安全生产标准化评审方法和技巧

机械制造企业安全生产标准化评审方法和技巧蒋宗鼐目录第一章评审概述第二章评审的程序第三章评审的启动第四章现场评审的准备第五章现场评审实施第六章评审的完成第一章评审概述第一节与评审有关的术语和定义第二节安全生产标准化评审原则和特点第一节与评审有关的术语和定义1.评审为获得为获得评审证据并对其进行客观评价，以确定满足评审准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。安全生产标准化评审是对受评审企业在安全生产、职业健康（职业卫生）工作进行客观评价的过程，通过收集评审证据，来确定满足评审依据的程度。2.评审依据用于与评审证据进行比较的依据。对安全生产标准化评审来说，可以是：—《机械制造企业安全生产标准化规范》、《安全生产标准化基本规范》；—适用受评审企业的职业安全健康法律法规、标准、规范或其他要求；—受评审企业制定的目标、安全承诺、规章制度（或企业标准、程序文件）、安全技术操作规程（或作业指导书）和设备设施及其生产作业场所。3.评审证据与评审依据有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。评审证据可以是定性的，也可以是定量的。评审证据通常通过评审范围内所进行的面谈、查阅文件、记录、作业现场观察、设备设施静态或动态试验的结果等方法来获得。4.评审发现将收集到的评审证据对照评审依据进行评价的结果。评审发现能表明符合或不符合评审依据，或指出改进机会。评审发现是评审人员检查评价后得出的结果，是得出评审结论的输入之一。评审发现可以是合格的，也可以是不合格的。通过评价还可以发现哪些问题需要或可以通过整改改进。5.评审结论评审组考虑了评审目的和所有评审发现后得出的评审结果。评审结论是在考虑评审目的和所有的评审发现的基础上作出的，通过各专业评审人员现场检查、评审评分（总分≥900分），是评审组对受评审企业安全生产标准化评审的结论性意见。6.评审方案（附件）对一次评审活动及安排的描述。评审方案（附件）是一次评审活动日程的安排及其说明，一般安排到具体的人和小时。一般由评审组长（领队）负责编制，评审单位批准，报评审组织单位备案。受评审企业确认。7.评审范围评审的内容和界限。评审范围通常包括企业的实际位置、企业（单位）、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。评审范围是一项评审活动所涉及的产品类别、企业（单位）、产品实现时的过程/活动、场所（场地、部门）的界定。对于受评审企业来说，评审范围也是其安全生产标准化承诺的范围8.评审人员有能力实施评审的人员，包括评审员和评审专家。评审人员应是有能力实施评审的人员，强调要有“能力”，这种能力具体表现为：（1）具备口头表达的能力；（2）具备文字书写的能力；（3）具备现场观察的能力；（4）具备熟悉、掌握职业安全健康法律法规、标准、规范的能力（5）具备专业知识和技能的业务能力；（6）具备能发现问题和提出如何采取整改措施的能力。第二节安全生产标准化评审原则和特点一、安全生产标准化评审的原则1.与评审员、评审专家（以下简称评审人员）有关的原则（1）道德行为：职业基础；对一名合格的评审人员来说，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的要求，这是评审人员职业素质的基础。特别应该指出的是保守秘密是评审人员的诫律。除非法律要求，没有得到受评审企业的许可，任何评审人员不能将评审中获得的信息和文件以及最终评审结果，泄露给任何第三方。（2）公正表达：真实、准确地报告义务；在评审过程中得出的评审发现、评审结论和评审报告应当公正正直，真实和准确地反映评审活动，没有偏私现象。在评审过程中如遇到的重大障碍或在评审组和被评审部门之间没有解决的分歧意见，应向受评审企业高层管理者及时报告。评审人员有义务真实、准确地报告评审情况。（3）职业素养：在评审中勤奋并具有判断力。评审人员应以敬业的精神，认识到自己所执行任务的重要性，并珍视评审单位和受评审企业对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素，评审人员应不承担本人不具备专业知识和能力的评审。二、安全生产标准化评审的特点1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式”是指评审单位（第三方）按合同进行评审。“有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审方案（附件）、评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都要形成书面文件。2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个项目的结果。3、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。由于现场评审的时间所限，评审只能按比例抽样检查的方法进行。基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的10%基础设施安全条件评审按拥有量（H）比例抽样：（1）H≤10抽样100%（2）10＜H≤100抽样10台（3）100＜H≤500抽样10%（4）500≤H＜1000抽样50台（5）H≥1000抽样5%第二章评审的程序评审活动一般分为：评审的启动现场评审准备现场评审实施准备评审结论评审的完成第三章评审的启动第一节指定评审组长、组成评审组第二节确定评审目的第三节确定评审的可行性第四节与受评审企业建立初步联系第一节指定评审组长、组成评审组评审组长（领队）由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评审的知识和技能。1．评审组长的条件：（1）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员（评审专家）。（2）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系，（3）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的评审经验。（4）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。2．评审组长的职责：（1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果作最后决定；（2）负责选择评审组的评审人员；（3）负责制订评审方案（计划）；（4）代表评审组同受评审企业的管理者联系；（5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。确定评审组的组成成员（评审员、评审专家〈以下简称评审人员〉），以确保实施评审所需的人力资源。评审人员条件：1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；2.