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友邦證券投資顧問股份有限公司MFS全盛基金系列投資人須知歐洲股票基金(EuropeanEquityFund)、美國中型資本成長基金(U.S.MidCapGrowthFund)、美國研究基金(U.S.ResearchFund)、美國大型資本成長基金(U.S.LargeCapGrowthFund)、全球股票基金(GlobalEquityFund)、國際研究基金(ResearchInternationalFund)歐洲債券基金(EuropeanBondFund)、歐洲高收益債券基金(EuropeanHighYieldBondFund)、有限償還期基金(LimitedMaturityFund)、美元貨幣市場基金(U.S.DollarMoneyMarketFund)、美國政府債券基金(U.S.GovernmentBondFund)、美國高收益債券基金(U.S.HighYieldBondFund)、新興市場債券基金(EmergingMarketsDebtFund)、策略收益基金(StrategicIncomeFund)、歐洲小型公司基金(EuropeanSmallerCompaniesFund)、歐洲價值基金(EuropeanValueFund)、美國價值基金(U.S.ValueFund)、全球資產配置基金(GlobalTotalReturnFund)、通脹調整債券基金(Inflation-AdjustedBondFund)投資人資訊投資人應注意事項(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險,基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。投資人申購前應詳閱基金公開說明書。(二)本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由總代理人及負責人依法負責。(三)境外基金係依外國法令募集與發行,其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事項,均係依該外國法令規定辦理,投資人應自行了解判斷。(四)為防制洗錢,基金發行機構、基金管理機構及過戶代理人應遵守有關防制洗錢之一切應適用之國際及盧森堡法律與通函。為此目的,基金發行機構、基金管理機構及過戶代理人得要求總代理人及/或任何銷售機構提供為確認本基金投資人之身分及遵守上述要求所需之資料。總代理人諮詢電話:(02)2516-7676CM98088来自中国最大的资料库下载目錄壹、有關總代理人、境外基金發行機構、管理機構、總分銷機構……2及保管機構之說明貳、境外基金管理機構及該基金之狀況………………………………..7參、申購、贖回及轉換程序………………………………………………53肆、基金之募集及銷售不成立時之退款方式…....………………………54伍、總代理人與境外基金機構之權利、義務與責任…………………....54陸、總代理人應提供之資訊服務事項…………………………………….57柒、境外基金機構、總代理人、銷售機構與投資人之爭議處理方式….58捌、協助投資人保障權益之方式………………………………………….60玖、各項費用及金額計算基準…………………………………………….63拾、投資風險說明………………………………………………………….67拾壹、提供投資人相關資訊之網站……………………………………....79拾貳、交付表彰投資人權益之憑證種類……………………………..…..80拾參、其他經主管機關規定之事項……………………………………….80来自(8月份修訂版)\3/12/2009]2壹、有關總代理人、境外基金發行機構、管理機構、總分銷機構及保管機構之說明一、總代理人:1.公司名稱:友邦證券投資顧問股份有限公司(簡稱“友邦投顧”)2.營業所在地:台北市民權東路二段144號10樓3.負責人姓名:楊智雅4.公司簡介:♦美國國際集團(AmericanInternationalGroup,Inc.,簡稱“AIG”)在台灣全資擁有之成員公司♦多品牌策略顧問,為投資人創造最佳資產配置♦產品線完整,產品涵蓋全球主要投資市場與各類型標的♦運用美國國際集團全球專業投資網絡,提供即時完整的投資訊息友邦投顧為美國國際集團在台灣全資擁有之成員公司,於1989年獲原證期會核准成立,為國內的投資人提供海外基金及其它投資工具之個人理財諮詢顧問服務。為了提供國內投資人更多參與海外投資的機會,友邦投顧先於1991年,成為美國三大基金公司之一的聯博(原大聯)資產管理公司在台投資顧問,並於1993年,向原證期會申請核備將友邦環球系列基金及友邦瑞士基金系列引進至國內,進而於2002年核備天達系列基金,2006年並成為第一家取得境外基金總代理資格的投顧業者,擔任友邦環球系列基金、友邦瑞士基金系列、駿利資產管理基金、MFS®全盛(MeridianSM)基金在台灣之總代理,以提供國內投資人更為多元化且高品質的海外共同基金投資管道。截至2008年6月底,友邦投顧提供投資地區涵蓋全球主要投資市場,類型包括股票型、債券型、貨幣型、平衡型及特殊產業型基金等超過80檔海外基金的顧問服務。友邦投顧透過美國國際集團建立的全球專業投資網絡,即時提供投資人全球市場投資訊息,並因應投資人的需求,提供建構投資組合的理財諮詢顧問服務。順應中華民國境外基金總代理制度實施,友邦投顧依照境外基金相關法規提出總代理申請,並構築多元及開放式的境外基金共同商品平台,達到完整產品線目標,以提供投資人與國際專業資產管理市場同步,以及涵蓋面無遠弗屆的多元化共同基金投資選擇。二、境外基金發行機構:1.公司名稱:MFS全盛基金系列(MFSMeridianFunds)2.營業所在地:49,AvenueJ.F.Kennedy,c/oStateStreetBank,Luxembourg,S.A.L-1855LuxembourgGrand-DuchyofLuxembourg3.