安全内部审核教材

李剑波[e-mail]1质量环境与职业健康安全体系内审员培训MANAGEMENTCONSULTING职业健康安全体系内部审核员培训李剑波老师李剑波[e-mail]2为您服务生产管理系列课程；品质管理系列课程；仓储管理系列课程；采购管理系列课程；联系方式：[e-mail]李剑波[e-mail]3本课程主要内容第一部分：管理体系审核概论第二部分：管理体系审核步骤第三部分：内审员资格要求第四部分：案例分析李剑波[e-mail]4第一部分安全体系审核概论管理体系审核术语管理体系审核分类管理体系审核作用管理体系审核范围李剑波[e-mail]5体系审核术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；审核的特点：系统的、独立的、文件化。李剑波[e-mail]6体系审核术语审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准文件法律法规\相关方要求方针手册程序文件作业标准服务合同李剑波[e-mail]7体系审核术语审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话李剑波[e-mail]8体系审核术语审核员：有能力实施审核的人员。李剑波[e-mail]9体系审核分类供方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核李剑波[e-mail]10第一方审核作用第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进职业健康管理体系李剑波[e-mail]11第二方审核作用第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进职业健康安全管理体系李剑波[e-mail]12第三方审核减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进职业健康安全管理体系的持续改进得到符合ＯＨＳＡＳ１８００１标准的注册第三方审核作用李剑波[e-mail]13体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些职业健康安全体系要求、场所和过程与服务进行审核。要求：应包含ＯＨＳＡＳ１８００１标准的所有要求.场所：凡与被审核的职业健康安全管理体系所覆盖的部门和区域、班组均应列入审核范围。产品：在认证范围内的产品所涉及的职业健康安全活动，均应列入审核范围。服务活动：生产活动与办公活动．李剑波[e-mail]14第二部分内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪体系审核步骤李剑波[e-mail]15内部审核策划拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划年度审核计划追加审核计划现场审核计划李剑波[e-mail]16安排审核计划注意事项认证范围所涉及的过程、区域、产品与活动及服务应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确审核依据；审核范围；审核频次；审核方法。李剑波[e-mail]17审核时间考虑因素1）审核目的；2）审核范围；3）部门与活动数量的复杂性；4）分组情况；5）审核员的经验与能力；6）组织的规模；7）审核现场的位置分布。李剑波[e-mail]18年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及部门适用中小企业、无专职审核员的情况当新建职业健康安全管理体系、职业健康安全管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况李剑波[e-mail]19内部审核准备内部审核准备成立审核组体系文件审核（符合性、充分性与适宜性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表\法律法规\不合格报告）李剑波[e-mail]20成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员李剑波[e-mail]21确定审核组长考虑因素资格：必须经过培训并考试合格的内部质量环境与职业健康安全体系审核员；工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。李剑波[e-mail]22安排审核员考虑因素资格：经过培训并考试合格的质量环境与职业健康安全体系内审员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。李剑波[e-mail]23现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核过程审核报告发布日期及范围审核日程安排李剑波[e-mail]24文件审核收集与受审核过程的职业健康安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的职业健康安全手册等；以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。李剑波[e-mail]25文件审核目的1）确定体系文件与审核准则符合性；2）确定体系文件对于标准删减的合理性；3）确定体系文件与法律法规的符合性;4)了解体系文件和产品活动，以便为编制审核计划以及检查表做好准备。李剑波[e-mail]26文件审核时机1）现场审核前的文件审核；2）现场审核中的文件评审。李剑波[e-mail]27文件审核要点1）文件有无符合标准要素；2）体系文件的系统性，逻辑与连贯性体现在各层次文件中，文件协调性；3）对于标准删减的合理性；4）文件有无符合法律法规要求；5）文件的覆盖范围；6）文件的操作性；7）文件的有效性；8）文件的统一与规范性．李剑波[e-mail]28检查表的作用保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。李剑波[e-mail]29检查表编写要点检查表编写要点对照标准与体系文件选择重大危险源抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程要求审核，应包含涉及的部门与职位李剑波[e-mail]30检查表类型1）标准条款要求编制的检查表好处：考虑全面不足：对于一个要素跨多个部门，比较浪费时间；2）部门别的审核检查表好处：比较方便；不足：可能会遗漏部门的接口李剑波[e-mail]31编制方法1）识别部门的职责权限；2）识别活动过程；3）画出流程图来明确具体的输入，步骤，活动以及输出；每个流程环节就是审核的内容；4）明确活动的控制检测内容和方法；具体的控制监测方法就是审核的方法。5）充分运用“看”“查”“问”的方法。李剑波[e-mail]32注意事项１）不要将标准条款加以罗列；２）只有检查内容，没有具体检查方法与抽样方法；３）应该包含全部部门与条款要素．李剑波[e-mail]33检查表的运用不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。李剑波[e-mail]34现场审核现场审核首次会议现场检查审核组会议末次会议李剑波[e-mail]35首次会议——目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。李剑波[e-mail]36首次会议——要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。李剑波[e-mail]37首次会议——参加人员审核组全体人员；高层管理者；各部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。李剑波[e-mail]38首次会议——内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员；重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最后确认；强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。李剑波[e-mail]39现场检查现场检查现场检查注意事项审核路线和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告李剑波[e-mail]40现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本现场检查李剑波[e-mail]41审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按部门审核按过程方法审核现场检查李剑波1376415319113962437657ljb_yahoo@126.