安全生产标准化基本规范

国家安监总局于2010年4月15日发布了《安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）。《基本规范》为安全生产标准化活动提出了可以遵守的基本要求，相关行业借此既可以开展标准化活动，又可结合本行业的特点制定具体的标准化规范。国标现状——针对行业特点，加强标准化建设企业安全生产标准化系统煤矿采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防水危险化学品通用规范、氯碱、合成氨、涂料金属非金属矿山地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场烟花爆竹生产企业、经营企业机械制造基础管理、设备设施安全、作业环境与职业健康冶金企业炼钢、炼铁、轧钢；烧结、焦化、铁合金等即将颁布建筑施工建筑施工安全检查标准、施工企业安全生产评价标准其他正在制订水泥、有色、烟草等行业策划实施检查改进动态循环管理模式自我完善自我检查安全生产长效机制建立并保持安全生产标准化系统自我纠正依据法律法规、标准规范以及本规范等要求，分析企业基本信息，提出安全生产目标，确定创建安全生产标准化的目标和方案，包括工作过程、进度、资源配置、分工等。配备相应的组织机构，并对职责提出要求；识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并将相关要求，融入到安全生产规章制度、安全操作规程中去；建立安全投入保障制度，确保安全投入到位。PDCA动态循环管理模式策划（P）实施（D）将策划中所制定的目标、组织机构、职责、制度等进行实施的过程。根据制度规定，做好全员的安全教育培训工作，保证从业人员具备必要的安全生产知识，保障各项安全生产规章制度和操作规程顺利实施；通过生产设施设备管理、作业现场管理等，将各项制度落实到位，实现安全生产标准化有效实施，实现安全生产目标；通过应急救援，事故报告、调查和处理，对实施过程中可能发生的事故，一旦发生，能及时采取有效措施，将损失降低到最低。检查和改进(CA)企业要每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，并根据安全生产标准化的评定结果、预测预警技术所反映的问题等情况，提出完善措施，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，进行新一轮的循环改进。通过这种自我检查、自我纠正和自我完善的方式，实现持续改进的目标，不断提高安全生产水平和安全绩效。PDCA两种方式三个级别企业自主评定外部评审一个部门一级、二级、三级行业主管部门对评审定级进行监督管理。依据标准和有关评分细则评定安全生产标准化评定与监督企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）A级要素B级要素5.1目标*企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法查体系文件资料现场审核1.由总经理批准的公司安全生产方针和安全生产目标；2.由总经理批准的各部门、车间安全生产目标；3.目标管理程序文件；4.方针与目标、安全承诺形成文件；5.方针、目标、安全承诺传达给各级从业人员的记录；6.安全生产指标考核办法；7.考核原始资料；8.年度安全计划与部门安全计划，有计划也要有总结；9.组织机构与职责管理程序。便于公众获取安全生产方针和各级安全生产目标；（可由安全宣传栏体现）询问员工是否熟记公司的安全生产方针、目标、承诺；岗位安全指标的考核内容。A级要素B级要素5.2组织机构和职责*5.2.1组织机构按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员5.2.2职责主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）查体系文件资料现场审核1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；2.组织机构设置文件；3.从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件;4.安全生产责任制文件及内容；5.查安委会会议记录或纪要；6.安全生产汇报资料。询问：1.有关人员是否了解安全生产管理机构构成；2.各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责；3.主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚A级要素B级要素5.3安全生产投入*企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）查体系文件资料现场审核1.安全生产费用制度；2.安全生产费用台帐（生产防护设施、职业卫生设施、个人安全防护用品、内外培训等）；3.安全投入计划与预算资料；4.安全生产投入管理程序。1.财务账户记录；2.安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。A级要素B级要素5.4法律法规与安全管理制度*5.4.1法律法规、标准规范5.4.2规章制度5.4.3操作规程5.4.4评估5.4.5修订5.4.6文件和档案管理企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.法律法规与规章制度管理程序；2.识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度；3.适用的法律法规、标准及其他要求清单和文库；4.适用的法律法规、标准定期更新记录，发放记录；5.适用的法律法规、标准培训记录、告知书、宣传材料；6.适用的法律法规、标准的符合性评价报告、记录；7.适用的法律法规、标准不符合项整改记录。询问：相关方是否接收到企业传达适用的法律法规、标准的相关信息；查体系文件资料现场审核8.企业制度汇编、操作规程汇编；9.制度、操作规程等文件制定审批材料（文件审批表、会签表）；10.制度、操作规程等文件批准记录；11.制度、操作规程等文件生效培训记录；12.制度、操作规程等文件发放记录；13.