負責人姓名:MartinE.Beaulieu,RobinA.Stelmach,MariaF.Dwyer来自中国最大的资料库下载[RV\CL\MFSIIS(8月份修訂版)\3/12/2009]34.公司簡介:MFS全盛基金系列(下稱「基金發行機構」)於一九九二年二月四日於盧森堡大公國註冊成立,可自註冊成立日期起無限期經營,初期資本為50,000美元,分別分為美國新興成長基金、美國股票基金(已與價值基金合併)及美國高收益債券基金,各基金分別獲得2,200、2,200及2,242股無面值B股,全部股款已悉數繳足。本公司的公司章程已經修訂,生效日期為一九九四年四月二十日、一九九六年十月二十三日、一九九八年十二月十八日、二零零一年七月二十五日及二零零五年八月十五日,該等修訂載於一九九四年六月二日、一九九六年十一月二十七日、一九九九年一月十八日、二零零一年八月十六日及二零零五年六月八日出版的Mémorial。基金發行機構為一家可變資本投資公司(Sociétéd’InvestissementàCapitalVariable,或「SICAV」),於盧森堡設立的傘子基金。基金發行機構為認可之可轉讓證券集體投資企業(簡稱「UCITS」),而董事會已獲歐洲共同體理事會2001/107及2001/108修正85/611指令授權,可於歐盟若干成員國買賣。基金發行機構由獨立投資組合(各自簡稱為「基金」)組成,而各獨立投資組合則與具有特定投資目標的獨立證券投資組合有關。本公司現在共有三十一項獨立基金。各基金由單一貨幣(「基準貨幣」)計值,這可以是美元或歐元,但亦有用基準貨幣以外的其他貨幣計值的股份,詳見公開說明書第二部分。基金發行機構資本目前以歐元計值。基金發行機構由MFS發起成立。每個基金名稱前加上MFS全盛基金(「MFSMeridianFunds」)字樣:歐洲股票基金歐洲股票基金(EuropeanEquityFund)歐洲小型公司基金(EuropeanSmallerCompaniesFund)歐洲價值基金(EuropeanValueFund)美國股票基金美國中型資本成長基金(U.S.MidCapGrowthFund)(原名稱為美國新興成長基金(USEmergingGrowthFund))美國研究基金(U.S.ResearchFund)(原英文名稱為USResearchFund)美國大型資本成長基金(U.S.LargeCapGrowthFund)(原名稱為美國策略成長基金(USStrategicGrowthFund))美國價值基金(U.S.ValueFund)全球股票基金全球股票基金(GlobalEquityFund)来自中国最大的资料库下载[RV\CL\MFSIIS(8月份修訂版)\3/12/2009]4國際研究基金(ResearchInternationalFund)全球資產配置基金(GlobalTotalReturnFund)歐洲固定收益基金歐洲債券基金(EuropeanBondFund)歐洲高收益債券基金(EuropeanHighYieldBondFund)美國固定收益基金有限償還期基金(LimitedMaturityFund)美元貨幣市場基金(U.S.DollarMoneyMarketFund)(原英文名稱為USDollarMoneyMarketFund)美國政府債券基金(U.S.GovernmentBondFund)(原英文名稱為USGovernmentBond)美國高收益債券基金(U.S.HighYieldBondFund)(原英文名稱為USHighYieldBondFund)通脹調整債券基金(Inflation-AdjustedBondFund)全球固定收益基金新興市場債券基金(EmergingMarketsDebtFund)策略收益基金(StrategicIncomeFund)基金發行機構旨在為投資者提供積極及專業之管理服務,分散投資風險,滿足投資者尋求收益、保本及較長期資本增值之財務需要。此外,基金發行機構一直利用單一公司實體行政管理簡單的特點,協助投資者透過各基金達成不同的投資目標。如同任何投資,基金發行機構無法對表現作保證,亦不可能確定各基金必能達致投資目標。董事會可決定隨時成立新基金以投資於根據法律第41(1)條所述的證券及⁄或其他流動金融資產。額外的基金一經成立,基金說明書及簡明基金說明書即須相應修訂。三、境外基金管理機構:1.公司名稱:MFSInternationalLtd.2.營業所在地:Canon’sCourt22,VictoriaStreet,HamiltonHM12Bermuda3.負責人姓名:MarkC.Rogers4.公司簡介:基金發行機構董事會已根據於一九九二年二月四日訂立的一項投資管理協議(「投資管理協議」)委任MassachusettsFinancialServicesCompany(簡稱「MFS」)之百分来自中国最大的资料库下载[RV\CL\MFSIIS(8月份修訂版)\3/12/2009]5之百持有之子公司MFSInternationalLtd.為投資經理(以下稱「境外基金管理機構」)。境外基金管理機構理為成立於百慕達的經豁免公司(exemptedcompany)。截至二零零七年十二月三十一日,其認購及繳足股本為12,000美元,繳足股本總額則為212,000美元。MFSInternationalLtd.之母公司MFS,是美國歷史最悠久的共同基金組織。MFS及其前身組織的資金管理服務,可追溯至一九二四年,當時所成立的MassachusettsInvestorsTrust是美國最早的共同基金。今天,MFS為美國最大的投資顧問之一,於截至二零零八年三月三十一日,其管理的資產約為181,300,000,000美元。MFS及其關聯公司向美國註冊的開放式及封閉式投資公司,以及向保險產品、海外基金及位於或設立於全球其他司法管轄區的獨立帳戶,提供投資顧問服務。MFS為加拿大永明人壽(美國)金融服務控股公司(SunLifeofCa
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