联合国贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度

贸易法委员会仲裁规则（新增2013年通过的第1条第4款）贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则联合国贸易法委员会联合国国际贸易法委员会可向贸易法委员会秘书处索取进一步资料：UNCITRALsecretariat,ViennaInternationalCentreP.O.Box500,1400Vienna,Austria电话:[phone]传真:[phone]网址:电子邮件:[e-mail]联合国2014年，纽约联合国国际贸易法委员会贸易法委员会仲裁规则（新增2013年通过的第1条第4款）贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则©联合国：联合国国际贸易法委员会。2014年4月。版权所有。本出版物未经正式编辑。出版：联合国维也纳办事处英文、出版和图书馆科。iii目录页次大会第68/109号决议......................1贸易法委员会仲裁规则（新增2013年通过的第1条第4款）............................5第一章.绪则............................5适用范围（第1条）......................5通知和期间计算（第2条）................5仲裁通知（第3条）......................6对仲裁通知的答复（第4条）..............7代表和协助（第5条）....................8指派和指定机构（第6条）................8第二章.仲裁庭的组成....................10仲裁员人数（第7条）....................10仲裁员的指定（第8条至第10条）.........10仲裁员披露情况和回避（第11条至13条）..12替换仲裁员（第14条）...................13在替换仲裁员的情况下继续进行审理（第15条）14免责（第16条）.........................14第三章.仲裁程序........................15通则（第17条）.........................15仲裁地（第18条）.......................16语言（第19条）.........................16仲裁申请书（第20条）...................16答辩书（第21条）.......................17对仲裁请求或答辩的变更（第22条）.......18对仲裁庭管辖权的抗辩（第23条）.........18进一步书面陈述（第24条）...............19期间（第25条）.........................19临时措施（第26条）.....................19证据（第27条）.........................20iv页次开庭审理（第28条）.....................21仲裁庭指定的专家（第29条）.............21缺席审理（第30条）.....................22开庭终结（第31条）.....................23放弃异议权（第32条）...................23第四章.裁决............................24决定（第33条）.........................24裁决的形式和效力（第34条）.............24适用法律，友好和解人（第35条）.........25和解或其他终止程序的理由（第36条）.....25裁决书的解释（第37条）.................26裁决书的更正（第38条）.................26补充裁决（第39条）.....................26费用定义（第40条）.....................27仲裁员的收费和开支（第41条）...........27费用分担（第42条）.....................29费用交存（第43条）.....................29附件....................................31合同中的示范仲裁条款...................31可考虑增列的放弃声明...................31根据《规则》第11条作出的独立性声明范文31贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则...............................33第1条.适用范围.........................33《规则》的适用性......................33《规则》的适用........................33仲裁庭的裁量权和权力.................34冲突情况下应适用的文书...............34在非贸易法委员会仲裁中的适用.........35第2条.在仲裁程序启动时公布信息.........35第3条.文件的公布.......................35第4条.第三人提交材料...................36第5条.非争议方条约缔约方提交材料.......37v页次第6条.审理.............................38第7条.透明度的例外情形.................38机密信息或受保护信息.................38仲裁过程完整性.......................40第8条.已公布信息存储处.................4012013年12月16日大会决议[根据第六委员会的报告(A/68/462)通过]68/109.