XXXX年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金申请指南

附件1：2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金申请指南广东省科学技术厅广东省财政厅二〇一〇年四月1目录一、2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金及国家科技型中小企业技术创新基金申请须知………（1）二、2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南……………………………（39）22010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金及国家科技型中小企业技术创新基金申请须知广东省科技型中小企业技术创新专项资金（以下简称省创新资金）是经广东省人民政府批准设立的一项专门用于鼓励、培育、支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项资金。省创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。按照“提高自主创新能力，建设创新型国家”的战略要求，2010年度省创新资金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目，组织并向国家创新基金推荐中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。根据《广东省科技型中小企业技术创新专项资金管理暂行办法》，并参照《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》、《2010年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知》，制定本申请须知。3第一部分科技型中小企业技术创新项目第一章项目类型及基本要求一、支持对象（一）支持的项目需符合以下条件：1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2．自主研发项目，具有自主知识产权；3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；4．符合《2010年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。（二）申请支持的企业应具备以下条件：1．具备独立企业法人资格的中小企业；2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；5．有良好的经营业绩，资产负债率合理，不超过70%；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业4不受此款限制）；6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。二、不支持的对象1．不符合国家产业政策的项目。2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。三、项目类型及申报条件科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：（一）创新项目1．无偿资助的创新项目用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过300人；5（3）资产总额不高于5000万元；（4）年营业收入不超过5000万元；（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。2．贷款贴息的创新项目用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过500人；（3）资产总额不高于8000万元；（4）年营业收入不超过8000万元；（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。2010年度贷款贴息项目以2009年1月1日起至项目验收之日止，6企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。（1）初创期企业是指2007年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），省创新资金或地方创新基金（资金）支持金额不低于20万元，国家创新基金支持金额一般为50万元。（2）成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，省创新资金或地方创新基金（资金）支持金额不低于30万元，国家创新基金支持金额不超过100万元。4．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。（二）重点创新项目围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。1.重点创新项目采用无偿资助方式，省创新资金、地方创新基金（资金）总支持金额不低于60万元（其中地方创新基金（资金）或所在地市科技部门支持金额不低于30万元），国家创新基金资助金额为100万－7200万元。2.重点创新项目的申报条件：（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2006年度营业收入）÷2006年度营业收入×100%。②最近一年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2008年度营业收入）÷2008年度营业收入×100%。③加权平均净资产收益率=2009年度净利润÷2009年度平均净资产×100%。（3）企业已承担过国家创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。第二章项目申报及有关事项省创新资金项目实行数字化管理系统，企业需通过登录国家创新基金网络工作系统（）进行网上申报。一．咨询、选择委托机构地级以上市科技部门及设立了地方创新基金（资金）的区县科技部门、省级以上高新区是省科技厅的委托机构（委托机构名单见附件2），8企业根据属地原则选择委托机构，咨询有关项目申报事宜；申报单位是省属企业、省直单位的，可直接选择广东省科学技术厅作为委托机构。二．注册企业必须按要求通过网上注册后方可进行项目申报。注册程序如下：（一）登录国家创新基金网络工作系统（），在线填写企业注册信息，选择委托机构；（二）下载、打印企业注册承诺书、企业注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章；（三）企业将企业注册资料——加盖企业公章的企业注册承诺书（原件）、企业注册信息表（原件）、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、国税登记证副本、地税登记证副本、企业章程、验资证明等的复印件（A4纸尺寸，一式2份或委托机构要求的份数），连同原件一并送交选定的委托机构进行认证；（四）委托机构审验合格后，提出书面认证意见，企业完成注册。如注册信息有变化，需再报委托机构重新确认并激活。三．申报项目企业通过注册认证后，即可按注册时设定的用户名和密码登录创新基金网络工作系统（）申报项目，同时按要求提供相关附件或说明，有问题请咨询委托机构。项目申报材料经过委托机构审核并修改完善后，通过项目申报认证，从网上提交电子申报资料，并按要求打印（复印）项目书面申报资料，法人代表签名、企业加盖公章以后，一式2份（或委托机构要求的份数，其中至少1份原件），送交委托机构统一装订。项目申报材料包括——1．电子申报资料：在“创新基金网络工作系统”中申报。92．项目书面申报资料：包括申报资料（按电子申报资料打印的书面材料）、相关附件、委托机构书面认证意见、企业注册信息等，按以上顺序汇总装订2份（或委托机构要求的份数）。（注意：项目名称一般不要用“××研究”、“××技术”。书脊必须有项目名称及“广东省科学技术厅”的名称，企业注册信息一定要装订在申报资料内，不得使用文件夹装订。）上述的相关附件包括：①企业法人营业执照；②申报前最近一个月的会计报表，至少包括资产负债表和损益表；③经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008年度、2009年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报重点创新项目的企业须增报2006年度、2007年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）。工商登记注册时间在18个月以内（2009年1月1日以后成立）的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及2009年度的财务报表（2010年新成立的企业不报2009年度财务报表）；④企业核心资质证明材料，如高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）、质量管理体系认证证书等。⑤可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报国家创新基金贷款贴息10的创新项目，企业需提供2009年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。⑦国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明。⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。⑨留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件。⑩与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）。2010年，广东省科学技术厅和广东省财政厅组织的创新项目，将参加国家创新基金管理中心组织的联审，企业应按联审项目申报资料附件的要求（由广东省创新基金管理中心根据国家通知另行发布），将有关附件提供到电子申报资料中。四．汇总、初审申报项目按企业属地管理原则进行汇总、初审。一般企业由委托机构进行汇总，会同同级财政部门填写《项目初审意见汇总表》；属