第三章资本的运行

第三章资本的运行目的要求：本章着重分析资本的运行过程，通过对资本循环、资本周转以及社会资本再生产过程的考察，揭示资本运动的连续性，资本运动的速度和资本运动的条件，垄断阶段资本运行的新特点，在此基础上揭露资本主义再生产过程中的种种矛盾，阐明社会化大生产经济运行的一般规律。主要内容：资本运行的一般原理；垄断阶段的资本运行；垄断资本主义经济向国际范围的扩展。教学重点：了解资本循环、资本周转以及社会资本再生产理论；资本主义经济危机的实质；国家垄断资本主义对社会经济生活的调节和干预。教学内容第一节资本运行的一般原理一、资本的循环和周转(一)资本的循环1、产业资本循环的三个阶段和三种职能形式资本只有在运动中才能实现价值增殖。资本的循环就是单个资本的运动。产业资本是指投入到物质资料生产部门的资本，它是生产剩余价值的职能资本。产业资本要不断地从流通领域进入到生产领域，再从生产领域进入到流通领域，在周而复始的循环运动中实现价值增殖的目的。产业资本的循环过程可以表示为：式中，G代表货币，W代表商品，A代表劳动力，Pm代表生产资料，P代表生产过程，W′代表包含了剩余价值的商品，G′代表实现了价值增殖的货币资本；实线“—”代表流通过程，虚线“…”代表流通过程的中断和生产过程的进行。资本的循环要依次经过三个阶段，并相应地采取三种职能形式。第一阶段是购买阶段。资本家以商品购买者的身份出现在市场上，用货币购买劳动力和生产资料，为生产剩余价值做准备，这一阶段用公式表示为：AG─W…P…W′─G′Pm从形式上看，这与一般的商品流通没有什么区别。但这个阶段是资本循环的特定阶段，因为资本家所购买的不是一般商品，而是能创造剩余价值的特殊商品──劳动力，以及能吸收剩余劳动的必备要素──生产资料，这些商品是作为资本主义生产的物质要素。这表明资本家的货币在这里已不是一般的货币，而是货币形式的资本即货币资本。经过购买阶段，资本家预付的资本在量上没有发生变化，但在形态上由货币资本形式转化为生产资本形式，这样，产业资本循环便进入第二阶段。第二阶段是生产阶段。这是资本家使用他所购买的劳动力和生产资料的过程。在生产过程中，劳动力和生产资料结合，不仅发挥着一般生产要素的作用，而且发挥着资本的作用。生产过程的结果是生产出一定数量的新的商品，而且创造出了剩余价值并凝结于这些商品中，这一阶段用公式表示为：从形式上看，这个过程与一般的商品生产过程没有区别，但这个阶段是资本主义生产过程，资本家购买的劳动力和生产资料是在资本主义条件下结合起来进行剩余价值生产，才使资本家预付的资本成为生产资本，生产资本的职能就是生产剩余价值。通过生产过程，资本的形式又一次发生了变化，从生产资本形式转化为商品资本的形式。这样产业资本循环便进入第三阶段。第三阶段是售卖阶段。这时资本家以商品销售者的身份回到市场，把新商品卖出，收回货币。在销售过程中，资本家不仅收回了预付的货币资本，也获得了包含在商品中的剩余价值。这一阶段用公式表示为：从形式上看，这也是一般的商品流通，但这里的商品，包含着劳动力使用过程中劳动者无偿为资本家提供的剩余价值，体现着资本对雇佣劳动的剥削关系。它不仅是商品，而且是资本。通过售卖阶段，资本不仅发生了从商品形式向货币形式的转变，更重要的是使商品的价值和剩余价值得到了实现。通过售卖阶段，可以看出，商品资本的职能就是实现价值和剩余价值。资本回到了原来的出发点。产业资本就完成了一个循环过程。所以，资本循环就是产业资本依次经过购买、生产、售卖三个阶段，相应地采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式，使价值得到增殖，最后又回到原来出发点的全部运AG─WPmAW…P…W′PmW′─G′动过程。通过以上分析可以看到：第一，资本循环是生产过程和流通过程的统一。产业资本循环的三个阶段，第一、第三阶段是流通过程，第二阶段是生产过程，是资本循环中起决定性作用的阶段，商品的价值和剩余价值就在这一阶段中被生产出来。