联合国国际贸易法委员会《投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则》和《仲裁规则》（2010年修订，新增2013年通过的第1条第4款）大会，回顾其1966年12月17日第2205(XXI)号决议设立了联合国国际贸易法委员会，其任务是促进国际贸易法之逐渐协调与统一，并在这方面念及所有人民，尤其是发展中国家人民，在国际贸易扩大发展中之利益，确认仲裁作为解决国际关系中可能产生的争议的一个方法很有价值，而且仲裁广泛用于解决投资人与国家间基于条约的争议，回顾其1976年12月15日第31/98号决议和2010年12月6日第65/22号决议建议采用《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》，1考虑到《仲裁规则》广泛用于解决投资人与国家间基于条约的争议，确认关于解决投资人与国家间基于条约争议的透明度规定需要考虑到此类仲裁中所牵涉的公共利益，相信投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则将大大有助于建立公平高效解决国际投资争议的统一法律框架，提高透明度，加强问责制，促进善治，1《大会正式记录，第三十一届会议，补编第17号》(A/31/17)，第五章，C节；同上，《第六十五届会议，补编第17号》(A/65/17)，第三章和附件一。2注意到委员会第四十六届会议通过了《投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则》，2并修正了《仲裁规则》（2010年修订），新增了提及《透明度规则》的第1条第4款，3又注意到《透明度规则》可供在根据《仲裁规则》以外的规则启动的投资人与国家间仲裁中或在特别程序中使用，还注意到委员会就拟订《透明度规则》进行了适当的审议，审议工作受益于与各国政府以及有关政府间组织和国际非政府组织的协商，1.赞赏联合国国际贸易法委员会拟订并通过《投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则》2和《仲裁规则》（2010年修订，新增2013年通过的第1条第4款），3其案文载于委员会第四十六届会议工作报告附件；42.请秘书长发布并广泛传播《透明度规则》和《仲裁规则》（2010年修订，新增2013年通过的第1条第4款）的案文，包括以电子方式发布并广泛传播，并将单独案文发送给各国政府和对争议解决领域感兴趣的组织；3.建议在《透明度规则》第1条界定的适用范围内使用这些规则解决投资争议，并请选择将这些规则纳入其条约的会员国就此通报委员会；4.又建议，除非相关条约有任何规定可能要求更高程度的透明度，否则《透明度规则》应通过适当的机制适用于根据《规则》生效前缔结的保护投资人2同上，《第六十八届会议，补编第17号》(A/68/17)，第三章和附件一。3同上，第三章和附件二。4《大会正式记录，第六十八届会议，补编第17号》(A/68/17)。3或投资的条约启动的投资人与国家间的仲裁，但适用时应以符合这些条约为限。2013年12月16日第68次全体会议5贸易法委员会仲裁规则（新增2013年通过的第1条第4款）第一章.绪则适用范围*第1条1.凡各方当事人同意，一项确定的法律关系不论是合同性还是非合同性的，彼此之间与此有关的争议应根据《贸易法委员会仲裁规则》提交仲裁的，此类争议均应按照本《规则》进行解决，但须服从各方当事人可能协议对本《规则》作出的修改。2.除非各方当事人约定适用本《规则》某一版本，否则应推定各方当事人于2010年8月15日之后订立的仲裁协议适用仲裁程序开始之日现行有效的本《规则》。在2010年8月15日之后通过接受该日之前所作要约而订立仲裁协议的，此推定不适用。3.仲裁应按照本《规则》进行，但本《规则》任一条款与仲裁所适用的某项法律规定相抵触，且各方当事人又不得背离该法律规定的，以该法律规定为准。4.对于依照为投资或投资人提供保护的条约提起的投资人与国家间的仲裁，本《规则》包括《贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则》（《透明度规则》），但以《透明度规则》第1条的规定为限。通知和期间计算第2条1.通知包括通知书、函件或建议，可通过任何能够提供或容许传输记录的通信手段进行传输。*合同中的示范仲裁条款载于本《规则》附件。62.凡一方当事人已为此目的专门指定某一地址，或者仲裁庭已为此目的同意指定某一地址的，均应按该地址将任何通知送达该当事人；照此方式递送的，视为收到通知。使用传真或电子邮件等电子方式的，只能将通知递送到按上述方式指定或同意指定的地址。3.没有指定地址或没有同意指定地址的，(a)通知直接交给收件人，即为收到；或者(b)通知递送到收件人的营业地、惯常住所或通讯地址，即视为收到。4.经合理努力仍无法根据第2款或第3款递送通知的，用挂号信或以能够提供递送记录或试图递送记录的方式，将通知递送到收件人最后一个为人所知的营业地、惯常住所或通讯地址，即应视为已收到通知。5.根据第2款、第3款或第4款送达通知的日期，或者根据第4款试图递送通知的日期，应视为已收到通知的日期。以电子方式传递通知的，通知发出的日期视为已收到通知的日期，但以电子方式传递的仲裁通知除外，仲裁通知视为已收到的日期，只能是其抵达收件人电子地址的日期。6.本《规则》规定的期间，应自收到通知之日的次日起算。期间的最后一天是收件人住所或营业地法定假日或非营业日的，期间顺延至其后第一个营业日。期间持续阶段的法定假日或非营业日应计入期间。仲裁通知第3条1.提起仲裁的一方或多方当事人（以下称“申请人”）应给予另一方或多方当事人（以下称“被申请人”）一项仲裁通知。72.仲裁程序应视为自被申请人收到仲裁通知之日起开始。3.仲裁通知应包括下列各项：(a)将争议提交仲裁的要求；(b)各方当事人的名称和联系方式；(c)指明所援引的仲裁协议；(d)指明引起争议的或与争议有关的任何合同或其他法律文书，无此类合同或文书的，简单说明相关关系；(e)对仲裁请求作简单说明，涉及金额的，指明其数额；(f)寻求的救济或损害赔偿；(g)各方当事人事先未就仲裁员人数、仲裁语言和仲裁地达成协议的，提出这方面的建议。4.仲裁通知还可包括：(a)第6条第1款中述及的关于指派指定机构的