2023年票据违规自查报告【精彩4篇】

参考资料，不熬夜1/292023年票据违规自查报告【精彩4篇】【预览】此例优秀文档“2023年票据违规自查报告【精彩4篇】”是由三一刀客网友为您分享整理的，供您参考学习之用，希望对您有所帮助，喜欢就下载支持吧！票据违规自查报告【第一篇】票据业务自查报告金融服务中心：按照《票据有关业务自查的通知》的要求，我司高度重视，积极响应通知要求，立即安排相关人员开展自查工作。现将检查情况汇报如下：一、公司票据业务总体概况。我司成立于2015年，目前各项业务正在逐步开展，由于受人员数量、业务技能的限制以及总体风险控制水平的制约，目前尚未发生票据的有关业务。二、风险管理和内控制度建设情况。（一）管理制度方面。虽然我司尚未开展票据贴现、票据质押放款等与票据有关的业务，但我司通过查阅相关政策、制度，以及相关从事票据业务的申请和人行的批复文件、有关业务办理的制度规定、各岗位责任制度等，制定了较为完善的票据管理制度。参考资料，不熬夜2/29（二）对各项票据业务风险点的认识。1.要正确认识当前的票据风险。现在市场上存在的票据大多数都是融资票据，关联企业虚构贸易事实，签发票据以套取资金，以满足其自身资金的需求。所以最好是信用比较高的企业签发的票据，从而能够有效控制风险。2.在票据质押担保的实际活动中，出质人以假票据为质物，骗取货款的事件时有发生，为保障质押贷款的安全，债权人必须注意辨别质押票据的真伪并正确核对是否为挂失票据。要加强对内部人员票据防伪知识和技能的培训，及时配置央行指定厂家生产的专用验票机，加强对票据防伪标识的验证，还要通过银行进行查询，对票据的真伪进行鉴定。此外，还应严格履行质押手续，以书面形式订立质押合同。并合理确定票据质押的贷款期限，银行汇票的提示付款期限自出票日起1个月。《票据法》规定出票人在票据上记载有“不得转让”字样，不能用于质押，否则通过质押取得票据的持票人，不得享有票据权利。因此票据质押担保的当事人应注意不能将出票人记载禁止背书转让的票据作为质押担保，否则无法实现质押权。三、日后工作中需要完善的1.首先要完善制度建设。根据票据贴现业务风险状况、阶段性特征及上级部门有关贴现管理规定，制定相应的票据贴现管理办法，确定贴现的手续、条件、业务程序和操作要点，同时明确岗位职责，加强业务部门对业务程序的约束和控制，从制度上保障票据贴现业务的规范、参考资料，不熬夜3/29安全、有效运作。2.其次是落实岗位职责。基层社要对票据初审、票据查询、贴现核算、票据保管、资金流向等事项负责;确定专人，分别对票据真实性、贸易背景真实性、贴现利率执行情况等环节负责。此外，还要规范管理。一是规范基础管理。认真做好业务相关资料收集保存工作，建立业务台账，保证贴现资金按期收回。二是规范责任管理。从受理、审批到账核算的各个环节，必须实行严格的责任管理，凡职责不到位，形成风险隐患的，要追究当事人应负的责任。3.规范跟踪管理。监测贴现资金流向的后续管理，确定合法合规使用贴现资金。票据违规自查报告【第二篇】**县国土资源局20**年度财政票据使用管理情况自查报告为切实加强我局财政票据管理，规范非税收入征收行为，根据《县财政局关于开展20**年度财政票据年检的通知》（财非税„20**‟**号）要求，对我局20**年度财政票据使用和管理情况深入开展了自查。通过自查，我单位票据管理规范，无违规问题,现将自查情况报告如下：一、领导重视。局党组高度重视票据管理工作，为切实搞好这次票据自查工作，局党组召开专题会议，指定财务股负责参考资料，不熬夜4/29对20**年以来财政票据使用情况进行认真自查。二、严密组织。为确保自查工作的有效开展，局财务股将票据管理自查工作与本职业务工作紧密结合起来，做到自查工作和日常工作“两不误”；将自查工作与提高人员素质紧密结合起来，通过努力提高干部职工的素质，不断增强遵纪守法的自觉性。三、突出重点。局财务股在自查工作中重点突出了使用票据所执行的文件依据是否合法、是否建立财政票据管理制度、是否实行“收支两条线”及财政非税收入是否按规定及时足额上缴财政等内容。１、通过自查，我局20**年度共领有省非税收入专用收据本，字号为财专字（20**）01***1-018**00，共计**份，填开**。20**年度共领有**省行政事业单位往来结算收据**本，字号为**财通字（20**）018**6-01**450共填开**份，作废*份；字号为**财通字（20**）25**76-25**00共填开**份，作废*份；收入**等共计**元，全部入账。2、通过自查，在领购和使用的财政票据方面均依据物价部门审批的收费项目申领，文件依据合法有效，在收费过程中不存在自立收费项目、扩大收费范围，提高收费标准、乱收费、乱罚款等到现象。财政票据填写规范、完整，无相互串用行为；无擅自印制或涂改、伪造财政票据等现象；票据所开金额与收取金额完全一致，不存在利用财政票据乱收费、超出规定范围参考资料，不熬夜5/29收费现象；无丢失损毁财政票据行为。3、财政票据管理制度完善。指定了专人管理票据，建立健全了票据管理制度，设置了票据管理台账。通过这次自查，充分认识到了财政票据管理的重要性和严肃性，今后我局将继续健全和完善票据管理长效机制，在财政票据的领、用、销、存方面进一步加强管理，逐年提高管理水平，使我局的财政票据管理更加规范。**县国土资源局20**年月日票据违规自查报告【第三篇】票据自查报告3篇我办六个编，现有工作人员六名，其中票据管理股设股长一名，专职票据管理员一名。近几年来，我办非税收入管理工作牢牢抓住财政票据管理这条主线，努力夯实基础工作，强化日常管理工作，管理制度不断完善，管理方式日趋科学，管理水平逐年提高。现按照省非税局、市非税处的统一部署和要求，我们对我区的票据管理工作进行了认真的自查，从四个方面汇报如下：一、基础工作。