证券法规罚款总结大全

考试改变命运，帮考助您成功证券法规罚款总结大全第一章证券市场基本法律法规一、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚公司虚报注册资本5%~15%公司提交虚假材料或其他欺诈手段隐瞒重要事实5万~50万元公司发起人、股东虚假出资，未交付或未按时交付出资额5%~15%公司发起人、股东抽逃出资5%~15%公司另立账簿5万元~50万元直接负责人提供虚假财务会计报告等资料3万~30万元公司不依法提取法定公积金20万元以下公司合并、分立、减少注册资本或者清算时，不依法通知或者公告债权人1万元~10万元公司清算时，隐匿财产，对会计资料虚假记载或者未清偿债务前分配公司财产5%~10%1万元~10万元清算员徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产1倍~5倍评估、验资或者验证的机构提供虚假材料1倍~5倍评估、验资或者验证的机构因过失提供有遗漏的报告1倍~5倍考试改变命运，帮考助您成功未登记而冒用有限责任公司或股份有限公司（分公司）10万元以下公司未依法变更登记1万元~10万元外国公司擅自在中国境内设立分支机构5万元~20万元二、违反证券发行规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚公司未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行的证券1%~5%3万元~30万元发行人不符合条件，以欺骗手段骗取发行核准尚未发行：30万元~60万元；已经发行：1%~5%证券公司承销或者代销买卖未经核准擅自公开发行的证券违法所得：1倍~5倍；没有或者不足30万元：30万元~60万元证券公司进行虚假或者误导投资者；30万元~60万元以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务的行为证券公司保荐人出具虚假记载、误导述、遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责1倍~5倍考试改变命运，帮考助您成功发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照披露信息，或者所披露的信息有虚假、误导、遗漏30万元~60万元发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送报告，或者报告有虚假、误导、遗漏30万元~60万元发行人、上市公司擅自改变所募集资金用途发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使募集资金改变用途30万元~60万元三、违反证券交易规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚内幕信息知情人涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息共开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券违法所得：1倍~5倍；没有或不足3万元：3万元~60万元3万元~30万元非法获取内幕信息的人操纵证券市场违法所得：1倍~5倍；没有或不足30万元：30万元~300万元10万元~60万元考试改变命运，帮考助您成功限制转让期限内买卖3万元~30万元扰乱市场违法所得：1倍~5倍；没有或不足3万元：3万元~20万元证券市场作出虚假陈述或者信息误导3万元~2万元法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券违法所得：1倍~5倍没有或者不足3万元：3万元~30万元3万元~10万元四、上市公司收购的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚收购人未按照规定履行收购的公告、发出收购要约10万元~30万元3万元~30万元收购人或收购人的控股股东利用上市收购损害被收购公司及其股东的合法权益10万元~60万元3万元~30万元五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任（1）聘请不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10万元~30万元；对直接负责人处3万元~10万元。（2）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构或者证券协会的人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券处3万元~10万元。考试改变命运，帮考助您成功（3）证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务处违法所得1倍~5倍，没有或者不足30万元，处30万元~60万元；对直接负责人处3万元~10万元。（4）证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思，办理交易以外的事项，处1万元~10万元。（5）证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券处违法所得1倍~5倍；没有或者不足10万元，处10万元~60万元；直接负责人处3万元~30万元。（6）证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺处5万元~20万元；直接负责人处3万元~10万元。（7）证券公司及其从业人员违反规定，私下接受客户委托买卖证券处违法所得1倍~5倍；没有或者不足10万元，处10万元~30万元。（8）证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券交易，处违法所得1倍~5倍。（9）证券公司违反规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构处违法所得1倍~5倍，没有或者不足10万元，处10万元~60万元；对直接负责人处3万元~10万元。（10）证券公司违反规定擅自变更有关事项处10万元~30万元；直接负责人处5万元以下。（11）证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，处违法所得1倍~5倍；没有或者不足30万元，处30万元~60万元；直接负责人处3万元~10万元。（12）证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作处30万元~60万元；直接负责人处3万元~10万元。考试改变命运，帮考助您成功（13）证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导、遗漏处3万元~30万元；直接负责人处3万元以下。（14）证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保处10万元~30万元；直接负责人处3万元~10万元。（15）证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导、遗漏处业务收入1倍~5倍；直接负责人处3万元~10万元。（16）上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料处3万元~30万元；隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料处30万元~60万元。