同并维护承包方的权益。⑴机电安装工程索赔发生的原因（一）设计和施工过程的难度和复杂性增大，新技术、新工艺不断出现，业主对质量和功能要求越来越高，越来越完善。（二）合同文件（包括技术规范）描述前后矛盾。如果几个文件的解释和说明有矛盾时虽可按合同文件的优先顺序，排列在前的文件解释和说明更具有权威性。但有些矛盾仍不好解决，从而发生索赔。（三）合同文件用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，而引发工程索赔。（四）项目及管理模式的变化。工程总承包方、分包方、指定分包方、劳务分包方、设备材料供应承包方等，在整个项目的建设中发生经济、技术、工作方面的联系和影响，在工程施工全过程中，若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。如处于关键线路上的工程发生较大延期，就难以补救，整个工程便产生连锁反应，可能会产生一系列重大索赔。⑵机电安装工程索赔的分类1、按索赔的有关当事人可分为：总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险公司的索赔。2、按索赔的业务范围可分为：施工索赔，指在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。3、按索赔目的可分为：工期索赔和费用索赔4、按索赔处理方法和处理时间不同可分为：单项索赔和总索赔5、按索赔发生的原因可分为：延期索赔；工程范围变更索赔；施工加速索赔（赶工索赔）；不利现场条件索赔。6、按索赔的合同依据可分为：合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。⑶施工索赔的实施（一）机电安装工程索赔的处理过程1、意向通知2、资料准备3、索赔报告的编写4、索赔报告的提交5、索赔报告的评审6、索赔谈判7、争端的解决（二）索赔的计算方法人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。（三）索赔成功的技巧1、正确组建强有力的、稳定的索赔班子；2、确定正确的索赔战略和策略。机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点2朱文艺——2009年8月3、索赔技巧。1、索赔的起因：1、合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；2、合同条纹不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等；3、合同变更；4、工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；5、不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。2、施工项目实施索赔，应具备下列理由之一：1、发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失2、因工程变更造成时间、费用的损失3、由于监理工程师的错误造成的时间、费用的损失4、发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加5、非承包人的原因导致工程停工造成的损失6、非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的费用7、与国家的政策法规有冲突而造成的费用损失3、施工单位的索赔程序：1、施工单位用书面形式向监理单位提出索赔意向通知；2、施工单位编制详细的索赔文件，文件中应说明工程的开工时间、工程进度、施工人力投入情况、施工机械设备投入情况以及与工程有关的费用投入情况，工程变更的原因，工程承包合同等内容3、施工单位在向监理单位发出索赔意向通知书后的28d内向监理单位提交索赔文件；4、索赔文件提交后，请求和催促建设单位在28d内给予答复；5、与监理单位进行充分协商，就索赔事宜达成一致。6、如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见，则施工单位和监理单位可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。4、工程变更一般主要有以下原因：1、业主新的变更指令，对工程的新要求。如业主有新的意图，业主修改项目计划，削减项目预算等。2、由于设计人员、监理方人员、承包方事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。3、工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。4、由于产生新技术，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变；5、政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。6、由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。5、设计变更责任分析：设计变更事件发生后，工程师应分析设计变更产生的原因。设计变更产生原因可归纳为：⑴业主从使用角度出发，改变局部功能；⑵勘探、设计图纸深度不够；⑶设计图纸矛盾，方案不合理，设计图纸错误；⑷监理工程师和承包商提出合理化建议；⑸设计规范的修改；⑹监理工程师指令错误或指令不及时；⑺承包商擅自修改设计图纸或不按图施工。对于前6种原因,产生工程变更的责任者是业主,设计变更产生费用及工期延误由业主承担;第7种原因,工程变更责任者是承包商,变更费用由承包商承担,工期不得顺延。6、不可抗力发生的风险承担原则为：机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点3朱文艺——2009年8月经济损失由双方分别承担；工期顺延应予以签证；顺延的要求不完全合理应分别处理。工程本身的损害由业主承担。造成的施工单位机械、设备的损坏和停工等损失由施工单位承担。人员伤亡由所属单位负责，并承担费用损失的责任。因不可抗力因素延误工期，经业主签证应予顺延。工程清理和修复工作的责任和费用由业主承担。7、判定索赔是否成立，应具备的条件是：1.承包商遭受了实际损失或损害；2.损失不是因承包商的过错造成的；3.损害也不是承包商承担的危险造成的；4.承包商遭受了损失或损害，应在合同规定的索赔时限内提出。机电工程进度控制⑴总工期的计算⑵施工机具闲置天数的计算各种费用的计算（1）安装工程造价的计算工料单价法。综合单价法:综合单价法的分部分项工程单价为全费用单价,全费用单价经综合计算后生成。内容包括直接工程费、间接费、利润和风险因素（措施费也可按此方法生成全费用价格）。