但资本循环也离不开流通过程，否则剩余价值的生产和实现就缺乏必备的条件。第二，产业资本循环的三个阶段是紧密联系，依次更替的。在任何一个阶段上运行不畅，资本的循环就会中断或受到影响。如在第一阶段遇到障碍，购买不到进行生产所需要的劳动力和生产资料，货币资本就会转化为贮藏的货币；如在第二阶段发生停滞，生产无法进行，剩余价值也无法生产出来；如在第三阶段遇到困难，商品销售不出去，商品中包含的价值和剩余价值就实现不了。第三，产业资本循环中，依次采取的三种职能形式是通过完成各自相应的职能去完成剩余价值的生产和实现的，它们是资本在循环的不同阶段而采取的职能形式，而不是三种独立的资本。2、产业资本循环连续进行的必要条件产业资本只有在不断的运动中才能实现价值增殖。因而，产业资本的循环表现为一个连续不断的，周而复始的运动过程。一个循环过程的结束，就是下一个循环过程的开始。用公式表示为：从这个过程可以看到，产业资本的每一种职能形式都要经过循环的三个阶段，又回到自己原来的出发点。这样，产业资本循环就具有三种循环形式：货币资本的循环：G—W…P…W′—G′。生产资本的循环：P…W′—G′·G—W…P。商品资本的循环：W′—G′·G—W…P…W′。产业资本的三种循环形式有一个共同的特点，它们都以实现价值增殖为目的，但又有各自不同的职能，从不同的侧面反映了资本运动的特点，只有把三种循环统一起来进行考察，才能全面了解资本运动的过程和本质。产业资本的运动必须保持连续性。要使产业资本循环连续不断地顺利进行，必须具备两个相互联系的必要条件：第一，产业资本的三种职能形式在空间上是并存的。产业资本家必须把全部资本依据生产经营的需要，按一定的比例分为三个部分，使它们同时处在货币资本、生产资本和商品资AAG─W…P…W′─G′·G─W…P…W′─G′PmPm①③②本三种形式上，各自执行自己的职能。只有这样，产业资本的运动才会连续不断地进行，而不会在形式变换过程中产生中断。生产和流通过程的交替进行，使资本循环得以不间断地进行。如果全部资本都转化为资本的某一职能形式，那么生产过程或流通过程就会中断，资本循环就不能顺利进行。第二，产业资本的三种循环形式在时间上是相继的。每一种职能资本，都必须连续不断地通过资本循环的三个阶段，相继地进行转化，并改变它的职能形式，经过循环回到原来的出发点。例如货币资本要相继转化为生产资本和商品资本，再回到货币资本形式上。生产资本则相继转化为商品资本和货币资本，然后回到生产资本形式。商品资本则应不断转化为货币资本、生产资本，再回到商品资本形式上。产业资本的三种循环形式，必须在时间上相继转化，无论在资本循环哪一阶段上发生停顿，都会使产业资本循环发生中断。产业资本循环顺利进行的两个条件是互为前提、相互依存的。相继性是由并存性决定的，没有并存性也就没有相继性。同样，没有相继性也就不可能有并存性，如果相继性受到阻碍，并存性也就不可能存在。产业资本只有做到三种职能形式在空间上的并存性，以及三种循环形式在时间上的相继性，资本循环才能顺利进行。所以“产业资本的连续进行的现实循环，不仅是流通过程和生产过程的统一，而且是它的所有三个循环的统一。”1产业资本三种职能形式和三种循环形式的并存性和相继性，是产业资本保持正常循环运动的必要条件。但是在资本主义条件下，生产和消费存在着对抗性矛盾，经济危机的周期发生，使得这种条件经常遭到破坏，因此在资本主义社会中，产业资本循环只能时断时续地进行。马克思关于资本循环的理论，进一步揭示了资本的本质和特征，阐述了资本运动的一般规律。资本不但是能带来剩余价值的价值，体现着资本主义的生产关系，而且还是一种不息的运动，是一个经过不同阶段的循环过程。(二)资本的周转1、资本周转时间和周转速度连续不断、周而复始的资本循环就是资本周转。正如马克思所说，“资本的循环，不是当作孤立的行为，而是当作周期性的过程时，叫做资本的周转。”2研究资本周转的目的，是为了考察资本周转速度对剩余价值生产的影响，分析加速资本运动的条件，以进一步揭示资本运动的矛盾和规律。