一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规参考资料，不熬夜6/29定，分别制定了《票据管理制度》(包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面)、《单位票据购领、使用和核销制度》、《票据保管、安全制度》、《票据稽查制度》和《票据年审制度》。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，我们还将其在“区非税收入网”网页中向公众公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。二是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据1————来源网络整理，仅供供参考数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，打印入出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一间备用。做到了财政票据按标签分类存参考资料，不熬夜7/29放，有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备，同时还配备了干粉灭火器两台。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据铁架上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了我区财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。三是加强了与物价部门的横向联系，联合行文进一步明确了非税————来源网络整理，仅供供参考收入票据的购领、使用和缴销的程序：规定从今年开始，执收单位再次购领票据前，应将已使用的票据先到物价局审核，再到非税办办理缴销手续，若款项尚未缴入非税收入汇缴结算户，则及时催缴，待款项缴齐后给予准购票据。通过这一措施，强化了票据的源头控管，达到了“以票管收，票款同行”的目标。上半年，纳入汇缴结算户管理的非税收入12338万元，较上年同期增加4006万元，增长48%，专户存储率达到了100%。二、日常管理。一是所有票据统一向市票据科购领，并及时清结票据工本费。从开始，我区不再印制任何财政票据，所需票据均从市票据科购领后按程序发放给各个执收单位。共向市票据科购领财参考资料，不熬夜8/29政票据万册，其中新版财政票据万册，89万份;矿产品税费票据万册，向市非税处交纳票据工本费共计万元，没有出现过拖欠现象，今年以来还采取了按计划数额预交的方式。二是进一步规范了票据发放管理。我区从今年元月1日起，全面启用新版票据，老版票据共计册一律封存，并按规定程序予以了销毁。在票据的发放程序上，实行“财政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行、自3————来源网络整理，仅供供参考动核销与手工核销相结合”的办法。在票据发放的程序上，今年三月份出台的《区规范非税收入管理暂行办法》中对乡镇政府机构和矿产品税费统征机构作了特别规定，《暂行办法》第二十八条明确规定“乡镇财政所负责本乡镇非税收入票据的统一管理”，第二十九条明确规定“进一步健全矿产品税费统征票据管理网络，完上善矿产品税费统征票据监管机制。区矿产品税费统征办公室应指定一名总票管员，负责对矿产品税费征收站、验票站和稽查队的票据管理监督工作;各矿产品税费征收站、验票站和稽查队应指定一名分票管员，具体负责本站、队的票据管理工作。矿产品税费统征票据由总票管员向区非税收入管理办公室申请领用。领用票据时，总票管员应提供上次票据发放、使用和库存情况，区非税收入管理办公室在审核无误的情况下给予重新领用。分票参考资料，不熬夜9/29管员向总票管员申请领用和结报票据，对本站、队票据管理负责，接受总票管员和区非税收入管理办公室票据稽查”，由此可见，我区财政票据的发放程度是层次分明，重点突出的。在执行票据工本费收费标准方面，我办以身作则，严格按规定标准收取，不多加一分钱，并将票据工本费项目、标准、批准文号等制成公示栏，上墙公示，同时在“区非税网”中公示，接收执收单位和————来源网络整理，仅供供参考群众的监督。票据工本费收入万元，全部上缴到区级国库。对于一些临时用票的单位，我们按临时用票规定程序进行了审批，如举办的跳水锦标赛用票、区委党校中青班、科干班用票等。执收单位已领用的空白旧版票据，我办在对用票单位进行年检年查时，剪掉了票据号码，以废票的形式予以了缴销。三是严格把好票据核销环节。票据核销是整个票据管理的关键环节。我们在实际操作中主要把握好了三个方面：首先，划分部门责任，即明确物价部门负责对执收单位已填开使用票据收费的项目、标准进行审核，财政部门负责对执收单位票据使用份数、开票收款金额和缴财政专户金额进行核实，财政票据核销工作细化到了每个执收单位的每本每份票据，各个执收项目金额都一一记录在册，从而改变票据核销时“只销不核”的做法;其次，对重点收费单位参考资料，不熬夜10/29(票据使用量大的单位)，我们结合日常稽查工作，将票据缴销工作前移到执收单位，既提高了工作效率和服务质量，又方便了执收单位，得到了执收单位的一致好评，如共上门核销票据多本、10万多份，核销金额达3600多万元;再次，对执收单位长、短票据，我们要求财政票据管理员及时查明原因，划分责任，分别处理：属操作技术上的差错，与执收单位核对后及时予以纠正，属执收5————来源网络整理，仅供供参考单位票管员保管不善等原因造成的短票情况，则要求执收单位责任人写出书面材料，详细说明情况，经执收单位签署意见，并登报申明作废，登报资料和情况说明一并报我办存档，按程序给予核销。四是妥善进行了票据销毁，做到了有档可查。已废止的旧票，我们的做法是：对尚未出库的空白废止票据，我办票管员造具了