各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，再加计规费和税金，便可生成安装工程造价。（工程量清单计价）（2）预付款的计算百分比法：百分比法是按年度工作量的一定比例确定预付备料款额度的一种方法。数学计算法：数学计算法是根据主要材料和工程设备占年度承包工程总价的比重，材料储备定额的天数和年度施工天数等因素，通过数学公式计算预付备料款额度的一种方法。（3）起扣点的计算T=P-M/NT：起扣点P：工程合同总额M：工程预付款数额N：主要材料、构件所占比重（4）保留金的计算按照建设部的规定，工程项目总造价中应预留出5%尾留款作为质量保修费用（又称保留金），待工程保修期结束后拨付。（5）每月签证工程款的计算应按比例扣除保修金（6）每月应签发的付款凭证金额的计算应扣除工程预付款、应扣除业主供料价款（7）工程竣工结算款的计算竣工结算工程价款=合同价款+施工过程中合同价款调整数额-预付及已结算工程价款-保修金。（8）项目考核成本、计划目标成本、项目实际成本及成本的降低额的计算施工方案的评价计算（P105）综合评价法:自行式起重机的选用计算Ej=∑（A×B）nj=1机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点4朱文艺——2009年8月Qj=K1K2Q二、简答型案例分析题招标过程：⑴发标前准备、⑵招标投标、⑶评标定标招标、投标程序中主要掌握的基本知识：⒈工程招标范围、招标方式的确定及主要区别。⒉组织招标的条件。⒊招标、投标程序、内容及有关规定。机电安装工程招标文件通常包括的内容⑴投标邀请书；⑵投标者须知；⑶合同条件；⑷招标工程范围；⑸图纸和执行的规范；⑹工程量清单；⑺投标书和投标保证书格式；⑻补充资料表；⑼合同协议书及各类保证。机电安装工程投标文件一般包括的内容⑴协议书；⑵投标书及其附录；⑶合同文件（含通用条款及专用条款）；⑷投标保证金（或投标保函）；⑸法定代表人资格证书（或其授权委托书）；⑹明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约保证金额等；⑺施工组织设计及主要施工方案；⑻具有标价的工程量清单及报价表；⑼辅助资料表；⑽资格审查表（已进行过资格预审的除外）；⑾招标文件要求提供的其他资料。投标书的三个组成部分：商务标书、经济标书、技术标书。编制投标文件的主要依据⑴设计图纸；⑵合同条件，尤其是有关工程范围、内容；工期、质量、安全生产要求；⑶支付条件、外汇比例的规定等；⑷工程量表；⑸有关法律、法规；拟采用的施工方案、进度计划；⑹施工规范和施工说明书；⑺工程材料、设备的清单、价格及运费；劳务工资标准；⑻当地生活物资价格水平；⑼各种有关间接费用等。工程承包合同的形式：固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同。采用固定总价合同的条件：⑴工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；⑵工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；⑶工程结构和技术简单，风险小；⑷投标期相对宽裕，承包商可以有足够的时间详细考察市场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；⑸合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同完备。单价合同报价计算的主要步骤：⑴研究招标文件；⑵现场考察；⑶复核工程量；⑷编制施工规划；⑸计算工、料、机单价；⑹计算分项工程基本单价；⑺计算间接费；⑻考虑上级企业管理费、风险费、预计利润；⑼确定投标价格。投标单位资格审查的内容：⑴法定代表人资格证书⑵授权代表的授权委托书⑶企业营业执照、企业资质等级证书机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点5朱文艺——2009年8月⑷企业概况及履约能力说明材料⑸企业近三年的财务审计报告⑹主要工机具、机械设备一览表⑹业施工业绩及其证明材料工程量清单：分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量的明细清单。招标文件中的工程量清单存在误差时，投标单位应如何处理？对招标文件中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整决定审核办法。若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量，对有较大误差的，通过招标人答疑会提出调整意见，取得招标人同意后进行调整；若不允许调整，则不必对工程量进行详细的审核，只对主要项目或工程量大的项目进行审核。发现项目有较大误差时，可利用调整项目单价的方法进行解决。工程量单价的两种套用方法：⑴工料单价法；⑵综合单价法。对下列招标项目应放弃投标：⑴本施工企业主营和兼营能力之外的项目；⑵工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；⑶本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目；⑷本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。按投标性质可分：风险标、保险标、盈利标、保本标、亏损标。影响投标决策的主观因素1、技术实力2、经济实力3、管理实力4、业绩信誉实力影响投标决策的客观因素1、业主的合法地位、支付能力、履约信誉，监理工程师处理问题的公正性、合理性等。2、竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程状况。3、承包工程的风险。投标与否，要考虑很多因素，作出全面分析，才能使投标决策正确。工程分包包括：专业工程分包；劳务分包（内容：劳务方开工、完工日期；工程施工范围；应遵守的技术标准；法律法规等）合同风险主要有：材料设备风险、人员风险、组织协调风险、政治社会风险、自然环境风险、经济风险。规避风险的对策1、签订一个完善有利的承包合同，明确业主提供的材料设备在质量、供应时间上的责任；在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；进行相应的投保（险）。2、在合同中明确业主（监理方）的协调责任。3、通过合同，明确要求业主提供详细、确实、可靠的资料；拟定可靠的施工技术方案及应急措施方案，也可用分包方式转移风险。4、利用各种可能进行国际合理避税，利用资金进行有利于自己的国际贸易。充分利用合同条款回避风险：1.增设保值条款。2.增设风险合同条款3.增设有关支付的条款。外汇风险的回避：机电工程管理与实务（二级）案例知识盘点6朱文艺——2009年8月外汇风险的表现