能正确理解、掌握《机械制造企业安全生产标准化规范》的要求；3.能掌握评审方法和评审技巧；4.具备本专业知识和技能的业务能力；5.具备评审工作所需个人素质。评审人员职责：1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集和分析评审证据；2.负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果；3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；4.保管好评审文件,不向第三方泄露评审信息；5.服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。第二节确定评审目的评审的目的——确定受评审企业建立或保持的“安全生产标准化”与《机械制造企业安全生产标准化规范》的符合程度；——评价受评审企业“安全生产标准化”是否满足适用的法律法规、标准、规范的要求；——评价实现安全目标、安全承诺的有效性；——评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进机会。第三节确定评审的可行性确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长（领队）负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。确定评审的可行性应考虑下列因素：——受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准，并在网上公布；——评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生产标准化评审项目职能分配表、设备设施拥有量分布状态表等信息资料——与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；——充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。第四节与受评审企业建立初步联系评审单位管理人员或评审组长（领队）负责与受评审企业建立初步联系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如电信、电子邮件、传真等。初步联系的目的：——与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、电话、网址及通讯联系方式；——确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；——提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案（附件），包括评审日程安排、评审组成员等信息；——要求获得相关文件。如基础管理、基础设施、作业环境与职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。——确定适用的现场安全规则。如进入危险区域的安全守则；——对评审作出安排。如交通、食宿等安排第四章现场评审的准备第一节制定评审方案及附件第二节评审组工作分配第三节准备工作文件第一节制定评审方案及附件评审方案是确定现场评审人员、日程安排的重要文件，由评审组长（领队）负责编制，经评审单位负责人批准，报评审组织单位备案，受评审企业确认。评审方案附件是评审人员进行现场评审时的评审路线的文件，是指导现场评审工作的重要依据，用于规范评审人员的评审行为，按评审方案附件进行抽样，掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。评审方案附件由评审组长（领队）负责编制。注：——基础设施安全条件评审，按比例抽样原则，从设备台账中抽取评审样品。——评审样品确定后，不予更改。——评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。评审方案及附件的内容——受评审企业名称——评审范围；——评审目的；——评审依据；——评审日期；——评审组成员（注明评审员或评审专家）和专业；——评审日程安排；第二节评审组工作分配在进入现场评审前，评审组长（领队）应召开准备会议，按评审方案及附件分配评审人员工作任务。工作分配应考虑：——专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业——合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一个受评审部门。注：在编制评审方案附件时就需考虑工作分配。第三节准备工作文件评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考和使用。工作文件可包括：——评审方案附件。用于掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。——记录信息表格。如评审记录表、设备设施拥有量分布状态表、首次会议发言、专业评审小结、评审报告等。第五章现场评审实施第一节首次会议第二节抽取评审样本第三节评审实施第四节收集评审证据第五节评审中沟通第六节准备评审结论第七节末次会议第一节首次会议首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就表明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企业高层、中层管理人员、创建或延期评审的推进部门、安全、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员（向导）见面和介绍评审过程的第一次会议。首次会议由评审组领队主持，参加首次会议人员均应签到。首次会议的主要内容：——参加首次会议人员签到——双方介绍出席首次会议人员；——受评审企业领导简单致辞，宣读企业声明，初步营造轻松，和谐、融洽气氛；——受评审企业介绍安全生产标准化建设情况和安全生产绩效（PPT介绍）；——评审组长作首次会议发言；——受评审企业领导讲话；——首次会议结束。首次会议时间一般为30—45分钟第二节抽取评审样本首次会议结束，评审人员按抽样比例抽取评审样本：基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的10%对人员抽查考核数量包括抽样考试，对话交流、陪同人员、现场询问、作业演示、出示证件、参会人员等；基础设施安全条件评审按拥有量（H）比例抽样：（1）H≤10抽样100%（2）10＜H≤100抽样10台（3）100＜H≤500抽样10%（4）500＜H＜1000抽样50台（5）H≥1000抽样5%基础设备设施工具抽样原则（以下简称设备设施）：——应从企业设备台账抽取样本，企业设备设施台账（包括列入固定资产和低值易耗设备设施）应与实际拥有量相符。——已办理封存、调拨、大修、报废手续的设备，现场发现在用时，均应进行评审。如该