文件控制程序；14.法律法规、标准规范、制度、操作规程等文件评估资料；15.制度、操作规程等文件改版记录；16.安全过程控制记录档案。现场检查：各部门、车间文件获取情况和有效执行情况；现场是否持有有效最新符合性的法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等文件；询问：有关从业人员对法律、法规、标准规范、规章制度和操作规程的了解、掌握情况。A级要素B级要素5.5教育培训*5.5.1教育培训管理5.5.2安全生产管理人员教育培训5.5.3操作岗位人员教育培训5.5.4其他人员教育培训5.5.5安全文化建设企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.教育培训控制程序；2.确定企业安全教育培训部门文件；3.安全教育培训需求识别评估计划；4.制定安全教育培训计划；5.制定安全教育培训实施方案；6.安全教育培训费用预算计划；7.各类安全教育培训档案；8.安全教育培训效果评估记录；9.企业的主要负责人和安全生产管理人员安全考核合格证明；10.从业人员安全教育记录，规章制度、操作规程、转岗、换岗等安全教育记录；11.相关方安全教育规定和培训记录；12.安全培训教材手册；13.企业安全文化建设的方案和计划。现场检查：安全管理人员资格证明员工现场上岗证；询问：从业人员参加安全培训的情况和掌握安全知识情况；A级要素B级要素5.6生产设备设施*5.6.1生产设备设施建设5.6.2设备设施运行管理5.6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.生产设施建设项目（三同时）设计资料、施工记录、试生产方案等；2.企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、施工各过程、阶段资料；3.企业变更管理制度和程序；4.承包商安全管理资料；5.安全设备设施管理资料与台账；6.安全设备设施检维修计划和方案；7.检维修的风险分析记录和检查记录；8.检维修的作业行为分析和控制措施；9.建立设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废安全制度；10.特种设备设施的台账和检测报告书；11.重要设备设施的检测报告；12.安全防护设备设施的检测报告；13.设备到货验收记录、设备质量合格证，新设备使用前的风险评价记录；现场检查：查看安全设施投入使用情况；询问：设备设施如何安全管理的情况。A级要素B级要素5.7作业安全*5.7.1生产现场管理和生产过程控制5.7.2作业行为管理5.7.3警示标志5.7.4相关方管理5.7.5变更企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.生产现场过程控制的隐患识别情况资料；2.作业安全控制程序；3.危险作业因素分析和安全控制情况资料（对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等）；4.各类作业安全管理制度；5.各类作业许可表单；6.作业安全风险清单和控制措施清单；7.承包商、供应商等相关方管理制度；8.相关方名录和档案；9.定期识别相关方的服务作业行为风险和控制措施；10.变更管理制度，变更管理表单，变更管理隐患分析和控制措施。现场检查：查看现场防护设施、安全警示标志的布置情况；查看现场作业的安全告知书；询问：有关作业安全流程控制情况。A级要素B级要素5.8隐患排查和治理*5.8.1隐患排查5.8.2排查范围与方法5.8.3隐患治理5.8.4预测预警企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.隐患排查、分析和控制措施制度；2.隐患排查登记表；3.隐患排查评估记录；4.隐患控制措施清单；5.安全变更情况下，隐患排查与治理资料；6.各部门、车间、岗位等隐患排查计划和方案；7.各类安全检查记录性格式表单；8.隐患整改治理的计划和方案；9.隐患整改治理措施情况台账资料（工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施）；10.隐患治理情况验证和效果评估情况；11.安全标准化应用软件系统（预警）。现场检查：符合本车间（部门）的隐患排查与治理的各类台账；本区域各类安全检查表执行情况；询问：隐患排查与治理的流程；本区域的危害因素风险分布和控制措施；A级要素B级要素5.9重大危险源监控*5.9.1辨识与评估5.9.2登记建档与备案5.9.3监控与管理企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.对危险设施与场所重大危险源的辨识与评估情况；2.重大危险源的建档台账；3.重大危险源的备案资料；4.重大危险源的清单；5.重大危险源管理制度；6.重大危险源控制措施情况资料。现场检查：重大危险源控制措施情况，是否控制得当；现场是否有重大危险源危害告知书。询问：从业人员熟识企业的重大危险源分布情况和控制措施。A级要素B级要素5.10职业健康*5.10.1职业健康管理5.10.2职业危害告知和警示5.10.3职业危害申报企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006—2010（2010年6月1日实施）*查体系文件资料现场审核1.各类职业卫生管理制度；2.职业卫生设施、工具清单；3.工作场所职业危害检测报告；4.企业职业卫生健康档案；5.职业卫生应急救援预案；6.气体检测仪定期测试报告；7.急救、防护用品清单台账和检测报告书；8.安全防护用品管理制度；9.有注明职业危害、劳动保护的劳动合同书；10.职业危害识别、分布、预防和应急处理措施清单；11.从业人员和相关方的职业危害培训记录；12.化学品物质安全资料清单；13安全防护用品选用评估和分配清单；14.职业危害的官方申报资料现场检查：1.职业危害检测点检测结果告知牌；2.有毒有害、可燃气体场所固定式气体检测仪；3.现场要职业卫生应急救援用品，包括设置紧急洗眼器。4.现场职业因素危害告知书；5.化学品场所具有物质安全资料信息表（MSDS）6.现场职业卫生警示标志询问：从业人员清楚职业危害的分布及控制措施。A级要素B级要素5.11应急救援*5.