资本周转速度是指资本周转的快慢程度。考察资本周转速度快慢的指针有两个：一个是资本的周转时间，另一个是资本的周转次数。1《马克思恩格斯全集》第24卷，第119页，人民出版社，1972年。2《马克思恩格斯全集》第24卷，第174页，人民出版社，1972年。资本的周转时间。指资本从最初形式出发经过三个阶段回到原出发点的一个循环过程所需的时间，资本周转要经过生产领域和流通领域。资本处在生产领域的时间形成资本的生产时间，资本处在流通领域的时间，形成资本的流通时间。资本的周转时间就是资本的生产时间和流通时间的总和。资本的生产时间。指资本停留在生产领域的时间，包括劳动时间和非劳动时间两部分。劳动时间是劳动者同生产资料结合，生产出某种商品所投入的活劳动的时间。劳动时间是生产时间中最重要的部分，因为只有这一部分时间才创造价值和剩余价值。非劳动时间包括生产资料的储备时间、自然力独立作用于劳动对象的时间和停止工作时间。由于非劳动时间不创造价值和剩余价值，因此劳动时间越是接近生产时间，就越能创造出更多的剩余价值。资本的流通时间。指资本停留在流通领域内的时间。包括生产要素的购买时间和产品的销售时间。购买时间即货币资本转变为生产资本的时间，销售时间即商品资本转变为货币资本的时间。就资本的运动而言，资本的流通时间越短越好。影响资本流通时间的主要因素有，商品的供需状况，距离市场的远近，运输条件的好坏和信息条件等。一般说来，原材料的供给充足，生产出的产品需求量大，原料购买、产品销售市场距离生产企业较近，同时交通和运输较便利、发达，信息准确、可靠都可以大大缩短资本的流通时间。由于各个部门生产的产品性质不同，资本在不同部门周转的时间也不同。为便于比较各部门资本周转速度的快慢，通常以一定时间(一般为一年)作为资本周转时间的衡量单位。如果用U表示资本周转的计量单位(年)，以u表示资本周转一次所需的时间，以n表示资本周转次数，则资本周转次数可表示为：假如某企业的资本周转一次所需时间为4个月，那么其年周转次数就是3次。如果另一企业的资本周转一次所需时间为6个月，则其年周转次数则为2次。因此，资本的周转速度与资本的周转次数成正比，与资本的周转时间成反比。影响资本周转速度的因素除了资本周转时间，即生产时间和流通时间的长短以外，另一个重要因素是生产资本的构成，即固定资本和流动资本的比例，以及固定资本和流动资本本身的周转速度。2、固定资本和流动资本生产资本划分为固定资本和流动资本，其依据是生产资本的不同部分的价值周转方式不同。固定资本是指以厂房、机器、设备、工具等劳动资料的形式存在的生产资本。在生产过程中，这部分生产资本从物质形态上看，是全部参加生产过程，并在多次的生产过程中，始n=Uu终保持原有的物质形态和发挥其使用价值的作用；从价值形态上看，其价值按它们在生产过程中的磨损程度，一部分一部分地转移到新产品中，并随着产品的出售，以货币形式逐步收回。直到其使用价值完全丧失，价值全部转移完毕，才进行更新。流动资本是指以原料、燃料、辅助材料的形式存在以及用于购买劳动力的生产资本。用以购买原料、燃料、辅助材料的那部分资本，它们的物质要素在生产过程中是一次性地被消耗掉，其价值也在同一生产过程中全部转移到新产品中。用于购买劳动力的那部分资本，被工人用于购买生活资料消耗掉，但又被工人在生产过程中用活劳动一次性地重新创造出来，并创造出剩余价值。凝结着工人活劳动的产品被出卖后，又全部周转回到产业资本家手中。所以用于购买原料、燃料、辅助材料的资本以及用以购买劳动力的资本，都是一次性投入生产过程，又一次性地转移或重新创造出来，并随着商品销售一次性地全部收回。根据这部分资本价值周转方式的特点，它们被称为流动资本。固定资本和流动资本的划分，同不变资本和可变资本的划分，有着完全不同的根据和意义。不变资本和可变资本的划分，是以生产资本的不同部分在剩余价值生产过程中的不同作用为标准的，目的在于揭示剩余价值的真正来源。固定资本和流动资本的划分，是以生产资本的不同