（17）未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构，处违法所得1倍~5倍；投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务处1倍~5倍。证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则，处违法所得1倍~5倍。没有或者不足10万元，处10万元~30万元。（18）证券交易所对不符合规定条件的证券上市审请予以审核同意，处业务收入1倍~5倍。直接负责人处3万元~30万元。六、与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚基金公司的基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对5万元~50万元3万元~30万元考试改变命运，帮考助您成功基金资产实行分账管理基金公司未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务违法所得1倍~5倍罚款；没有或者不足100万元，10万元~100万元。3万元~30万元基金管理公司擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项违法所得1倍~5倍罚款;没有或者不足50万元:5万元~50万元3万元~10万元基金公司擅自公开或者变相公开募集基金所募资金金额1%~5%5万元~50万元基金公司非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案10万元~30万元3万元~10万元基金公司向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额违法所得：1倍~5倍；没有或者不足100万元：10万元~100万元3万元~30万元基金公司擅自从事公开募集基金的基金服务业务违法所得1倍~5倍；没有或者不足30万元：30万元以下3万元~10万元七、期货相关法律责任的规定（一）期货有下列行为之一的，处违法所得1倍~3倍；没有或者不足10万元的，并处10万元~30万元的罚款；对直接负责人处1万元~5万元：1.接受不符合规定条件的单位或者个人；2.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；考试改变命运，帮考助您成功3.未经批准，擅自办理合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；4.违反规定从事与期货业务无关的活动；5.从事或者变相从事期货自营业务；6.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保；7.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定；8.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料；9.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货管理监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求；10.不按照规定提取、管理和使用风险准备金；11.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；12.任用不具备资格的期货从业人员；13.伪造、变造、出租、出借买卖期货业务许可证或者经营许可证；14.进行混码交易；15.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构检查；16.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。（二）期货公司有下列欺诈客户行为之一，处10万元~50万元；对直接负责人处1万元~10万元：1.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；2.在经纪业务中与客户约定分享利益、共享风险；考试改变命运，帮考助您成功3.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；4.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；5.向客户提供虚假成交回报；6.未将客户交易指令下达到期货交易所；7.挪用客户保证金；8.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；9.国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。八、期货交易所处罚结果具体事项期货交易所有下列行为之一的，违法所得1倍~5倍；没有或不足10万元的，处10万元~50万元1.未经批准，擅自制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。2.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易；3.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务；4.违反规定收取保证金，或者挪用保证金；5.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；6.未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度；7.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查；考试改变命运，帮考助您成功8.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货交易所有上述所列行为之一的，对直接负责人处1万元~10万元九、中介服务机构的违法责任处罚对象具体事项处罚结果会计师事务所、律师事务所、资产评估机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏业务收入1倍~5倍。对直接负责人处3万元~10万元十、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施处罚主体机构处罚人员处罚证券公司未按照规定开立账户20万元~50万元1万元~5万元证券公司控股或者实际控制的企业未按照规定报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假、误导或者遗漏3万元~20万元3万元以下资产托管机构、证券服务机构证券公司未按照规定披露财务信息。或者公开披露的信息中有虚假、误导或者遗漏。3万元~20万元处3万元以下合规负责人未按照规定向国务院证券监督管没有或者不足3万考试改变命运，帮考助您成功理机构或者有关自律组织报告违法违规的行为元：3万元以下证券经纪人从事业务未向客户出示证书；同时接受多家公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项没有或者不足3万元：3万元以下证券公司股东强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